华安上证科创板新一代信息技艺来回型敞开式指数证          券投资基金        更新的招募说明书       （2024 年第 2 号）     基金约束东说念主：华安基金约束有限公司     基金托管东说念主：光大证券股份有限公司       二〇二四年十月二十八日          第 0 页 共 136 页                     重要提醒   本基金于 2022 年 4 月 15 日经中国证券监督约束委员会《对于准予华安上 证科创板新一代信息技艺来回型敞开式指数证券投资基金注册的批复》（证监 许可【2022】794 号）注册，进行召募。本基金的基金合同自 2022 年 5 月 18 日隆重见效。   本基金约束东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、完好。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并 不标明其对本基金的投资价值和市集前程作出骨子性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。   本基金追踪上证科创板新一代信息技艺指数，编制决议如下：   指数样本空间由兴奋以下条件的科创板上市的股票和红筹企业刊行的存托 凭证组成：   （1）上市时辰跳跃 6 个月，除非上市以明天均总市值名次在科创板市集前   （2）非退市风险警示证券。   已往一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内妥当可投资性筛选条件的证券，考取业务触及下一代 信息蚁集、电子中枢、新兴软件和新式信息技艺服务、互联网与云诡计、大数 据服务、东说念主工智能等领域关系证券看成待选样本；   （2）将待选样本按照已往一年日均总市值由高到低名次，考取名次前 50 的证券看成指数样本。   申报期指数=申报期样本的养息市值/除数×1000   其中，养息市值＝∑(证券价钱×养息股本数×权重因子)。养息股本数的 诡计方法、除数修正方法参见诡计与神往笃定。权重因子介于 0 和 1 之间，以 使单个样本权重不跳跃 10%。                    第 1 页 共 136 页    关联标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数官方网站，网址： http://www.csindex.com.cn/。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动， 投资者在投本钱基金前，应全面了解本基金的家具特性，感性判断市集，并承 担基金投资中出现的各种风险，包括：市集风险、约束风险、流动性风险、合 规性风险、操作和技艺风险、本基金的特定风险等。本基金是股票型基金，预 期风险和预期收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市集基金；本基金主要 投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪漏洞控制未达约定标的、 指数编制机构罢手服务、成份股停牌或负约等潜在风险。    本基金驱动面值为东说念主民币 1.00 元。在市集波动成分影响下，本基金净值可 能低于驱动面值，本基金投资者有可能出现赔本。因折算、分红等行径导致基 金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会镌汰基金投资风险或提 高基金投资收益。    现有结算法则下，投资东说念主当日申购的基金份额，当日起可卖出；投资东说念主当 日赎回取得的股票，当日起可卖出。    本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金要是投 资存托凭证，则在承担境内上市来回股票投资的共同风险外，还将承担与存托 凭证、转换企业刊行、境外刊行东说念主以及来回机制关系的独到风险。    本基金主要投资于上证科创板新一代信息技艺指数成份股及备选成份股， 将面对科创板股票关系的独到的风险，包括但不限于市集风险、股价大幅波动 风险、流动性风险、退市风险、系统性风险、皆集度风险、政策及监管法则变 化的风险等。    投资者应当谨慎阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金家具贵府概要 等信息透露文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资办法、投资期 限、投资造就、资产状态等判断基金是否和投资者的风险承受智力相妥当，自 主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即表示对基金认购、申购和赎回所 触及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所触及申购、赎回对价的交 收方式依然认同。                               第 2 页 共 136 页    基金的过往功绩并不预示其改日阐扬。    基金约束东说念主约束的其它基金的功绩并不组成对本基金功绩阐扬的保证。基 金约束东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎用功的原则约束和运用基金财产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金约束东说念主提醒投资者基金投资的 “买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行包袱。    本招募说明书中触及与基金托管东说念主关系的基金信息依然与基金托管东说念主复核。 本次招募说明书更新仅触及养息基金费率关系内容，关系信息更新截止日为 止日为 2023 年 6 月 30 日。                        第 3 页 共 136 页                                                       目          录                                               第 4 页 共 136 页                 一、序论   《华安上证科创板新一代信息技艺来回型敞开式指数证券投资基金招募说 明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督约束办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作约束办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息透露约束办法》 （以下简称“《信息透露办法》”）、《公开召募敞开式证券投资基金流动性 风险约束规则》（以下简称“《流动性风险约束规则》”）、《公开召募证券 投资基金运作指导第 3 号——指数基金指导》（以下简称“《指数基金指 引》”）过甚他关联规则以及《华安上证科创板新一代信息技艺来回型敞开式 指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金约束东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚伪纪录、误导性叙述或者紧要 遗漏，并对其真确性、准确性、完好性承担法律服务。本基金是根据本招募说 明书所载明的贵府央求召募的。本基金约束东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过甚他关联规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的 权利和义务，应翔实查阅基金合同。                第 5 页 共 136 页                   二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 券投资基金 敞开式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用校正和补充 板新一代信息技艺来回型敞开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约 的任何有用校正和补充 型敞开式指数证券投资基金招募说明书》过甚更新 指数证券投资基金基金份额发售公告》 数证券投资基金上市来回公告书》 指数证券投资基金基金家具贵府概要》过甚更新 件、司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有不断力的决定、决议、 文告等 时时作念出的校正 及颁布机关对其时时作念出的校正 及颁布机关对其时时作念出的校正                  第 6 页 共 136 页 关对其时时作念出的校正 风险约束规则》及颁布机关对其时时作念出的校正 指数基金指导》及颁布机关对其时时作念出的校正 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回 购与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开拓行股票、资产支援证券、因刊行东说念主债务负约无法进行 转让或来回的债券等 员会 义务的法律主体，包括基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、 社会团体或其他组织 与证券投资基金申购赎回业务指导》所界说机构投资者 外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者 和东说念主民币及格境外机构投资者 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 指数基金业求实施笃定》界说的“来回型敞开式指数基金”，简称“ETF”                  第 7 页 共 136 页 本基金的投资标的雷同，细腻追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪漏洞 最小化，采选敞开式运作方式的基金 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 监会规则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金约束东说念主刚烈了基金销售 服务公约，办理基金销售业务的机构 由基金约束东说念主指定的代理本基金发售业务的机构 件，由基金约束东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办 证券公司 放式证券投资基金登记结算业求实施笃定》以及关系业务法则界说的基金份额 的登记、存管、过户、算帐和结算等业务 有限公司或接受华安基金约束有限公司托福代为办理登记业务的机构。本基金 申赎、来回的登记机构为中国证券登记结算有限服务公司 件，基金约束东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面 证明的日历 财产算帐完了，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得跳跃 3 个月                 第 8 页 共 136 页 的敞开日 安基金约束有限公司发布的其他关系业务法则和规则 央求购买基金份额的行径 央求购买基金份额的行径 规则的条件要求将基金份额兑换为基金合同约定的赎回对价的行径 内赎回对价等信息的文献 应托福的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 同和招募说明书规则应托福给该基金份额持有东说念主的组合证券、现款替代、现款 差额和/或其他对价 上证科创板新一代信息技艺指数 资者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 规则，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款                    第 9 页 共 136 页 按当日收盘价诡计的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差； 投资者申购、赎回时应支付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应 的现款差额、申购或赎回的基金份额数诡计 东说念主或其托福的机构根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据 诡计的基金份额参考净值，简称 IOPV 及申购赎回代理券商预先冻结央求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管 理东说念主诡计并公布的现款数额 来回” 的前提下将投资者的基金份额净值及数目进行相应养息的行径 所持基金份额销售机构的操作 银行进款利息、已扫尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 量入为主 收款项过甚他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 务平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到 期奉赵所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 报刊及《信息透露办法》规则的互联网网站（包括基金约束东说念主网站、基金托管                 第 10 页 共 136 页 东说念主网站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介 事件 澳门卓绝行政区和台湾地区                第 11 页 共 136 页                      三、基金约束东说念主    （一）基金约束东说念主概况    （二）注册本钱和股权结构              持股单元                       持股占总股本比例          国泰君安证券股份有限公司                     51%     国泰君安投资约束股份有限公司                        20%     上海工业投资（集团）有限公司                        12%     上海锦江国际投资约束有限公司                        12%      上海上国投资产约束有限公司                        5%    （三）主要东说念主员情况    （1）董事会                        第 12 页 共 136 页  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局领袖处副团职看护，上海财 政证券有限公司党总支副文牍，上海证券有限服务公司党委文牍、副董事长、 副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限服务公司董事长。现任华安基金 约束有限公司党委文牍、董事长、法定代表东说念主。  张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用生息品来回模子风险主管、中国银行业监督约束委员会银行监 管三部副主任、中原基金约束有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司 首席践诺官。现任华安基金约束有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东说念主民法院文牍员、助理审判员； 上海国际相信投资公司金融三部样貌司理；上投投资约束有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国际集团资产约束有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国际集团有限公司风险合 规部总司理。现任上海上国投资产约束有限公司党支部文牍、董事长、法定代 表东说念主；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限服务公司董事、上海谐 意资产约束有限公司监事。  郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总司理（主理服务）、总司理（兼皆皆哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总 部副总司理（主理服务）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联 席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务巡查督导委员会委员、国泰君安期 货有限公司党委委员、纪委文牍、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察 委员会巡察专员、国泰君安投资约束股份有限公司党委文牍、董事长。  顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天说念投资 推敲有限公司副总司理；毕博约束推敲（上海）公司推敲咨询人；上海工业投资 集团资产约束有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副文牍（主 持服务）；上海工业投资（集团）有限公司东说念主力资源部司理、总裁助理、投资 部司理、投资研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁、工会主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融作事部常务 副总司理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席践诺官，锦江国际（集团） 有限公司资产财务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦                第 13 页 共 136 页 江资产约束有限公司践诺董事、总司理，上海锦江国际投资约束有限公司践诺 董事、首席践诺官，建信东说念主寿保障股份有限公司监事。  寂静董事：  吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十 佳法律咨询人。历任上海市城市建造局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、 上海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事 务所高档合伙东说念主。   严弘先生，博士研究生学历，种植。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助理种植、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学毕生教职、好意思国证 券来回委员会及好意思国联邦储备局看望学者、长江商学院和香港大学客座种植、 亚洲金融学会会刊《金融国际挑剔》主编。现任上海交通大学上海高档金融学 院金融学种植、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球生意领袖 学者样貌（GES）学术主任。   （2）监事会  张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限服务公司党委委员、纪委文牍、预算 约束委员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金约束有限 公司监事长。   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特推敲业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东说念主。现任华安基金约束有限公司总司理助理兼东说念主力资源部高档总监， 华安资产约束（香港）有限公司董事。   诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业造就。历任华安 基金约束有限公司监察稽核部高档监察员，皆集来回部总监。现任华安基金管 理有限公司皆集来回部高档总监。   （3）高档约束东说念主员  朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业造就。历任武警上海警卫局 领袖处副团职看护，上海财政证券有限公司党总支副文牍，上海证券有限服务                  第 14 页 共 136 页 公司党委文牍、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限服务 公司董事长。现任华安基金约束有限公司党委文牍、董事长、法定代表东说念主。   张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业造就。历任好意思国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用生息品来回模子风险主管、中 国银行业监督约束委员会银行监管三部副主任、中原基金约束有限公司副总经 理兼中原基金（香港）有限公司首席践诺官。现任华安基金约束有限公司总经 理。   翁启森先生，硕士研究生学历，30 年金融、证券、基金行业从业造就。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金约束有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高档总监、公司总司理助理。现任 华安基金约束有限公司副总司理、首席投资官。   杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管服务造就。历任上海市 东说念主民梭巡院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金约束有限公司看管长。   姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业造就。历任香港 恒生银行上海分行来回员，中原基金约束有限公司上海分公司区域销售司理， 华安基金约束有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高档董事总司理、 公司总司理助理。现任华安基金约束有限公司副总司理。   谷媛媛女士，硕士研究生学历，25 年金融、基金行业从业造就。历任广发 银行客户司理，京华山一国际（香港）有限公司高档司理，华安基金约束有限 公司市集业务二部大区司理、家具部高档董事总司理、公司总司理助理。现任 华安基金约束有限公司副总司理。   范伊然女士，硕士研究生，4 年证券、基金行业从业造就。历任洛阳播送电 视局记者、主理东说念主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院 （国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法例司副司长、国务 院新闻办国度文物局新闻发言东说念主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、战术客户部副总司理。现任华安基金约束有限 公司副总司理。   任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业造就。历任原国                 第 15 页 共 136 页 泰证券、国泰君安证券信息技艺部系统开拓、神往和分析岗、国泰君安证券交 易技艺总监、总司理助理兼转换业务总监、副总司理兼转换业务主管、副总经 理兼服务体系开拓主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东说念主。现任华安基金 约束有限公司首席信息官。   苏卿云先生，硕士研究生，16 年证券、基金行业从业经历。曾任上海证券 来回所基金业务部司理。2016 年 7 月加入华安基金，任指数与量化投资部 ETF 业务负责东说念主。2016 年 12 月至 2021 年 3 月，担任华安日日鑫货币市集基金的基 金司理。2017 年 6 月至 2018 年 11 月，担任华安中证定向增发事件指数证券投 资基金（LOF）的基金司理。2017 年 10 月至 2020 年 6 月，同期担任华安沪深 分医药来回型敞开式指数证券投资基金过甚纠合基金的基金司理。2017 年 12 月至 2022 年 3 月，同期担任上证龙头企业来回型敞开式指数证券投资基金过甚 纠合基金的基金司理。2018 年 9 月至 2021 年 3 月，同期担任华安 MSCI 中国 A 股国际来回型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月至 2021 年 3 月，同期担任华安 MSCI 中国 A 股国际来回型敞开式指数证券投资基金纠合基金 的基金司理。2018 年 11 月起，同期担任华安中证 500 行业中性低波动来回型 敞开式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 1 月至 2022 年 12 月，同期担任 华安中证 500 行业中性低波动来回型敞开式指数证券投资基金纠合基金的基金 司理。2019 年 3 月至 2021 年 8 月，同期担任华安沪深 300 行业中性低波动交 易型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 5 月至 2020 年 10 月，同期 担任华安中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月 至 2020 年 6 月，同期担任华安中证民企成长来回型敞开式指数证券投资基金的 基金司理。2019 年 11 月至 2021 年 3 月，同期担任华安中债 7-10 年国开行债 券指数证券投资基金的基金司理。2021 年 1 月起，同期担任华安中证银行来回 型敞开式指数证券投资基金纠合基金的基金司理（2023 年 6 月由华安中证银行 指数型证券投资基金转型而来）。2021 年 5 月至 2022 年 7 月，同期担任华安 恒生科技来回型敞开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2021 年 9 月起， 同期担任华安国证生物医药来回型敞开式指数证券投资基金发起式纠合基金 （2023 年 8 月由华安国证生物医药指数型发起式证券投资基金转型而来）、华                     第 16 页 共 136 页 安中证银行来回型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 10 月起，同 时担任华安上证科创板 50 成份来回型敞开式指数证券投资基金的基金司理。 金的基金司理。2022 年 3 月起，同期担任华安中证全指证券公司来回型敞开式 指数证券投资基金纠合基金的基金司理（2023 年 6 月由华安中证全指证券公司 指数型证券投资基金转型而来）。2022 年 4 月至 2023 年 11 月，同期担任华安 恒生科技来回型敞开式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）的基金司理。 券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起，同期担任华安中债 1-5 年国开行债券 来回型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 9 月起，同期担任华安中 证数字经济主题来回型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 10 月至 金的基金司理。2023 年 4 月起，同期担任华安中证数字经济主题来回型敞开式 指数证券投资基金发起式纠合基金的基金司理。2023 年 6 月起，同期担任华安 国证生物医药来回型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 9 月起，同 时担任华安中证国有企业红利来回型敞开式指数证券投资基金的基金司理。 基金的基金司理。 如下：   张霄岭先生，总司理   翁启森先生，副总司理、首席投资官   杨明先生，投资研究部高档总监   许之彦先生，总司理助理、指数与量化投资部高档总监   贺涛先生，固定收益部高档总监   苏圻涵先生，全球投资部副总监   万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资研究部联席总监   邹维娜女士，首席固收投资官兼全都收益投资部高档总监   胡宜斌先生，联席首席权益投资官   上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。                   第 17 页 共 136 页   截止 2024 年 9 月 30 日，公司面前共有职工 539 东说念主（不含子公司），其中 具有丰富的执行操作造就。通盘上述东说念主员在最近三年内均未受到所在单元及有 关约束部门的处罚。公司业务由投资研究、市集营销、IT 运营、详尽行政、合 规风控等五个业务板块组成。   （四）基金约束东说念主的职责   根据《基金法》的规则，基金约束东说念主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律行径；   （五）基金约束东说念主的承诺 华东说念主民共和国证券法》行径的发生； 金法》及关系法律法例的行径的发生； 家关联法律法例及行业表率，老实信用、用功尽责，不从事以下举止：                   第 18 页 共 136 页  （1）越权或违纪筹画；  （2）违犯基金合同或托管公约；  （3）挑升毁伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；  （5）拒却、阻挠、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；  （6）玩忽职守、奢靡权益，不按照规则履行职责；  （7）泄露在职职期间明察的关联证券、基金的生意奥秘，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资盘算等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主 从事关系的来回举止；  （8）其他法律法例以及中国证监会谢绝的行径。  基金约束东说念主承诺将以取信于市集、取信于社会为宗旨，按照老实信用、勤 勉尽责的原则，严格遵循关联法律法例和中国证监会发布的监管规则，持续更 新投资理念，表率基金运作。  （1）依照关联法律法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取 欠妥利益；  （3）不泄露在职职期间明察的关联证券、基金的生意奥秘，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资盘算等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他 东说念主从事关系的来回举止。   （六）基金约束东说念主的里面控制轨制   （1）健全性原则   里面控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东说念主员，并涵盖到决策、 践诺、监督、反馈等各个门径。   （2）有用性原则   通过科学的里面控制妙技和方法，建立合理的里面控制轨范，神往内控制 度的有用践诺。                 第 19 页 共 136 页   （3）寂静性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寂静，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。   （4）互相制约原则   公司里面部门和岗亭的成就应当权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的筹画约束方法镌汰运作成本，提高经济效益，以合理的 控制成本达到最好的里面控制后果。   公司的里面控制组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以扫尾 对公司从决策层到约束层、操作层的全面监督和控制。具体而言，包括以下组 成部分：   （1）董事会：董事会对公司建立里面控制系统和补助其有用性承担最终责 任。   （2）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司筹画约束举止、董事和 公司约束层的行径控制监督权。   （3）看管长：看管长对董事会平直负责。对公司的日常筹画约束举止进行 合规性监督和查验，平直向公司董事会和中国证监会申报。   （4）合规与风险约束委员会：合规与风险约束委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险控制而成立的相配设机构，以召开例会阵势开展服务，向公 司总司理负责。主要职责是依期和不依期审议公司合规申报、风险约束申报以 过甚他风险控制紧要事项。   （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面控制轨制的践诺情 况进行合规性监督查验，对看管长负责。   （6）各业务部门：里面控制是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险控制。列位 职工根据国度法律法例、公司规章轨制、说念德表率和行径准则、我方的岗亭职 责进行自律。   公司里面控制轨制由里面控制大纲、基本约束轨制、部门业务规章等部分                 第 20 页 共 136 页 组成。   公司里面控制大纲是对公司轨则规则的内控原则的细化和伸开，是各项基 本约束轨制的纲领和统治，里面控制大纲应当明确内控标的、内控原则、控制 环境、内控措施等内容。   基本约束轨制包括风险控制轨制、投资约束轨制、基金管帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息技艺约束轨制、公司财务轨制、贵府档案约束制 度、功绩评估探员轨制和进军应变轨制等。   部门业务规章是在基本约束轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭服务、操作守则等的具体说明。   里面控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制举止、信息疏导、 里面监控。   （1）控制环境   控制环境组成公司里面控制的基础，包括公司治理结构体系和里面控制体 系。公司里面控制体系又包括公司的筹画理念和内控文化、里面控制的组织体 系、里面控制的轨制体系、职工的说念德操守和造就等内容。   公司自成立以来，通过持续加强公司约束层和职工对里面控制的剖析和控 制剖析，戮力于从公司文化、组织结构、约束轨制等方面营造雅致的控制环境 氛围，使风险剖析贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个业务门径。徐徐完善 了公司治理结构、加强了公司里面合规控制建造，建立了公司里面控制体系。   （2）风险评估   公司通过对组织结构、业务经过、筹画运作举止进行分析、测试查验，发 现风险，将风险进行分类、按重要性排序，找出风险分散点，分析其发生的可 能性及对标的的影响进程，评估面前的控制进程和风险上下，找出引致风险产 生的原因，采选定性定量的妙技分析考量风险的上下和危害进程。在风险评估 后，确定应进一步采选的对应措施，对里面控制轨制、法则、公司政策等进行 校正和完善，并监督各个门径的改进实施。   （3）控制举止   公司的一系列规章轨制、业务法则在制定、校正的过程中，也得到了一贯 的实施。主要包括：组织结构控制、操作控制、管帐控制。               第 21 页 共 136 页   ① 组织结构控制   公司各个部门的成就体现了部门之间的职责单干，及部门间互相趋奉与制 衡的原则。基金投资约束、基金运作、市集营销等业务部门有明确的授权单干， 各部门的操作互相寂静、互相牵制况兼有寂静的申报系统，形成权责分明、严 格有用的三说念监控防地：   以各岗亭标的服务制为基础的第一起监控防地：各部门里面服务岗亭合理 单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离成就，使不同的岗亭之间形成一 种互相查验、互相制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。   各关系部门、关系岗亭之间互相监督和牵制的第二说念防地：公司在关系部 门、关系岗亭之间建立圭臬化的业务操作经过、重要业务处理表单传递及信息 疏导轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的服务。   以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三 说念监控防地。   ② 操作控制   公司制定了一系列的基本约束轨制，如风险控制轨制、投资约束轨制、基 金管帐轨制、公司财务轨制、信息透露轨制、监察稽核轨制、信息技艺约束制 度、贵府档案约束轨制、功绩评估探员轨制和进军应变轨制等，控制日常运作 和筹画中的风险。公司各业务部门在执行操作中罢黜实施。   ③ 管帐控制   公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账约束，寂静核算；公司 管帐核算与基金管帐核算在业务表率、东说念主员岗亭和办公区域上严格分开。公司 对所约束的不同基金辨认设立账户，分账约束，以确保每只基金和基金资产的 完好寂静。   基本的管帐控制措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、贵府约束轨制； 管帐账务的组织和处理轨制。运用管帐核算与账务系统，准确诡计基金资产净 值，采选科学、明确的资产估值方法和估值轨范，公允地反应基金在估值时点 的价值。   （4）信息疏导   为了实时扫尾信息的疏导，有用地达成从下到上的申报和从上至下的反馈， 公司采选以下措施：               第 22 页 共 136 页   建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立有用的信断交 流渠说念，保证公司各级约束东说念主员和职工不错充分了解与其职责关系的信息，保 证信息实时投递适合的东说念主员进行处理。   制定了约束和业务申报轨制，包括依期申报和不依期申报轨制。按既定的 申报门路和申报频率，在适合的时辰向适合的里面东说念主员和外部机构进行申报。   （5）里面监控   监控是监督和评估里面控制体系想象合感性和运行有用性的过程，对控制 环境、控制举止等进行持续的测验和完善。   监察稽核东说念主员负责日常监监服务，促使公司职工积极参与和恪守里面控制 轨制，保证轨制的有用实施。   公司合规监察稽核部对各业务部门里面控制轨制的实施情况进行持续的检 查。测验其是否妥当想象要求，并实时地充实和完善，反应政策法例、市集环 境、组织养息等成分的变化趋势，确保内控轨制的有用性。   基金约束东说念主声明以上对于里面控制轨制的透露真确、准确，并承诺公司将 根据市集变化和业务发展来持续完善里面风险控制轨制。                 第 23 页 共 136 页                   四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：光大证券股份有限公司（简称“光大证券”）   住所：上海市静安区新闸路 1508 号   法定代表东说念主：刘秋明   成飞速间：1996 年 4 月 23 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行核发银复［1995］214 号文   组织阵势：股份有限公司（台港澳与境内搭伙、上市）   注册本钱：461078.7639 万元东说念主民币   存续期间：持续筹画   基金托管履历批文及文号：证监许可〔2020〕1242 号   筹商东说念主：窦华宸   通信地址：上海市静安区新闸路 1508 号   筹商电话：021-22167436   光大证券股份有限公司（简称“光大证券”）成立于 1996 年，总部位于上 海，是中国证监会批准的首批三家转换试点证券公司之一，亦然世界 500 强企 业——中国光大集团股份公司（简称“光大集团”）的中枢金融服务平台之一。 光大证券先后于 2009 年 8 月 18 日和 2016 年 8 月 18 日辨认在上海证券来回所 及香港联合来回所主板上市（股票代码：601788.SH/06178.HK），是一家 A+H 股上市券商。受益于光大集团的协同效应和品牌上风，光大证券各业务条线均 衡发展，各业务板块互相协同，形成了较为完好的家具链，主要业务居行业前 列。   光大证券资产托管部具有妥当中国证监会规则的、与托管本基金相妥当的 业务东说念主员。光大证券资产托管部配备有专门的托管运营团队，平均从业年限 12 年以上，本科及以上学历东说念主员占比 100%，其中硕士研究生占比 65%；东说念主员来自 托管银行、证券公司、基金公司等专科金融机构，常识结构触及金融、财会、                       第 24 页 共 136 页 法律、信息技艺、审计等，全员具备基金从业履历，多东说念主具有法律处事履历、 注册管帐师、经济师、期货从业等履历。   光大证券于 2020 年 6 月 22 日经中国证监会核准获批证券投资基金托管资 格，可为各种公开召募资金设立的证券投资基金提供托管服务。光大证券资产 托管部严格遵循国度的关联法律法例和监管机构的关联规则，依靠造就丰富的 专科服务团队，安全高效的中枢业务系统，科学的里面控制体系，表率的约束 运作模式，切实履行托管东说念主职责，保证基金财产的安全完好，确保关联信息的 真确、准确、完好、实时透露，神往基金份额持有东说念主的正当权益，为基金份额 持有东说念主提供高质料的托管服务。   （二）基金托管东说念主的里面控制轨制   光大证券资产托管部具备完善的内控稽核与风险约束体系和轨制： 密、运行高效的基金托管业务里面控制体系，保持托管业务里面控制轨制健全、 践诺有用   （1）资产托管部根据决策科学、运营表率、约束高效的运行机制，恪守职 责明确、互相制约的原则，在组织架构和东说念主员成就上保证对基金托管业务运作 进行有用控制。   （2）资产托管部各岗亭均有明确的职责单干，操作上互相寂静，重要业务 操作安排专东说念主复核。风险约束岗、合规约束岗、稽核监控岗寂静于其他业务岗 位，内控监督团队平直向资产托管部负责东说念主陈诉，并在需要时可平直向风险管 理与内控部和法律合规部陈诉，客不雅、公正地对资产托管业务的正当合规性进 行控制和监督，通过健全、有用的里面监督控制体系，确保受托资产的完好和 安全，保证资产托管业务的稳健运行。   （3）在严格岗亭分离的前提下，资产托管部建立了逐级授权圭臬和轨范， 确保职工在规则的授权范围行家使相应的职责，并建立了有用的评价和反馈机 制，保持授权的应时性。   （4）公司闲散确立内控优先和风险约束理念，持续种植托管业务职工增强                  第 25 页 共 136 页 风险驻扎剖析，致力营造遵章守纪、看重约束的内控文化氛围，保证全体职工 实时了解国度法律法例和公司规章轨制，使风险剖析贯串到各个部门、各个岗 位和各个门径。   （5）看重职工的处事说念德造就种植，通过强化对托管业务的约束和对全体 职工的种植，表率托管业务从业东说念主员言行，使其保持雅致的处事说念德造就，确 保托管业务的表率、正当、健康、厚实运行。   （6）建立科学有用的绩效挂钩、标的探员的东说念主事约束轨制，健全激励不断 机制。通过聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等阵势，促进员用具备和保 持梗直、老实、公正、正当的品性及优秀的专科造就和业务智力，与岗亭要求 相妥当。 险约束机制，履行风险监控义务，落实风险驻扎措施，并就识别的风险事件及 时申报公司风险约束与内控部和法律合规部   （1）建立了科学严实的风险评估体系，对贯串托管业务全过程触及表里部 风险进行识别排查、评估和分析。顺心对风险源泉的约束，判定风险的发源， 分析辨别风险形成的原因。   （2）依期揣度托管业务运营风险，对排查出的风险，根据事件发生的可能 性和影响进程进行评级，辨别重要的风险点。   （3）对风险情况组织落实风险驻扎措施，提高风险控制的有用性。   （4）依期评估风险控制政策和驻扎措施的落实情况。查验风险控制政策、 书面记录经过和驻扎措施，以使风险被控制在可接受的范围内，并使潜在的损 失降到最小。 制、践诺机制和监督机制，通过行之有用的控制经过、控制措施，建立合理的 内控轨范，保障内控约束的有用践诺   （1）资产托管部里面设立专门的稽核监控岗，寂静于其他业务岗亭，内控 监督团队平直向资产托管部负责东说念主陈诉，客不雅、公正地对资产托管业务的里面 控制轨制的践诺情况进行持续的监督，以确保受托资产的完好和安全，保证资 产托管业务的稳健运行。   （2）稽核监控岗依期评价里面控制的有用性，根据市集环境、新的金融工                第 26 页 共 136 页 具、新的技艺应用和新的法律法例等情况，应时改进内控措施。   （3）稽核监控岗依期对里面控制进行年度自我评估，包括里面控制体系建 设、里面稽核结果、外部审计结果等内容，查验基金托管业务里面控制的落实 践诺情况。   （4）公司每年遴聘具有证券业务履历的管帐师事务所，或者由公司稽核部 门组织，针对基金托管业务的里面控轨制建造与实施情况，开展关系审查与评 估，出具评估申报，由信息透露岗向中国证监会报送。   （三）基金托管东说念主对基金约束东说念主运作基金进行监督的方法和轨范   基金托管东说念主根据《基金法》、《运作办法》等法律法例的规则和基金合同 的约定，制定投资监督圭臬与监督经过，对基金合同见效之后所托管基金的投 资范围、投资比例、投资限定等进行监督和核查。在日常为基金投资运作所提 供的基金算帐和核算服务门径中，对基金约束东说念主发送的投资指示、基金资产的 核算、基金资产净值的诡计、基金各项用度的计提与支付情况、基金的申购资 金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派、信息透露等行径的正当性、合规 性进行监督和核查。   基金托管东说念主发现基金约束东说念主执行投资运作违犯《基金法》、《运作办法》 等关联证券法例和《基金合同》的行径，应当实时文告基金约束东说念主赐与纠正， 基金约束东说念主收到书面文告后应实时查对并以书面阵势对基金托管东说念主发出回函确 认，在规依期限内实时改正。基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促 基金约束东说念主改正。基金约束东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主应申报中国证监会。基金托管东说念主发现基金约束东说念主有紧要违游记 为，应立即申报中国证监会，同期文告基金约束东说念主限期纠正。   对于依据来回轨范尚未成交的且基金托管东说念主在来回前鄙俗监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违犯关法律法例规则或《基金合同》约定的，应拒 绝践诺，立即文告基金约束东说念主，并向中国证监会申报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控标的或依据来回轨范依然成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违犯法律法例或《基金合同》约定的，应               第 27 页 共 136 页 立即文告基金约束东说念主，并申报中国证监会。              第 28 页 共 136 页                    五、关系服务机构   （一）基金份额发售机构   安信证券股份有限公司、东方金钱证券股份有限公司、东吴证券股份有限 公司、方正证券股份有限公司、国盛证券有限服务公司、国泰君安证券股份有 限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华安证券股份有限 公司、华泰证券股份有限公司、吉利证券股份有限公司、上海证券有限服务公 司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、天风证券股份有限 公司、兴业证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公 司、中国星河证券股份有限公司、中国中金金钱证券有限公司、中泰证券股份 有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限服务公司、中 信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、广发证券股份有限公司、 国联证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、华福证券有限服务公司、国 金证券股份有限公司、万联证券有限服务公司、湘财证券股份有限公司、德邦 证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东方证 券股份有限公司、东海证券、浙商证券   基金约束东说念主不错根据情况加多、减少其他一级来回商，并在基金约束东说念主网 站公示。   （二）登记机构  称号：中国证券登记结算有限服务公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  筹商电话：021-68419095  传真：021-68870311  筹商东说念主：陈文祥   （三）出具法律意见书的讼师事务所   称号：通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼                      第 29 页 共 136 页    负责东说念主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    筹商东说念主：陈颖华    承办讼师：安冬、陈颖华    四、管帐师事务所和承办注册管帐师    称号：普华永说念中天管帐师事务所（零散无为合伙）    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    践诺事务合伙东说念主：李丹    筹商电话：（021）23238888    传真：（021）23238800    筹商东说念主：宋甲杰    承办注册管帐师：单峰、宋甲杰                       第 30 页 共 136 页                  六、基金的召募   本基金由基金约束东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《基金合同》过甚他关联规则，经中国证监会 2022 年 4 月 15 日证监许可 【2022】794 号文注册召募。   本基金自 2022 年 5 月 9 日起向全社会公开召募，截止 2022 年 5 月 13 日募 集服务到手扫尾。   本基金为来回型敞开式，基金存续期间为不依期。   本基金的发售对象为妥当法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投 资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他投资者。   经普华永说念中天管帐师事务所验资，本次召募的净认购金额为 东说念主民币。召募资金已于 2022 年 5 月 18 日划入本基金的基金托管专户。   本次召募有用认购总户数为 8,049 户。按照每份基金份额驱动发售面值 金份额，利息结转的基金份额为 0.00 份基金份额。两项揣度共 持有东说念主通盘。其中，华安基金约束有限公司（以下简称“本基金约束东说念主”）基 金从业东说念主员认购持有的基金份额总额为 0 份（含召募期利息结转的份额），占 本基金总份额的比例为 0%。按照关联法律规则，本基金召募期间所发生的信息 透露费、管帐师费、讼师费以过甚他用度由本基金约束东说念主承担，不从基金资产 中列支。                     第 31 页 共 136 页              七、基金合同的见效   根据《基金法》、《运作办法》等法律法例以及本基金基金合同、招募说 明书的关联规则，本基金本次召募妥当关联条件，本基金约束东说念主已向中国证监 会办理完了基金备案手续，并于 2022 年 5 月 18 日取得中国证监会的书面证明， 基金合同自该日起见效。自基金合同见效之日起，本基金约束东说念主隆重脱手约束 本基金。                  第 32 页 共 136 页           八、基金份额折算与变更登记   在确保除诡计过程中触及的余数保留外，基金份额折算对基金份额持有东说念主 的权益无骨子性影响的情况下，为提高来回便利或根据需要，基金约束东说念主可向 登记机构央求办理基金份额折算与变更登记，且无需召开基金份额持有东说念主大会。 基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主理有的基金份额数额 将发生养息，但养息后的基金份额持有东说念主理有的基金份额占基金份额总额的比 例不发生变化。基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享 有权利并承担义务。基金约束东说念主应就其具体事宜进行必要公告，并提前以书面 阵势文告基金托管东说念主。基金成立后，在适合的时候，在基金约束东说念主与基金托管 东说念主协商一致的情况下，本基金可实施基金份额拆分或合并，且无需召开基金份 额持有东说念主大会。              第 33 页 共 136 页            九、基金份额的上市来回   一、基金份额上市   基金合同见效后，具备下列条件的，基金约束东说念主可依据《上海证券来回所 证券投资基金上市法则》，进取海证券来回所央求基金份额上市： 民币；   基金上市前，基金约束东说念主应与上海证券来回所刚烈上市公约书。本基金基 金份额获准在上海证券来回所上市的，基金约束东说念主应在本基金基金份额上市日 前按照关系法律法例要求发布基金份额上市来回公告书。   二、基金份额的上市来回   本基金在上海证券来回所的上市来回需遵循《上海证券来回所来回法则》、 《上海证券来回所证券投资基金上市法则》、《上海证券来回所来回型敞开式 指数基金业求实施笃定》等关联规则。   三、间隔上市来回   本基金基金份额上市来回后，有下列情形之一的，上海证券来回所可间隔 本基金基金份额的上市来回：   基金约束东说念主应当在收到上海证券来回所间隔基金上市的决定之日后按照 《信息透露办法》的规则发布基金份额间隔上市来回公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交 易所间隔上市的，本基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，将在履行适合轨范                 第 34 页 共 136 页 后本基金将由来回型敞开式证券投资基金变更为追踪标的指数的非上市敞开式 基金，而无需召开基金份额持有东说念主大会。若届时本基金约束东说念主已有以该指数作 为标的指数的指数基金，则本基金将本着神往投资者正当权益的原则，经与基 金托管东说念主协商一致并履行适合的轨范后考取其他合适的指数看成标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的诡计与公告   基金约束东说念主在每一来回日开市前公告当日的申购、赎回清单，基金约束东说念主 或其托福的机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成 交数据，诡计基金份额参考净值（IOPV），并将诡计结果进取海证券来回所发 送，由上海证券来回所对外发布，仅供投资者来回、申购、赎回基金份额时参 考。   基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行关系轨范后，不错养息基金份 额参考净值诡计公式，并赐与公告。   五、在法律法例允许况兼不毁伤届时基金份额持有东说念主利益的前提下，基金 约束东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可央求在其他证券来回所同期挂牌来回， 而无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   六、法律法例、监管部门、上海证券来回所、中国证券登记结算有限服务 公司对上市来回另有规则的，从其规则。   七、若上海证券来回所、中国证券登记结算有限服务公司加多了基金上市 来回的新功能，本基金约束东说念主不错在履行适合的轨范后加多相应功能。                第 35 页 共 136 页          十、基金份额的申购与赎回   改日在条件允许的情况下，基金约束东说念主不错灵通本基金的场外申购、赎回 等业务，场外申购赎回的适用条件、业务办理时辰、业务法则、申购赎回原则、 申购赎回用度等关系事项届时将另行约定并公告。   一、申购和赎回场地   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场地或按 申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。经基金约束东说念主 推选、上海证券来回所认同，特定机构投资者也不错平直手理基金申购赎回业 务。基金约束东说念主将在脱手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并 可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商。   二、申购和赎回的敞开日实时辰   投资者在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交 易所浅显来回日的来回时辰以及基金约束东说念主接受办理申购、赎回业务的其他时 间，但基金约束东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券来回市集、证券来回所来回时辰变更、 登记机构的业务法则变更或其他零散情况，基金约束东说念主将视情况对前述敞开日 及敞开时辰进行相应的养息，但应在实施日前依照《信息透露办法》的关联规 定在规则媒介上公告。   基金约束东说念主自基金合同见效之日起不跳跃 3 个月脱手办理申购，具体业务 办理时辰在关系公告中规则。   基金约束东说念主自基金合同见效之日起不跳跃 3 个月脱手办理赎回，具体业务 办理时辰在关系公告中规则。   在确定申购脱手与赎回脱手时辰后，基金约束东说念主应在申购、赎回敞开日前 依照《信息透露办法》的关联规则在规则媒介上公告申购与赎回的脱手时辰。                 第 36 页 共 136 页   本基金在上市来回之前可脱手办理申购、赎回。但在基金央求上市期间， 基金可暂停办理申购、赎回。   三、申购与赎回的原则 对价。 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   基金约束东说念主可根据基金运作的执行情况并在不影响基金份额持有东说念主骨子利 益、不抵触上海证券来回所、中国证券登记结算有限服务公司关系法则的前提 下养息上述原则。基金约束东说念主必须在新法则脱手实施前按照《信息透露办法》 的关联规则在规则媒介公告。   四、申购与赎回的轨范   投资者须按申购赎回代理券商规则的手续，在敞开日的敞开时辰提议申购、 赎回的央求。   投资者申购本基金时，须根据申购、赎回清单备足相应数目的股票和现款， 不然申购不成立；登记机构证明基金份额时，申购见效。投资者提交赎回央求 时，必须持有饱和的基金份额余额和现款，不然赎回不成立；登记机构证明赎 回时，赎复活效。   投资东说念主的申购、赎回央求在受理后由登记机构进行证明。如投资东说念主未能提 供妥当要求的申购对价，则申购央求失败；如投资东说念主理有的妥当要求的基金份 额不及或未能根据申购、赎回清单要求准备足额的预估现款部分，则赎回央求 失败。   基金销售机构受理申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定到手。                  第 37 页 共 136 页 申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。   基金约束东说念主应以来回时辰扫尾前受理有用申购和赎回央求确本日看成申购 或赎回央求日（T 日），在浅显情况下，本基金登记机构在 T 日内对该来回的 有用性进行证明。投资东说念主应实时查询关联央求的证明情况，不然如因央求未得 到登记机构的证明而形成的损失，由投资东说念主自行承担。   投资东说念主申购的基金份额当日起可卖出，投资东说念主赎回取得的股票当日起可卖 出。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额 过甚他对价的算帐交收适用关系业务法则和参与各方关系公约的关联规则。对 于本基金的申购、赎回业务采选净额结算的方式，基金份额、上海证券来回所 上市的成份股的现款替代采选净额结算的方式，申购赎回业务触及的现款差额 和现款替代退补款采选代收代付。   投资东说念主 T 日申购到手后，登记机构在 T 日收市后办理成份股交收与基金份 额的交收登记以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差 额的算帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、 基金约束东说念主和基金托管东说念主。   投资东说念主 T 日赎回到手后，登记机构在 T 日收市后办理上海证券来回所上市 的成份股交收与基金份额的刊出以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代 的交收以及现款差额的算帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给 申购赎回代理券商、基金约束东说念主和基金托管东说念主。   要是登记机构和基金约束东说念主在算帐交收时发现不可浅显践约的情形，则依 据《上海证券来回所来回型敞开式指数基金业求实施笃定》、《中国证券登记 结算有限服务公司对于来回所来回型敞开式证券投资基金登记结算业求实施细 则》和参与各方关系公约的关联规则进行处理。   如上海证券来回所、中国证券登记结算有限服务公司修改或更新上述法则 并适用于本基金的，则按照新的法则践诺，并在本招募说明书中进行更新。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规则按时足额支付应 付的现款差额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未 能按时足额交收的，基金约束东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿并要求其承                第 38 页 共 136 页 担由此导致的其他基金份额持有东说念主或基金资产的损失。 份额登记的办理时辰、方式以及处理法则进行养息，并在养息见效前依照《信 息透露办法》的关联规则在规则媒介公告。    五、申购与赎回的数目限定 购、赎回单元由基金约束东说念主确定和养息。本基金最小申购、赎回单元为 以对当日的申购总鸿沟或赎回总鸿沟进行控制，并在申购、赎回清单中公告。 参见更新的招募说明书或关系公告。 基金约束东说念主应当采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益。基金约束东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采选上述措施对基金鸿沟 赐与控制。具体见基金约束东说念主关系公告。 的数目限定。基金约束东说念主必须在养息前依照《信息透露办法》的关联规则在规 定媒介上公告。    六、申购和赎回的对价、用渡过甚用途 金差额过甚他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金约束东说念主应托福 给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。 额数额确定。申购、赎回清单由基金约束东说念主编制。T 日的申购、赎回清单在当 日上海证券来回所开市前公告。如遇零散情况，不错适合延长诡计或公告。                第 39 页 共 136 页 算公式为诡计日基金资产净值除以诡计日发售在外的基金份额总和。如遇零散 情况，经履行适合轨范，不错适合延长诡计或公告。   七、申购、赎回清单的内容与花样   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券 内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日的现款差额、基金份 额净值过甚他关系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购、赎回清单 将公告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书规则的 原则，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：谢绝现款替代（象征为“谢绝”）、不错现 金替代（象征为“允许”）、必须现款替代（象征为“必须”）。   谢绝现款替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款看周全部或部分该成 份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。   必须现款替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款 看成替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：出于证券停牌等原因导致投资者无法在申购时买入证券或基 金约束东说念主以为不错适用的其他情形。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   该证券参考价钱面前为该证券前一来回日除权除息后的收盘价，要是上海                  第 40 页 共 136 页 证券来回所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来回所文告规则的参考价 格为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金约束东说念主需在 该部分证券规复来回后买入，而执行买入价钱加上关系来回用度后与申购时的 参考价钱可能有所相反。为便于操作，基金约束东说念主在申购、赎回清单中预先确 定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金买 入该部分证券的执行成本，则基金约束东说念主将退还多收取的差额；要是预先收取 的金额低于基金买入该部分证券的执行成本，则基金约束东说念主将向投资者收取欠 缺的差额。   ③替代金额的处理轨范   T 日，基金约束东说念主在申购、赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收 取替代金额。   在 T 日后被替代的部分证券有浅显来回的 2 个来回日（即 T＋2 日）内，基 金约束东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若基金约束东说念主已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被 替代证券的执行买入成本（包括买入价钱和来回用度）的差额，确定基金应退 还投资者或投资者应补交的款项；若基金约束东说念主未能购入全部被替代的证券， 则以替代金额与所购入的部分被替代证券的执行买入成本加上按照 T＋2 日收盘 价诡计的未购入部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。   零散情况：若自 T 日起，上海证券来回所浅显来回日已达 20 日而该部分证 券的浅显来回日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的执行购 入成本加上按照最近一次收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额， 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T＋2 日（在零散情况下则为 T 日起的第 20 个 浅显来回日）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股，以及由于股 权分置改变等发生的其他权益变动，则进行相应养息。   T＋2 日后的第 1 个服务日（在零散情况下则为 T 日起的第 21 个市集来回 日），基金约束东说念主将应退款和应补款的明细及汇总和据发送给关系申购赎回代 理券商和基金托管东说念主，关系款项的算帐交收，将于而后 3 个服务日内完成。                  第 41 页 共 136 页   ④替代限定：为有用控制基金的追踪偏离度和追踪漏洞，基金约束东说念主可规 定投资者使用不错现款替代的比例揣度不得跳跃申购基金份额资产净值的一定 比例。现款替代比例的诡计公式为：   证券参考价钱面前为该证券前一来回日除权除息后的收盘价，要是上海证 券来回所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来回所文告规则的参考价钱 为准。   参考基金份额净值面前为本基金前一来回日除权除息后的收盘价，要是上 海证券来回所参考基金份额净值诡计方式发生变化，以上海证券来回所文告规 定的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数养息，行将被剔除 的成份证券，或基金约束东说念主出于保护持有东说念主利益等原因以为有必要实行必须现 金替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金约束东说念主将在申购、赎回清单 中公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方 法为申购、赎回清单中该证券的数目乘以其养息后 T 日开盘参考价。   预估现款部分是指为便于诡计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结央求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金约束东说念主诡计的现款数额。   T 日申购、赎回清单中公告 T 日预估现款部分，其诡计公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、 赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代 成份证券的数目与养息后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购、赎回清单中谢绝现 金替代成份证券的数目与养息后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，养息后 T 日开盘参考价主要根据上海证券来回所提供的标的指数成 份证券的展望开盘价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则诡计公式中的 “T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。                  第 42 页 共 136 页 预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其诡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清 单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错用现款替代成份 证券的数目与 T 日收盘价相乘之和＋申购、赎回清单中谢绝用现款替代成份证 券的数目与 T 日收盘价相乘之和）。   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的算帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为 正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款 差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额 为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购、赎回清单的花样例如如下：   基本信息： 最新公告日历               2022-XX-XX                      华安上证科创板新一代信息技艺来回型开 基金称号                      放式指数证券投资基金 基金约束公司称号             华安基金约束有限公司 一级市集基金代码             XXXXXX T-1 日信息内容 现款差额（单元：元）                  第 43 页 共 136 页 最小申购、赎回单元净值（单元： 元） 基金份额净值（单元：元） T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部 分(单元:元) 现款替代比例上限                    X 申购上限                        XXXXXX 赎回上限                        XXXXXX 是否需要公布 IOPV                 是 最小申购、赎回单元（单元：份）             3,000,000 申购赎回的允许情况                   申购和赎回皆允许      注：申购、赎回清单的花样可根据上海证券来回所的系统升级相应养息， 具肉方式以上海证券来回所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。      成份股信息内容：                                                替代金额           证券简   证券数目    现款替代标           现款替代 证券代码                                           （单元：东说念主民           称     （股）     志               溢价比率                                                币元）                       第 44 页 共 136 页   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金约束东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求； 间非浅显停市），基金约束东说念主无法诡计当日基金资产净值或无法进行证券来回； 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形； 基金登记系统或基金管帐系统无法浅显运行； 净值（IOPV）诡计过错； 价钱颠倒波动等颠倒情形时； 投资者单日或单笔申购份额上限的； 价钱且采选估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协 商证明后，基金约束东说念主应当暂停接受基金申购央求；   发生上述除第 4、10 项外暂停申购情形之一且基金约束东说念主决定暂停接受投 资者的申购央求时，基金约束东说念主应当根据关联规则在规则媒介上刊登暂停申购 公告。要是投资东说念主的申购央求被全部或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还 给投资东说念主。在暂停申购的情况舍弃时，基金约束东说念主应实时规复申购业务的办理。                 第 45 页 共 136 页   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金约束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎 回对价： 间非浅显停市），基金约束东说念主无法诡计当日基金资产净值或无法进行证券来回； 投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回对价； 净值（IOPV）诡计过错； 赎回； 果一笔新的份额赎回央求被证明到手，会使本基金当日赎回份额跳跃申购、赎 回清单中规则的赎回份额上限时，该笔赎回央求将被拒却； 约束东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求； 格且采选估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证明后，基金约束东说念主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求；   发生上述除第 7 项除外情形之一且基金约束东说念主决定暂停接受赎回央求或延 缓支付赎回对价时，基金约束东说念主应按规则报中国证监会备案，已证明的赎回申 请，基金约束东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账 户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期支付。在暂 停赎回的情况舍弃时，基金约束东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十、其他申购赎回方式                 第 46 页 共 136 页 的特定机构投资者，基金约束东说念主可在不违犯法律法例且对基金份额持有东说念主利益 无骨子性不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申购方式脱手执 行前另行公告。本基金在敞开日常申购之前，有权向本基金纠合基金灵通零散 申购。 性不利影响的情况下，在履行适合轨范后养息基金申购赎回方式或申购赎回对 价组成，并提前公告。 多个或单个投资者贴近其持有的组合证券或单券，共同组成最小申购、赎回单 位或其整数倍，进行申购。 书面托福代理公约并公告。 赎回等业务，关系业务的适用条件、业务办理时辰、业务法则等关系事项届时 将另行约定并公告。   十一、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情 形而产生的非来回过户以及登记机构认同、妥当法律法例的其它非来回过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主，或按法律法例或有权机关规则的方式处理。   秉承是指基金份额持有东说念主升天，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主理有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提 供基金登记机构要求提供的关系贵府，对于妥当条件的非来回过户央求按基金 登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。   十二、基金的登记和转托管                 第 47 页 共 136 页   本基金场内份额由中国证券登记结算有限服务公司负责办理登记结算。   转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在证券登记系统内不同会员 单元之间进行转指定的行径。   登记机构可依据其业务法则，受理基金份额的转托管、非来回过户、冻结 与解冻等业务，并收取一定的手续用度。   基金约束东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额持有东说念主骨子利 益的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和养息并提前公 告。   十三、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、妥当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金/A 股账户或 基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参 与收益分派与支付。法律法例或监管部门另有规则的除外。   十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金约束东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会认同的来回场地或者来回方式进行份额转让的央求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金约束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金约束东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业 务。   十五、基金算帐交收与登记模式的养息或新增   若上海证券来回所和中国证券登记结算有限服务公司针对来回型敞开式指 数证券投资基金修改现有的算帐交收与登记模式或推出新的算帐交收与登记模 式并引入新的申购、赎回方式，本基金约束东说念主有权养息本基金的算帐交收与登 记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，届时将发布公告赐与透露并对本基金的招募说明书赐与更新， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                 第 48 页 共 136 页 第 49 页 共 136 页               十一、基金的投资   一、投资标的   细腻追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪漏洞最小化。本基金力求日均 追踪偏离度的全都值不跳跃 0.2%，年追踪漏洞不跳跃 2%。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融用具，包括标的指数成份股 （含存托凭证）过甚备选成份股（含存托凭证）、其他股票（包括科创板、创 业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、股指期货、债 券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开拓行的次级债、地 方政府债券、中期单子、可调遣债券（含分离来回可转债）、可交换债、短期 融资券、超短期融资券等）、资产支援证券、债券回购、银行进款（包括公约 进款、依期进款过甚他银行进款）、同行存单、货币市集用具以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须妥当中国证监会关系规则）。   本基金将根据法律法例的规则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东说念主在履行适 当轨范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股过甚备选成份股的比例不 低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个来回日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保持不低于来回保证金一倍的 现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货及 其他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的规则践诺。   要是法律法例对该比例要求有变更的，基金约束东说念主在履行适合轨范后以变 更后的比例为准，本基金的投资范围会作念相应养息。   三、投资策略   本基金主要采选完全复制策略及适合的替代性策略以更好的追踪标的指数， 扫尾基金投资标的。本基金力求日均追踪偏离度的全都值不跳跃 0.2%，年追踪 漏洞不跳跃 2%。如因标的指数编制法则养息等其他原因，导致基金追踪偏离度                 第 50 页 共 136 页 和追踪漏洞跳跃上述范围，基金约束东说念主应采选合理措施，幸免追踪偏离度和跟 踪漏洞的进一步扩大。当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由 于解放深入量养息而发生变化、成份股派发现款股息、配股及增发、股票遥远 停牌、市集流动性不及等情况发生时，基金约束东说念主将对投资组合进行优化，尽 量镌汰追踪漏洞。   本基金主要采选完全复制法，即按照标的指数成份股过甚权重构建基金的 股票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动对股票投资组合进行相 应地养息。   对于出现市集流动性不及、因法律法例原因个别成份股被限定投资等情况， 导致本基金无法取得饱和数目的股票时，基金约束东说念主将通过投资成份股、非成 份股等进行替代，以更好的追踪标的指数。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生赫然负面事件面对退市，且指 数编制机构暂未作出养息的，基金约束东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，履 行里面决策轨范后实时对关系成份股进行养息。   本基金投资股指期货将根据风险约束的原则，以套期保值为办法，主要选 择流动性好、来回活跃的股指期货合约，以镌汰股票仓位养息的来回成本，提 高投资效率，从而更好地追踪标的指数，扫尾投资标的。   本基金进行债券投资的办法是在保证基金资产流动性的基础上，使基金资 产得到愈加合理有用的利用，从而提高投资组合收益。   （1）本基金将以市集利率趋势研判为主，基于对宏不雅经济环境的深入研究 和基金改日现款流的分析，在保证流动性和风险可控的前提下，活泼运用标的 久期策略、收益率弧线策略、相对价值策略、骑乘策略和利差套利策略等对高 流动性、低风险的债券品种进行主动投资。   （2）可调遣债券/可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性， 具有造反下行风险、共享股票价钱高涨收益的特质。本基金主要从公司基本面 分析、表面订价分析、债券刊行条目、投资导向的变化等方面详尽评估可调遣                第 51 页 共 136 页 债券/可交换债券投资价值，考取具有较高价值的可调遣债券/可交换债券进行 投资。本基金将小心对可调遣债券/可交换债券对应的基础股票进行分析与研究， 对那些有着较好盈利智力或成长前程的上市公司的可调遣债券/可交换债券进行 要点选拔。   本基金投资资产支援证券将详尽运用久期约束、收益率弧线、个券选拔和 控制市集来回契机等积极策略，在严格遵循法律法例和基金合同基础上，通过 信用研究和流动性约束，选拔经风险养息后相对价值较高的品种进行投资，以 期取得遥远厚实收益。   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险约束的原则，在法 律法例允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和 转融通证券出借业务。   参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，镌汰因申购形成基 金仓位较低带来的追踪漏洞，达到有用追踪标的指数的办法。   为了更好地扫尾投资标的，在加强风险驻扎并遵循审慎原则的前提下，本 基金可根据投资约束需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、 投资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动特性况等成分的基 础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   本基金在详尽沟通预期收益、风险、流动性等成分的基础上，根据审慎原 则合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 漏洞的最小化。   改日，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，本基金可在履行适合轨范后 相应养息和更新关系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限定   基金的投资组合应恪守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净                  第 52 页 共 136 页 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产支援证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；    （3）本基金持有的全部资产支援证券，其市值不得跳跃基金资产净值的    （4）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产支援证券的比例，不得跳跃 该资产支援证券鸿沟的 10%；    （5）本基金约束东说念主约束的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产支援 证券，不得跳跃其各种资产支援证券揣度鸿沟的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支援证券。 基金持有资产支援证券期间，要是其信用等级下降、不再妥当投资圭臬，应在 评级申报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金投入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%，投入天下银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；    （9）本基金投资股指期货将遵循下列要求：在职何来回日日终，持有的买 入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 10%；在职何来回日日终，持 有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%， 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支 持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何来回日日终，持有 的卖出期货合约价值不得跳跃基金持有的股票总市值的 20%，在职何来回日内 来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一来回日基金资产 净值的 20%；每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，应 当保持不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值 揣度（轧差诡计）应当妥当基金合同对于股票投资比例的关联约定；    （10）基金总资产不跳跃基金净资产的 140%；    （11）本基金参与融资将遵循下列要求：本基金参与融资的，每个来回日                   第 53 页 共 136 页 日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资 产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务将遵循下列要求：出借证券资产不 得跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以上的出借证券应纳入 《流动性风险约束规则》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得跳跃基金持有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资 产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期 限按照市值加权平均诡计；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣度不得跳跃本基金资产 净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金约束 东说念主之外的成分致使基金不妥当该比例限定的，基金约束东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回 敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市来回的股票践诺，与 境内上市来回的股票合并诡计，法律法例或监管部门另有要求的除外；   （16）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项外，因证券或期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动 性限定等基金约束东说念主之外的成分致使基金投资比例不妥当上述规则投资比例的， 基金约束东说念主应当在 10 个来回日内进行养息，但中国证监会规则的零散情形除外。 因证券市集波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金约束东说念主之外的成分致使 基金投资不妥当上述第（12）项的，基金约束东说念主不得新增出借业务。法律法例 或监管部门另有规则时，从其规则。   基金约束东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之 日起脱手。法律法例或监管部门另有规则的，从其规则。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金约束东说念主                第 54 页 共 136 页 在履行适合轨范后，则本基金投资不再受关系限定或以变更后的规则为准。   为神往基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、专揽证券来回价钱过甚他不正当的证券来回举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则谢绝的其他举止。   基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主过甚控股推进、实 际控制东说念主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联来回的，应当妥当基金的投资标的和投资策略，恪守基 金份额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益破裂，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集自制合理价钱践诺。关系来回必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例赐与透露。紧要关联来回应提交基金约束东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的寂静董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消或养息上述谢绝性规则，如适用于本基金，基金 约束东说念主在履行适合轨范后，则本基金投资不再受关系限定或以变更后的规则为 准。   五、功绩相比基准   本基金功绩相比基准：上证科创板新一代信息技艺指数收益率。   本基金投资标的为细腻追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪漏洞最小化， 因此，本基金功绩相比基准能较为客不雅的揣度本基金的投资绩效。   本基金的标的指数为上证科创板新一代信息技艺指数。改日若出现标的指 数不妥当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致使标的指 数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金约束东说念主应当自该 情形发生之日起十个服务日内向中国证监会申报并提议处罚决议，如更换基金               第 55 页 共 136 页 标的指数、调遣运作方式、与其他基金合并、或者间隔基金合同等，并在 6 个 月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或就 上述事项表决未通过的，基金合同间隔。     自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚决议确依期间，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息恪守基金份额持有 东说念主利益优先原则补助基金投资运作。     六、风险收益特征     本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市集基金、债券型 基金和夹杂型基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与 标的指数相似的风险收益特征。     七、基金约束东说念主代表基金控制推进或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。     八、基金的投资组合申报     基金约束东说念主的董事会及董事保证本申报所载贵府不存在虚伪纪录、误导性 叙述或紧要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完好性承担个别及连带服务。     基金托管东说念主光大证券股份有限公司根据本基金合同规则，于 2024 年 1 月 内容不存在虚伪纪录、误导性叙述或者紧要遗漏。     本投资组合申报所载数据截止 2023 年 12 月 31 日。     申报期末基金资产组合情况 序           样貌               金额（元）    占基金总资产的比                     第 56 页 共 136 页 号                                           例（%）      其中：股票               155,313,980.69            98.84      其中：债券                           -                 -      资产支援证券                          -                 -      其中：买断式回购的买入返                                      -                 -      售金融资产     申报期末按行业分类的股票投资组合     申报期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                           占基金资产净值比 代码        行业类别       公允价值（元）                                             例(%) A    农、林、牧、渔业                         -                - B    采矿业                              -                -                  第 57 页 共 136 页 C   制造业                  112,848,189.82   71.97     电力、热力、燃气及 D                                     -       -     水生产和供应业 E   建筑业                               -       - F   批发和零卖业                            -       -     交通运载、仓储和邮 G                                     -       -     政业 H   住宿和餐饮业                            -       -     信息传输、软件和信 I                         42,465,790.87   27.08     息技艺服务业 J   金融业                               -       - K   房地产业                              -       - L   租出和商务服务业                          -       -     科学研究和技艺服务 M                                     -       -     业     水利、环境和寰球设 N                                     -       -     施约束业     住户服务、修理和其 O                                     -       -     他服务业 P   种植                                -       - Q   卫生和社会服务                           -       - R   文化、体育和文娱业                         -       -                 第 58 页 共 136 页 S     详尽                                     -                -       揣度                        155,313,980.69            99.05      申报期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合      本基金本申报期末未持有积极投资股票。      申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本申报期末未持有港股通股票。      期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细      申报期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细       股票代             数目         公允价值            占基金资产净值比例 序号             股票称号         码             （股）         （元）               （%）      申报期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细      本基金本申报期末未持有积极投资股票。      申报期末按债券品种分类的债券投资组合                       第 59 页 共 136 页     本基金本申报期末未持有债券投资。     申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细     本基金本申报期末未持有债券。     申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支援证券 投资明细     本基金本申报期末未持有资产支援证券。     申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细     本基金本申报期末未持有贵金属投资。     申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细     本基金本申报期末未持有权证投资。     申报期末本基金投资的股指期货来回情况说明     申报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     本基金本申报期末未持有股指期货。     本基金投资股指期货的投资政策     本基金投资股指期货将根据风险约束的原则，以套期保值为办法，主要选 择流动性好、来回活跃的股指期货合约，以镌汰股票仓位养息的来回成本，提 高投资效率，从而更好地追踪标的指数，扫尾投资标的。     申报期末本基金投资的国债期货来回情况说明     本期国债期货投资政策     无。     申报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     本基金本申报期末未持有国债期货。     本期国债期货投资评价     无。     投资组合申报附注     本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案有观看， 或在申报编制日前一年内受到公开编造、处罚的情形     本申报期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案调 查的，也莫得在申报编制日前一年内受到公开编造、处罚的情况。                  第 60 页 共 136 页      基金投资的前十名股票是否超出基金合同规则的备选股票库      本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规则备选股票库 之外的股票。      其他资产组成 序号         称号                    金额（元）      申报期末持有的处于转股期的可调遣债券明细      本基金本申报期末未持有处于转股期的可调遣债券。      申报期末前十名股票中存在深入受限情况的说明      申报期末指数投资前十名股票中存在深入受限情况的说明      本基金本申报期末前十名股票中不存在深入受限情况。      申报期末积极投资前五名股票中存在深入受限情况的说明      本基金本申报期末前五名积极投资中不存在深入受限情况。                 第 61 页 共 136 页                       十二、基金的功绩    基金约束东说念主依照恪尽责守、老实信用、用功尽责的原则约束和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 改日阐扬。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。    下述基金功绩标的不包括持有东说念主认购或来回基金的各项用度，计入用度后 执行收益水平要低于所列数字。    基金净值阐扬    历史各时辰段基金份额净值增长率与同期功绩相比基准收益率相比    （截止时辰 2023 年 6 月 30 日）                       净值增长     功绩相比         功绩相比基              净值增    阶段                 率圭臬差     基准收益         准收益率标    ①-③      ②-④              长率①                        ②         率③          准差④              -5.36%   1.84%     -3.93%       1.92%   -1.43%   -0.08%  效日)至    基金的过往功绩并不预示其改日阐扬。                            第 62 页 共 136 页               十三、基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款 项过甚他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户 相寂静。   四、基金财产的补助和刑事服务   本基金财产寂静于基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主补助。基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产控制请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规则刑事服务外，基金财产 不得被刑事服务。   基金约束东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章拔除或者被照章宣告收歇等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金约束东说念主约束运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金约束东说念主约束运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制践诺。                第 63 页 共 136 页              十四、基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券来回场地的来回日以及国度法律法例 规则需要对外皮露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、股指期货合约和银行进款本息、应 收款项、资产支援证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金约束东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业 管帐准则》、监管部门关联规则。   （一）对存在活跃市集且鄙俗获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允 价值计量的紧要事件的，应采选最近来回日的报价确定公允价值。有充足凭证 标明估值日或最近来回日的报价不可真确反应公允价值的，应付报价进行养息， 确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值技艺中沟通不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限定等，要是该限定是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该 限定看成特征沟通。此外，基金约束东说念主不应试虑因其无数持有关系资产或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采选在当前情况下适用况兼有足 够可利用数据和其他信息支援的估值技艺确定公允价值。采选估值技艺确定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得关系资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应                第 64 页 共 136 页 对估值进行养息并确定公允价值。   四、估值方法   来回所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生重 大变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的 市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变 化成分，养息最近来回市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初度公开拓行未上市的股票、债券，采选估值技艺确定公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）深入受限的股票，包括但不限于非公开拓行股票、初度公开拓行股票 时公司推进公开拓售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等（不包括停 牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等深入受限股票），按监管机构或行 业协会关联规则确定公允价值。 所及中国证监会认同的其他来回所上市来回或挂牌转让的国债、中央银行债、 政策性银行债、短期融资券、超短期融资券、中期单子、企业债、公司债、商 业银行金融债、可调遣债券、资产支援证券、同行存单等投资品种，下同）的 估值：   （1）对在来回所市集上市来回或挂牌转让的固定收益品种（另有规则的除 外），考取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估 值机构由基金约束东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；   （2）对在来回所市集上市来回的可调遣债券，按估值日收盘价减去可调遣 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，               第 65 页 共 136 页 且最近来回日后经济环境未发生紧要变化，按最近来回日收盘价减去可调遣债 券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近来回日后经济环 境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化成分，养息 最近来回市价，确定公允价钱；   来回所上市实行全价来回的债券（可转债除外），考取第三方估值机构提 供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估 值；   （3）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，采选估值技艺确定公允价值。 对在来回所市集挂牌转让的资产支援证券，采选估值技艺确定公允价值，在估 值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，以活跃市集上未经养息的报价看成计量日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表计量日公允价值的情况下，对市集报价进行养息以证明计量日的 公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，采选估值技艺确定 其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对 于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未控制回售 权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估 值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然相反， 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，采选最近来回日结 算价估值。 会的关系规则进行估值。               第 66 页 共 136 页 金约束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新规则估值。   如基金约束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 轨范及关系法律法例的规则或者未能充分神往基金份额持有东说念主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据关联法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金约束 东说念主承担。本基金的基金管帐服务方由基金约束东说念主担任，因此，就与本基金关联 的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见， 按照基金约束东说念主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。   五、估值轨范 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金约束东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急养息机制。国度另有规则的，从其规 定。   基金约束东说念主每个估值日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金约束东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金约束 东说念主对外公布。   六、估值过错的处理   基金约束东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适合、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值过错时，视为基金份额净值过错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：                 第 67 页 共 136 页   本基金运作过程中，要是由于基金约束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的过错形成估值过错，导致其他当事东说念主遭逢损失的， 过错的服务东说念主应当对由于该估值过错遭逢损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失 按下述“估值过错处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过错服务方应及 时妥协各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错服务方承 担；由于估值过错服务方未实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主形成损失的， 由估值过错服务方对平直损失承担补偿服务；若估值过错服务方依然积极妥协， 况兼有协助义务确当事东说念主有饱和的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿服务。估值过错服务方应付更正的情况向关联当事东说念主进行证明，确保估值 过错已得到更正。   （2）估值过错的服务方对关联当事东说念主的平直损失负责，不合障碍损失负责， 况兼仅对估值过错的关联平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过错而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过错服务方仍应付估值过错负责。要是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误服务方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得 利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；要是取得欠妥得利确当事东说念主依然将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的补偿额加上依然 取得的欠妥得利返还的总和跳跃其执行损失的差额部分支付给估值过错服务方。   （4）估值过错养息采选尽量规复至假定未发生估值过错的正确情形的方式。   估值过错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值过错发生 的原因确定估值过错的服务方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错形成的损失 进行评估；                第 68 页 共 136 页   （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的服务方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过错的更正向关联当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值诡计出现过错时，基金约束东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金约束东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金约束东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。要是行 业另有通行作念法，基金约束东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主 利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 格且采选估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证明后，基金约束东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   用于基金信息透露的基金资产净值和基金份额净值由基金约束东说念主负责诡计， 基金托管东说念主负责进行复核。基金约束东说念主应于每个敞开日来回扫尾后诡计当日的 基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结 果复核证明后发送给基金约束东说念主，由基金约束东说念主对基金净值赐与公布。   九、零散情况的处理                第 69 页 共 136 页 差不看成基金资产估值过错处理。 行等级三方机构发送的数据过错等非基金约束东说念主与基金托管东说念主原因，基金约束 东说念主和基金托管东说念主诚然依然采选必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发现 过错的，由此形成的基金资产估值过错，基金约束东说念主和基金托管东说念主免除补偿责 任。但基金约束东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施收缩或舍弃由此形成 的影响。               第 70 页 共 136 页            十五、基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已扫尾收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 到 1%以上，基金约束东说念主不错进行收益分派； 使收益分派后基金累计报酬率尽可能贴近标的指数同期累计报酬率。若《基金 合同》见效起火 3 个月可不进行收益分派； 益分派后基金份额净值有可能低于面值；   在不抵触法律法例及基金合同的规则、且对基金份额持有东说念主利益无骨子性 不利影响的前提下，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可在按照监管部门 要求履行适合轨范后养息基金收益的分派原则，不需召开基金份额持有东说念主大会， 但应于变更实施日前在规则媒介公告。   四、基金收益分派数额着实定 计报酬率。                第 71 页 共 136 页   基金累计报酬率＝（收益评价日基金份额净值÷基金上市前一日基金份额 净值－1）×100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日重 新诡计）   标的指数同期累计报酬率＝（收益评价日标的指数收盘值÷基金上市前一 日标的指数收盘值－1）×100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算 日为驱动日再行诡计）   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计报酬率－标 的指数同期累计报酬率   当逾额收益率跳跃 1%时，基金约束东说念主有权进行收益分派。 配收益，并确定收益分派比例。 留极少点后 3 位，极少点后第 4 位舍去。   五、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   六、收益分派决议着实定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金约束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息透露办法》的关联规则在规则媒介公告。   在收益分派决议公布后，基金约束东说念主依据具体决议的规则就支付的现款红 利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金约束东说念主的指示实时进行分 红资金的划付。   七、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                  第 72 页 共 136 页             十六、基金的用度与税收   一、基金用度的种类 他用度。   上述基金用度由基金约束东说念主在法律规则的范围内参照公允的市集价钱确定， 法律法例另有规则时从其规则。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的约束费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。约束费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金约束费   E 为前一日的基金资产净值   基金约束费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金约束东说念主 与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个服务日内从基金财 产中一次性支付给基金约束东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的 诡计方法如下：                    第 73 页 共 136 页   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金约束东说念主 与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个服务日内从基金财 产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中除基金约束费、基金托管费之外的其他费 用，根据关联法例及相应公约规则，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基 金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 践诺。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金约束东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度关联税收征收的规则代扣代缴。                    第 74 页 共 136 页             十七、基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度透露； 管帐核算，按照关联规则编制基金管帐报表； 并以约定方式证明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需依照《信息透露办法》的关联规则在规则媒介公告。                  第 75 页 共 136 页            十八、基金的信息透露   一、本基金的信息透露应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息透露办 法》、《流动性风险约束规则》、《基金合同》过甚他关联规则。关系法律法 规对于信息透露的规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金约束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和罪人 东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法 律法例和中国证监会的规则透露基金信息，并保证所透露信息的真确性、准确 性、完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会规则时辰内，将应予透露的基金 信息通过妥当中国证监会规则条件的天下性报刊（以下简称“规则报刊”）及 《信息透露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介透露， 并保证基金投资者鄙俗按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开 透露的信息贵府。   三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开透露的信息应采选汉文文本。如同期采选外文文本的，基 金信息透露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。               第 76 页 共 136 页     本基金公开透露的信息采选阿拉伯数字；除卓绝说明外，货币单元为东说念主民 币元。     五、公开透露的基金信息     公开透露的基金信息包括：     （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具贵府概 要 基金份额持有东说念主大会召开的法则及具体轨范，说明基金家具的特性等触及基金 投资者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息 透露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的 信息发生紧要变更的，基金约束东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书 并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金约束东说念主至少 每年更新一次。基金间隔运作的，基金约束东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金家具贵府概要的信息发生紧要 变更的，基金约束东说念主应当在三个服务日内，更新基金家具贵府概要，并登载在 规则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府概要其他信息发生变 更的，基金约束东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金约束东说念主不再更新 基金家具贵府概要。     基金召募央求经中国证监会注册后，基金约束东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告 登载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府概 要、《基金合同》和基金托管公约登载在规则网站上，并将基金家具贵府概要 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、 基金托管公约登载在网站上。                   第 77 页 共 136 页   （二）基金份额发售公告   基金约束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 透露招募说明书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金约束东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在规则媒介上登载《基 金合同》见效公告。   （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   根据投资需要或为提高来回便利，基金约束东说念主可向登记机构央求办理基金 份额折算与变更登记。基金约束东说念主确定基金份额折算日后应按照关系法律法例 的要求将基金份额折算日公告登载于规则媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金约束东说念主 应按照关系法律法例的要求将基金份额折算结果公告登载于规则媒介上。   （五）基金份额上市来回公告书   本基金基金份额获准在上海证券来回所上市来回的，基金约束东说念主应当在基 金份额上市来回的三个服务日前将基金份额上市来回公告书登载在规则网站上， 并将上市来回公告书提醒性公告登载在规则报刊上。   （六）基金净值信息   《基金合同》见效后，在基金份额上市来回前且脱手办理基金份额申购或 者赎回前，基金约束东说念主应当至少每周在规则网站透露一次基金份额净值和基金 份额累计净值。   在基金份额上市来回后或脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东说念主 应当在不晚于每个敞开日/来回日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或 者营业网点透露敞开日/来回日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金约束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站透露 半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回对价   基金约束东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金 份额申购、赎回对价的诡计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者鄙俗在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （八）申购、赎回清单                 第 78 页 共 136 页   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金约束东说念主应当在每个敞开日， 通过规则网站、申购赎回代理券商以过甚他媒介公告当日的申购、赎回清单。   （九）基金依期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金约束东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将 年度申报登载在规则网站上，并将年度申报提醒性公告登载在规则报刊上。基 金年度申报中的财务管帐申报应当经妥当《中华东说念主民共和国证券法》规则的会 计师事务所审计。   基金约束东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报， 将中期申报登载在规则网站上，并将中期申报提醒性公告登载在规则报刊上。   基金约束东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在规则网站上，并将季度申报提醒性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金约束东说念主不错不编制当期季度申报、 中期申报或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金约束东说念主至少应当在依期申报“影响投资者 决策的其他重要信息”项下透露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、 申报期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的零散情形 除外。   基金约束东说念主应当在基金年度申报和中期申报中透露基金组搭伙产情况过甚 流动性风险分析等。   法律法例或中国证监会另有规则的，从其规则。   （十）临时申报   本基金发生紧要事件，关联信息透露义务东说念主应当依照《信息透露办法》的 关联规则编制临时申报书，并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件：                第 79 页 共 136 页 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务关系行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 执行控制东说念主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来回事项，但中国证监会另有规则的除外； 式和费率发生变更；                  第 80 页 共 136 页 时； 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。   （十一）算帐申报   基金合同出现间隔情形的，基金约束东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对 基金财产进行算帐并作出算帐申报。基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在 规则网站上，并将算帐申报提醒性公告登载在规则报刊上。   （十二）浮现公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集娴雅传的 音问可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额持有东说念主权益的，关系信息透露义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开 浮现，并将关联情况立即申报上海证券来回所。   （十三）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   （十四）投资股指期货关系公告   本基金将在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募说明书（更 新）等文献中透露股指期货来回情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险标的等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否妥当既 定的投资政策和投资标的等。   （十五）投资资产支援证券关系公告   基金约束东说念主应在基金年度申报及中期申报中透露其持有的资产支援证券总 额、资产支援证券市值占基金净资产的比例和申报期内通盘的资产支援证券明 细。   基金约束东说念主应在基金季度申报中透露其持有的资产支援证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支援证券明细。   （十六）参与融资和转融通证券出借来回关系公告   基金应当在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募说明书（更                    第 81 页 共 136 页 新）等文献中透露参与融资和转融通证券出借来回情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险过甚约束情况等。并就申报期内本基金参与转融通 证券出借业务发生的紧要关联来回事项作念翔实说明。    （十七）中国证监会规则的其他信息。    六、信息透露事务约束    基金约束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露约束轨制，指定专门部门 及高档约束东说念主员负责约束信息透露事务。    基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当妥当中国证监会关系基金信 息透露内容与花样准则等法例的规则。    基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的 约定，对基金约束东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金依期申报、更 新的招募说明书、基金家具贵府概要、基金算帐申报等公开透露的关系基金信 息进行复核、审查，并向基金约束东说念主进行书面或电子证明。    基金约束东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中选拔一家报刊透露本基金信息。 基金约束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基 金信息，并保证关系报送信息的真确、准确、完好、实时。    基金约束东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上透露信息外，还不错根据需 要在其他寰球媒介透露信息，可是其他寰球媒介不得早于规则媒介和上海证券 来回所网站透露信息，况兼在不同媒介上透露统一信息的内容应当一致。    基金约束东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影 响基金浅显投资操作的前提下，自主擢升信息透露服务的质料。具体要求应当 妥当中国证监会及自律法则的关系规则。前述自主透露如产生信息透露用度， 该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计申报、法律意见书的 专科机构，应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》间隔后    七、信息透露文献的存放与查阅                 第 82 页 共 136 页   照章必须透露的信息发布后，基金约束东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律 法例规则将信息置备于各自住所、上海证券来回所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息透露的情形 业时； 格且采选估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证明后暂停估值的；   九、法律法例或中国证监会对信息透露另有规则的，从其规则。               第 83 页 共 136 页                 十九、风险揭示   一、投资组合的风险   投资组合的风险主要包括市集风险、信用风险。   证券市集价钱因受多样成分的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜 在的风险，本基金的市集风险开首于标的指数成份股和备选成份股股票资产与 债券资产市集价钱的波动。影响股票与债券市集价钱波动的风险包括但不限于 以下多种风险成分：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市集 价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   经济运行具有周期性的特质，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运行状态 的影响，也呈现周期性变化，基金投资于上市公司的股票与债券，其收益水平 也会随之发生变化，从而产生风险。   （3）利率风险   金融市集利率的波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动， 同期平直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票与债券，其收益水 平会受到利率变化的影响，从而产生风险。   （4）通货彭胀风险   基金份额持有东说念主的收益将主要通过现款阵势来分派，要是发生通货彭胀， 现款的购买力会下降，从而影响基金的执行收益。   （5）上市公司筹画风险   上市公司的筹画受多种成分影响。要是所投资的上市公司筹画不善，其股 票价钱可能下落，或者鄙俗用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。诚然 本基金可通过分散化投资减少这种非系统性风险，但并不可完全舍弃该种风险。   （6）债券收益率弧线变动的风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行迁徙关联的风险，单一 的久期标的并不可充分反应这一风险的存在。                 第 84 页 共 136 页   （7）再投资风险   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率 上升所带来的价钱风险互为消长。   债券刊行东说念主出现负约、拒却支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料降 低导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券来回敌手因负约而产生的证 券交割风险。   二、本基金独到的风险   投资科创板股票存在的风险包括但不限于：   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时辰更短，退市速率更快；退市情 形更多，新增市值低于规则圭臬、上市公司信息透露或者表率运作存在紧要缺 陷导致退市的情形；践诺圭臬更严，赫然丧失持续筹画智力，仅依赖与主业无 关的贸易或者不具备生意骨子的关联来回补助收入的上市公司可能会被退市； 且不再成就暂停上市、规复上市和再行上市门径，上市公司退市风险更大。   （2）市集风险   科创板个股皆集来悔改一代信息技艺、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新技艺和战术新兴产业领域。大多数企业为初创型公司， 企业改日盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在相反， 全体投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限定，第六日脱手涨跌幅限定在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之上升。   （3）流动性风险   由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块，全体板块流动性可能弱于 A 股， 基金组合存在无法实时变现过甚他关系流动性风险。   （4）皆集度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易皆集投资于少量个股， 市集可能存在高皆集度状态，全体存在皆集度风险。                  第 85 页 共 136 页   （5）系统性风险   科创板企业均为市集认同度较高的科技转换企业，在企业筹画及盈利模式 上存在趋同，是以科创板个股关系性较高，市集阐扬欠安时，系统性风险将更 为显赫。   （6）政策风险   国度对高新技艺产业扶持力度及青睐进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济形势变化对战术新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   标的指数并不可完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均答复率与 通盘股票市集的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司筹画状态、 投资东说念主心思和来回轨制等多样成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金 收益水平发生变化，产生风险。   由于标的指数养息成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增 发等行径导致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新 股市值配售、成份股停牌或摘牌、流动性差等原因使本基金无法实时养息投资 组合以及与基金运作关系的用度等成分使本基金产生追踪偏离度和追踪漏洞。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集来回价钱的折溢价 控制在一定范围内，但基金份额在证券来回所的来回价钱受诸多成分影响，存 在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   证券来回所发布的由基金约束东说念主或其托福的机构诡计的基金份额参考净值 （IOPV），供投资东说念主来回、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份 额净值可能存在相反，IOPV 诡计也可能出现过错。投资东说念主若参考 IOPV 进行投 资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担后果。   因本基金不再妥当证券来回所上市条件被间隔上市，或被基金份额持有东说念主                    第 86 页 共 136 页 大会决议提前间隔上市，导致基金份额不可链接进行二级市集来回的风险。   本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且 成就现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股 涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的饱和的成份股，导致申购失败的 风险。   基金约束东说念主可能根据成份股市值鸿沟变化等成分养息最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资者按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无 法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分 基金份额。   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、 部分红份股流动性差等成分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价 值有相反，存在变现风险。   金融生息品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数， 其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于生息品需承受 市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于生息品频繁 具有杠杆效应，价钱波动比标的用具更为剧烈，未必候比投资标的资产要承担 更高的风险。况兼由于生息品订价相配复杂，不适合的估值有可能使基金资产 面对损失风险。   本基金参与股指期货来回。股指期货来回采选保证金来回轨制，由于保证 金来回具有杠杆性，当出现不利行情时，股指期货标的指数眇小的变动就可能 会使投资东说念主权益遭逢较大损失。股指期货采选逐日无欠债结算轨制，要是莫得 在规则的时辰内补足保证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。 此外，来回所对股指期货的来回限定与规则会对基金投资股指期货的策略践诺 产生影响，从而对基金收益产生不利影响。   本基金拟投资资产支援证券，除了面对债券所需要面对的信用风险、市集                  第 87 页 共 136 页 风险和流动性风险外，还面对资产支援证券的独到风险：提前赎回或缓期支付 风险，可能形成基金财产损失。   本基金收益分派原则为使收益分派后基金累计报酬率尽可能贴近标的指数 同期累计报酬率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分派不以弥补赔本为 前提，收益分派后可能存在基金份额净值低于面值的风险。   尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本 基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策可能改变，投资组合需随之 养息，基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调 整带来的风险与成本。   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、 暂停或间隔，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能养息结算轨制，对投资者基金份额、组合证券及资金的 结算方式发生变化，轨制养息可能给投资者带来宗旨偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券、期货来回所过甚他代理机构。   （3）证券、期货来回所、登记机构、基金托管东说念主过甚他代理机构可能负约， 导致基金或投资者利益受损。   本基金在法律法例允许的前提下可进行融资业务，存在投资风险、合规风 险和其他风险。基金份额持有东说念主需承担由此带来的风险与成本。具体而言：1） 投资风险是指基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判失实等导 致基金资产损失的风险。2）合规风险是指由于违犯关系监管法例，从而受到监 管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关规则范围、风险控制标的跳跃 监管部门规则阀值等。3）其他风险：如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、业 务法则养息、信息技艺不可浅显运行等风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：1）流动性                  第 88 页 共 136 页 风险，指面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款 项的风险；2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付 相应权益补偿及借条用度的风险；3）市集风险，指证券出借后可能面对出借期 间无法实时处置证券的市集风险；4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧 烈波动、个别证券出现紧要事件、来回敌手方负约、业务法则养息、信息技艺 不可浅显运行等风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，要是本基金投资存托凭证，除与其他仅 投资于沪深市集股票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭 证价钱大幅波动以致出现较大赔本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系 的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推进在法律地位、享有 权利等方面存在相反可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分红派息、控制表决 权等方面的零散安排可能激发的风险；存托公约自动不断存托凭证持有东说念主的风 险；因多地上市形成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益 被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持 续信息透露监管方面与境内可能存在相反的风险；境表里证券来回机制、法律 轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   本基金力求将日均追踪偏离度的全都值控制在 0.2%以内，年化追踪漏洞控 制在 2%以内，但因标的指数编制法则养息或其他成分可能导致追踪漏洞跳跃上 述范围，本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并约束和神往，改日指数编制机构 可能由于多样原因罢手对指数的约束和神往，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会申报并提议处罚决议，如更换基 金标的指数、调遣运作方式、与其他基金合并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或 就上述事项表决未通过的，基金合同间隔。投资东说念主将面对更换基金标的指数、 调遣运作方式，与其他基金合并、或者间隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚决议确依期间，基金管                  第 89 页 共 136 页 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息恪守基金份额持有 东说念主利益优先原则补助基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数阐扬与关系市集阐扬有在相反，影响投资收益。   标的指数成份股可能因多样原因临时或遥远停牌，发生成份股停牌时可能 面对如下风险： 响本基金二级市集价钱的折溢价水平。 部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“第十部分 基金份额的 申购与赎回”之“七、申购、赎回清单的内容与花样”关系约定），由此可能 影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪漏洞。 出成份股以获取足额的妥当要求的赎回对价，由此基金约束东说念主可能在申购、赎 回清单中成就较低的赎回份额上限或者采选暂停赎回的措施，投资者将面对无 法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   三、流动性风险   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第十部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （1）本基金基金合同约定：“本基金主要投资于标的指数成份股及备选成 份股”。其中“投资于标的指数成份股过甚备选成份股的比例不低于基金资产 净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%”，从投资范围上看，基金资产及 该类股票的流动性雅致；   （2）从投资限定上看，本基金基金合同约定：“本基金主动投资于流动性 受限资产的市值揣度不得跳跃本基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资 产的比例成就妥当《流动性风险约束规则》。                 第 90 页 共 136 页   要而言之，本基金拟投资市集及资产的流动性雅致，流动性风险相对可控。   基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，详尽运用各种流动性风险约束用具，对赎 回央求等进行限制养息，看成特定情形下基金约束东说念主流动性风险约束的辅助措 施，包括但不限于：   （1）暂停接受赎回央求或减速支付赎回对价   具体措施，详见招募说明书“第十部分 基金份额的申购与赎回”中“暂停 赎回或减速支付赎回对价的情形”的关系内容。   （2）暂停基金估值   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱 且采选估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金约束东说念主应当暂停基金估值，并采选减速支付赎回对价或暂停接受基 金申购赎回央求的措施。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时兴奋通盘投资者的申购赎 回央求，投资者收到赎回款项的时辰也可能晚于预期或可能无法取得净值数据。   四、约束风险   本基金可能因为基金约束东说念主的约束水平、约束妙技和约束技艺等成分，而 影响基金收益水平。这种风险可能表面前基金全体的投资组合约束上，例如资 产配置、类属配置不可妥当基金合同的要求，不可达到预期收益标的；也可能 表面前个券个股的选拔不可妥当本基金的投资立场和投资标的等。   跟着中国证券市集与国际市集的接轨，多样外洋的投资用具也徐徐引入， 这些新的投资用具在为基金资产保值升值的同期，也会产生一些新的投资风险， 例如可调遣债券带来的转股风险，利率期货带来的期货投资风险等。同期，基 金约束东说念主可能因为对这些新的投资家具的不熟谙而发生投资过错，产生投资风 险。                  第 91 页 共 136 页   五、合规性风险   指本基金的投资运作不妥当关系法律、法例的规则和基金合同的要求而带 来的风险。   六、操作风险   基金运作过程中，因里面控制存在劣势或者东说念主为成分形成操作失实或违犯 操作规程等引致的风险，例如，越权违纪来回、管帐部门讹诈、来回过错、IT 系统故障等风险。   七、基金财产投资运营过程中的升值税   鉴于基金约束东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律 法例、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资回 报和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值 税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金约束东说念主与基金托管东说念主可能通过本基 金财产账户平直缴付，或划付至约束东说念主账户并自基金约束东说念主依据税务部门要求 完成税款申报缴纳。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券期货市集渊博规章等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本 基金的遥远风险收益特征。销售机构(包括基金约束东说念主直销机构和代销机构)根 据关系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采选的评价方法也不 同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能 存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与 家具风险之间的匹配测验。   九、其他风险   由于敞开式基金的零散要求，本基金必须保持一定的现款比例以应付赎回                第 92 页 共 136 页 的需求，在约束现款头寸时，有可能存在现款不及的风险和现款过多而带来的 契机成本风险。   当诡计机、通信系统、来回蚁集等技艺保障系统或信息蚁集支援出现颠倒 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按浅显时限完成、登记结算系统瘫痪、 核算系统无法按浅显时限露分娩生净值、基金的投资来回指示无法实时传输等 风险。   本基金是一敞开式基金，基金鸿沟将跟着投资东说念主对基金份额的申购与赎回 而持续变化，若出现投资东说念主的一语气无数赎回将可能使基金资产净值受到不利影 响。   战争、当然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市集的运行， 可能导致基金资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理商负约等超出基金 约束东说念主自身平直控制智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益 受损。   声明： 须自行承担投资风险。 可是，本基金并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书， 销售机构并不可保证其收益或本金安全。                第 93 页 共 136 页     二十、基金的变更、间隔与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 有东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律 法例规则和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金 约束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起见效，自决议见效后依照《信息透露办法》的关联规则在规 定媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行关系轨范后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东说念主链接的；   三、基金财产的算帐 内成立算帐小组，基金约束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东说念主、妥当《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产算帐小组调和经受基金；                 第 94 页 共 136 页   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 申报出具法律意见书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐申报经妥当《中华 东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐申报登载在规则网站上，并将算帐申报提醒性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规规则的期限。                 第 95 页 共 136 页       二十一、基金合同的内容撮要 基金合同的内容撮要详见附件一。            第 96 页 共 136 页       二十二、托管公约的内容撮要 基金托管公约的内容撮要详见附件二。            第 97 页 共 136 页            二十三、对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金约束东说念主、发售代理机构、申购赎回 代理券商提供。基金约束东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，以下是 主要的服务内容。基金约束东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权 加多和修改服务样貌。   基金约束东说念主提供的服务内容如下：   客服热线自动语音系统提供 7*24 小时的自动语音服务和查询系统，投资者 可通过电话收听最新公告、基金份额净值等信息。客服热线东说念主工服务在来回日 提供东说念主工推敲服务，一双一为投资者解答基金投资疑问。   华安客户服务热线：40088-50099。   投资者不错通过登录网站，查询基金关系贵府等信息。   投资者不错通过基金约束东说念主提供的客服热线投诉处理专席、在线客服、书 信、电子邮件、传真等渠说念对基金约束东说念主提供的服务进行投诉。投资者还不错 通过发售代销机构、申购赎回代理券商的服务电话对该代销机构提供的服务进 行投诉。   网址：www.huaan.com.cn   电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ,service@huaan.com.cn 东说念主客户服务热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式筹商基金约束东说念主。请确 保投资前，您/贵机构依然全面宗旨了本招募说明书。                         第 98 页 共 136 页                二十四、其他应透露事项 证监会及工商、财税等关联机关的处罚。 序号          公告事项              信息透露媒介称号   透露日历      华安上证科创板新一代信息技艺                               中国证监会基金电      来回型敞开式指数证券投资基金      更新的招募说明书(2023 年第 1                                  约束东说念主网站                号)      华安上证科创板新一代信息技艺           中国证监会基金电      基金家具贵府概要(2023-03-03)        约束东说念主网站                               中国证监会基金电      华安上证科创板新一代信息技艺         ETF2022 年年度申报                                  约束东说念主网站                               中国证监会基金电      华安上证科创板新一代信息技艺        ETF2023 年第 1 季度申报                                  约束东说念主网站                               《上海证券报》、      华安基金约束有限公司对于旗下                               中国证监会基金电                               子透露网站及基金        公司为一级来回商的公告                                  约束东说念主网站                      第 99 页 共 136 页                              《上海证券报》、      华安基金约束有限公司对于旗下                              中国证监会基金电                              子透露网站及基金       公司为一级来回商的公告                                 约束东说念主网站                              《上海证券报》、      华安基金约束有限公司对于旗下                              中国证监会基金电                              子透露网站及基金       公司为一级来回商的公告                                 约束东说念主网站                              《上海证券报》、      华安基金约束有限公司对于旗下                              中国证监会基金电                              子透露网站及基金       公司为一级来回商的公告                                 约束东说念主网站                              《上海证券报》、      华安基金约束有限公司对于旗下                              中国证监会基金电                              子透露网站及基金       公司为一级来回商的公告                                 约束东说念主网站                              《上海证券报》、      华安基金约束有限公司对于旗下                              中国证监会基金电                              子透露网站及基金       公司为一级来回商的公告                                 约束东说念主网站                              中国证监会基金电      华安上证科创板新一代信息技艺       ETF2023 年第 2 季度申报                                 约束东说念主网站                    第 100 页 共 136 页                             《上海证券报》、      华安基金约束有限公司对于旗下                             中国证监会基金电                             子透露网站及基金       公司为一级来回商的公告                                约束东说念主网站                             《上海证券报》、      华安基金约束有限公司对于旗下                             中国证监会基金电                             子透露网站及基金       公司为一级来回商的公告                                约束东说念主网站                             《上海证券报》、      华安基金约束有限公司对于公司                             中国证监会基金电                             子透露网站及基金          事宜的公告                                约束东说念主网站                             中国证监会基金电      华安上证科创板新一代信息技艺        ETF2023 年中期申报                                约束东说念主网站                             《上海证券报》、      对于间隔南京途牛基金销售有限                             中国证监会基金电                             子透露网站及基金           务的公告                                约束东说念主网站                             《上海证券报》、      对于间隔凤凰金信（海口）基金                             中国证监会基金电                             子透露网站及基金         金销售业务的公告                                约束东说念主网站                   第 101 页 共 136 页                              《上海证券报》、      华安基金约束有限公司对于旗下                              中国证监会基金电                              子透露网站及基金       公司为一级来回商的公告                                 约束东说念主网站                              中国证监会基金电      华安上证科创板新一代信息技艺       ETF2023 年第 3 季度申报                                 约束东说念主网站                              《上海证券报》、      华安基金约束有限公司对于公司                              中国证监会基金电                              子透露网站及基金             的公告                                 约束东说念主网站                              《上海证券报》、      华安基金约束有限公司对于旗下                              中国证监会基金电                              子透露网站及基金       公司为一级来回商的公告                                 约束东说念主网站                              《上海证券报》、      对于基金电子来回平台延长工行                              中国证监会基金电                              子透露网站及基金              告                                 约束东说念主网站                              《上海证券报》、      对于基金电子直销平台延长“微                              中国证监会基金电                              子透露网站及基金             公告                                 约束东说念主网站                    第 102 页 共 136 页                              《上海证券报》、      华安基金约束有限公司对于间隔                              中国证监会基金电                              子透露网站及基金      本公司旗下基金销售业务的公告                                 约束东说念主网站                              中国证监会基金电      华安上证科创板新一代信息技艺       ETF2023 年第 4 季度申报                                 约束东说念主网站                    第 103 页 共 136 页      二十五、招募说明书的存放及查阅方式  招募说明书（包括更新的招募说明书）存放在基金约束东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构的住所，投资东说念主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内 取得上述文献的复印件。               第 104 页 共 136 页              二十六、备查文献   一、备查文献   二、存放地方：除第 6 项在基金托管东说念主处外，其余文献均在基金约束东说念主的 住所。   三、查阅方式：投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                 华安基金约束有限公司                                 二〇二四年十月二十八日               第 105 页 共 136 页             附件一：基金合同内容撮要   第一节 基金份额持有东说念主、基金约束东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项控制表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；   （7）监督基金约束东说念主的投资运作；   （8）对基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并遵循《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）顺心基金信息透露，实时控制权利和履行义务；                  第 106 页 共 136 页   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价及法律法例和《基金合 同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》间隔的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）践诺见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金约束东说念主 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂静运用 并约束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金约束费以及法律法例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度关联法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规则决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司控制推进权利，为基金的                第 107 页 共 136 页 利益控制因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转 融通证券出借业务；   （14）以基金约束东说念主的方式，代表基金份额持有东说念主的利益控制诉讼权利或 者实施其他法律行径；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构；   （16）在妥当关联法律、法例的前提下，制订和养息关联基金认购、申购、 赎回、转托管等方面的业务法则；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以老实信用、严慎用功的原则约束和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹画方式约束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制， 保证所约束的基金财产和基金约束东说念主的财产互相寂静，对所约束的不同基金分 别约束，辨认记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适合合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的规则，按关联规则诡计并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的对价；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；                  第 108 页 共 136 页   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联规则，履行信息披 露及申报义务；   （12）保守基金生意奥秘，不泄露基金投资盘算、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过甚他关联规则另有规则外，在基金信息公开透露前应予 守密，不向他东说念主泄露，因审计、法律等专科服务向外部专科咨询人提供信息除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持 有东说念主分派基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规则召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产约束业务举止的管帐账册、报表、记录和其他 关系贵府不低于法律法例规则的期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时辰发出，并 且保证投资者鄙俗按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的补助、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对结果、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监 会并文告基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主合 法权益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务， 基金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金约束东说念主应为基金份额 持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金约束东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联 基金事务的行径承担服务；   （23）以基金约束东说念主方式，代表基金份额持有东说念主利益控制诉讼权利或实施 其他法律行径；   （24）基金约束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能见效，基金约束东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存                第 109 页 共 136 页 款利息（税后）在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；投资者以股票认 购的，关系股票的解冻按照业务法则的规则处理；   （25）践诺见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主 括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全 补助基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金约束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金约束东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失 的情形，应呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金约束东说念主更换时，提名新的基金约束东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以老实信用、用功尽责的原则持有并安全补助基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有妥当要求的营业场地，配备饱和的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产互相寂静；对所托管的不同的基金辨认成就账户，寂静核算，分账 约束，保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面互相寂静；               第 110 页 共 136 页   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）补助由基金约束东说念主代表基金刚烈的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金约束东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意奥秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联规则另 有规则外，在基金信息公开透露前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科咨询人提供服务需要提 供的情况除外；   （8）复核、审查基金约束东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务举止关联的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见， 说明基金约束东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行； 要是基金约束东说念主有未践诺《基金合同》规则的行径，还应当说明基金托管东说念主是 否采选了适合的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系贵府不低于 法律法例规则的期限；   （12）从基金约束东说念主或其托福的登记机构处吸收基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作关系账册并与基金约束东说念主查对；   （14）依据基金约束东说念主的指示或关联规则向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规则，召集基金份额持 有东说念主大会或配合基金约束东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金约束东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的补助、清理、估价、变现 和分派；   （18）面对结果、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监 会，并文告基金约束东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担补偿服务，其赔 偿服务不因其退任而免除；                第 111 页 共 136 页   （20）按规则监督基金约束东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的 义务，基金约束东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持 有东说念主利益向基金约束东说念主追偿；   （21）践诺见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和法则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基 金份额领有对等的投票权。   本基金纠合基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的纠合基金份额出席或者 寄托代表出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。在诡计参会份额和计 票时，纠合基金基金份额持有东说念主理有的享有表决权的基金份额数和表决票数为： 在本基金基金份额持有东说念主大会的权益登记日，纠合基金持有本基金份额的总和 乘以该基金份额持有东说念主所持有的纠合基金基金份额占纠合基金总份额的比例， 诡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   纠合基金的基金约束东说念主不应以纠合基金的方式代表纠合基金的全体基金份 额持有东说念主以本基金的基金份额持有东说念主的身份控制表决权，但可接受纠合基金的 特定基金份额持有东说念主的托福以纠合基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本 基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。   纠合基金的基金约束东说念主代表纠合基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本 基金基金份额持有东说念主大会的，须先罢黜纠合基金基金合同的约定召开纠合基金 的基金份额持有东说念主大会，纠合基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集 本基金份额持有东说念主大会的，由纠合基金的基金约束东说念主代表纠合基金的基金份额 持有东说念主提议召开或召集本基金基金份额持有东说念主大会。   本基金基金份额持有东说念主大会不设立日常机构。   一、召开事由                 第 112 页 共 136 页 法律法例、中国证监会或基金合同另有规则的除外：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金约束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）养息基金约束东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会轨范；   （10）间隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券来回所终 止上市的除外；   （11）基金约束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）单独或揣度持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金约束东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就统一事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份 额持有东说念主大会的事项。 益无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金约束东说念主和基金托管东说念主协商后 修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规则的范围内养息本基金的申购费率、调 低赎回费率或变更收费方式；   （3）加多、减少或养息基金份额类别及界说；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （6）基金约束东说念主、登记机构、基金销售机构养息关联基金认购、申购、赎                  第 113 页 共 136 页 回、转托管、基金来回、非来回过户等业务法则；   （7）本基金推出新业务或新服务；   （8）养息基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （9）养息基金份额参考净值、申购、赎回清单的诡计和公告时辰或频率；   （10）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的 其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金约束东说念主召集。 提议书面提议。基金约束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金约束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金约束 东说念主，基金约束东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金约束东说念主提议书面提议。基金约束东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金约束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金约束东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金约束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并见告基金约束东说念主，基金约束东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金约束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或揣度 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前                 第 114 页 共 136 页 基金约束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得抵制、阻挠。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地方和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地方；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、托福的公证机关过甚 筹商方式和筹商东说念主、表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金约束 东说念主到指定地方对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面文告基金约束东说念主和基金托管东说念主到指定地方对表决意见的计票进行监督。 基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票效力。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金约束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额               第 115 页 共 136 页 持有东说念主大会，基金约束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现 场开会同期妥当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释妥当法律法例、《基金 合同》和会议文告的规则，况兼持有基金份额的凭证与基金约束东说念主理有的登记 贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证暴露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。 再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 阵势或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期妥当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连 续公布关系提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金约束东说念主）到指定地方对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金约束东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文告规则的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代                第 116 页 共 136 页 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决意见或授权他 东说念主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的托福东说念主理有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证 明妥当法律法例、《基金合同》和会议文告的规则，并与基金登记机构记录相 符。 额持有东说念主大会可通过蚁集、电话或其他方式召开，基金份额持有东说念主也不错采选 蚁集、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式进行表 决，会议轨范比照现场开会和通信开会的轨范进行；或者采选蚁集、电话等其 他非书面方式授权他东说念主代为出席会议并表决。   五、议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要 修改、决定间隔《基金合同》、更换基金约束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交 基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第七条文定轨范确定和 公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金约束东说念主授权出席会议的代表，在基金约束东说念主授权代表未 能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；要是基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有 东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金约束东说念主和基金托管东说念主拒不出席                第 117 页 共 136 页 或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和卓绝决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须 以卓绝决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构 另有规则或《基金合同》另有约定外，调遣基金运作方式、更换基金约束东说念主或 者基金托管东说念主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以卓绝决议通过方 为有用。   基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证诠释，不然提 交妥当会议文告中规则的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 方式妥当会议文告规则的表决意见视为有用表决，表决意见朦胧不清或互相矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金 份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票               第 118 页 共 136 页   （1）如大会由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议脱手后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，可是基 金约束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议脱手后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金约束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进 行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当就地公布重 新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金约束东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金约束东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议依照《信息透露办法》的关联规则在规则媒介上 公告。要是采选通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须 将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺见效的基金份额持有                 第 119 页 共 136 页 东说念主大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 约束东说念主、基金托管东说念主均有不断力。   九、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表 决条件等规则，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系 内容被取消或变更的，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可 平直对本部安分容进行修改和养息，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   第三节 基金合同变更和间隔的事由、轨范以及基金财产算帐方式   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 规则和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金约束 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起见效，自决议见效后依照《信息透露办法》的关联规则在规 定媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行关系轨范后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东说念主链接的；   三、基金财产的算帐                 第 120 页 共 136 页 内成立算帐小组，基金约束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东说念主、妥当《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产算帐小组调和经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 申报出具法律意见书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐申报经妥当《中华                 第 121 页 共 136 页 东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐申报登载在规则网站上，并将算帐申报提醒性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规规则的期限。   第四节 争议处罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切 争议，如经友好协商未能处罚的，应提交上海金融仲裁院，按照该机构届时有 效的仲裁法则进行仲裁。仲裁地方为上海市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均 有不断力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，链接赤诚、用功、尽 责地履行基金合同规则的义务，神往基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统治。   第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金约束东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场地和营业场地查阅。                第 122 页 共 136 页               附件二：托管公约内容撮要    第一节 托管公约当事东说念主    （一）基金约束东说念主    称号：华安基金约束有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    法定代表东说念主：朱学华    设立日历：1998 年 6 月 4 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号    组织阵势：有限服务公司    注册本钱：1.5 亿元    存续期限：持续筹画    筹商电话：（021）38969999    （二）基金托管东说念主    称号：光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东说念主：刘秋明    成飞速间：1996 年 4 月 23 日    批准设立机关及批准设立文号：中国东说念主民银行核发银复［1995］214 号文    基金托管业务批准文号：证监许可〔2020〕1242 号    筹画范围：证券经纪；证券投资推敲；与证券来回、证券投资举止关联的 财务咨询人；证券承销与保荐；证券自营；为期货公司提供中间先容业务；证券 投资基金代销；融资融券业务；代销金融家具业务；股票期权作念市业务；证券 投资基金托管；中国证监会批准的其他业务。【照章须经批准的样貌，经关系 部门批准后方可开展筹画举止】    组织阵势：股份有限公司（台港澳与境内搭伙、上市）    注册本钱：461078.7639 万元东说念主民币                      第 123 页 共 136 页   存续期间：持续筹画   筹商东说念主：窦华宸   筹商电话：021-22167436   第二节 基金托管东说念主对基金约束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金约束东说念主的投资行径控制监督权 定，对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融用具，包括标的指数成份股 （含存托凭证）过甚备选成份股（含存托凭证）、其他股票（包括科创板、创 业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、股指期货、债 券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开拓行的次级债、地 方政府债券、中期单子、可调遣债券（含分离来回可转债）、可交换债、短期 融资券、超短期融资券等）、资产支援证券、债券回购、银行进款（包括公约 进款、依期进款过甚他银行进款）、同行存单、货币市集用具以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须妥当中国证监会关系规则）。   本基金将根据法律法例的规则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东说念主在履行适 当轨范后，不错将其纳入投资范围。 定，对基金投资、融资比例进行监督。   （1）按法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股过甚备选成份股的比例不 低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个来回日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保持不低于来回保证金一倍的 现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货及 其他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的规则践诺。   要是法律法例对该比例要求有变更的，基金约束东说念主在履行适合轨范后以变                       第 124 页 共 136 页 更后的比例为准，本基金的投资范围会作念相应养息。   （2）根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合恪守以 下投资限定： 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 金资产净值的 10%； 资产支援证券鸿沟的 10%； 券，不得跳跃其各种资产支援证券揣度鸿沟的 10%； 金持有资产支援证券期间，要是其信用等级下降、不再妥当投资圭臬，应在评 级申报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，投入天下银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年， 债券回购到期后不得延期； 股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 10%；在职何来回日日终，持有 的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%，其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支援 证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何来回日日终，持有的 卖出期货合约价值不得跳跃基金持有的股票总市值的 20%，在职何来回日内交 易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一来回日基金资产净 值的 20%；每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，应当 保持不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合                  第 125 页 共 136 页 计（轧差诡计）应当妥当基金合同对于股票投资比例的关联约定； 终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产 净值的 95%； 跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以上的出借证券应纳入《流 动性风险约束规则》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业务的 单只证券不得跳跃基金持有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按 照市值加权平均诡计； 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金约束东说念主 之外的成分致使基金不妥当该比例限定的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资； 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致； 内上市来回的股票合并诡计，法律法例或监管部门另有要求的除外； 除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项外，因证券或期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限 制等基金约束东说念主之外的成分致使基金投资比例不妥当上述规则投资比例的，基 金约束东说念主应当在 10 个来回日内进行养息，但中国证监会规则的零散情形除外。 因证券市集波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金约束东说念主之外的成分致使 基金投资不妥当上述第（12）项的，基金约束东说念主不得新增出借业务。法律法例 或监管部门另有规则时，从其规则。   基金约束东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符                 第 126 页 共 136 页 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之 日起脱手。法律法例或监管部门另有规则的，从其规则。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金约束东说念主 在履行适合轨范后，则本基金投资不再受关系限定或以变更后的规则为准。 动：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、专揽证券来回价钱过甚他不正当的证券来回举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则谢绝的其他举止。   基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主过甚控股推进、实 际控制东说念主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联来回的，应当妥当基金的投资标的和投资策略，恪守基 金份额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益破裂，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集自制合理价钱践诺。关系来回必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例赐与透露。紧要关联来回应提交基金约束东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的寂静董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消或养息上述谢绝性规则，如适用于本基金，基金 约束东说念主在履行适合轨范后，则本基金投资不再受关系限定或以变更后的规则为 准。 名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各来回敌手所适用的来回结 算方式。基金约束东说念主应严格按照来回敌手名单的范围在银行间市集选拔来回对 手；基金约束东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购来回时，需按来回敌手名单 中约定的该来回敌手所适用的来回结算方式进行来回。基金托管东说念主不合本基金 参与银行间市集来回的来回敌手和来回结算方式进行监控。               第 127 页 共 136 页   基金约束东说念主参与银行间市集来回时，应按银行间市集的来回法则进行来回， 并有服务控制来回敌手的资信风险，由于来回敌手资信风险引起的损失，基金 约束东说念主应当负责向关系服务东说念主追偿。 定，对基金约束东说念主选拔进款银行进行监督。   基金投资银行进款的，基金约束东说念主应根据法律法例的规则及《基金合同》 的约定选拔进款银行，作念好风险控制；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管 东说念主完成关系业务办理。 理东说念主投资深入受限证券进行监督。   （1）基金约束东说念主投资深入受限证券，应遵循《对于基金投资非公开拓行股 票等深入受限证券关联问题的文告》等关联法律法例规则。   （2）此处深入受限证券与上文流动性受限资产的释义并不同样，包括由 《上市公司证券刊行约束办法》表率的非公开拓行股票、公开拓行股票网下配 售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来回证券，不包括由于发布紧要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等 深入受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   （3）基金约束东说念主应保证本基金投资的深入受限证券登记存管在本基金名下， 并确保基金托管东说念主鄙俗浅显查询。因基金约束东说念主原因产生的深入受限证券登记 存管问题，形成基金托管东说念主无法安全补助本基金资产的服务与损失，及基金财 产的平直损失，由基金约束东说念主承担。   （4）在初度投资深入受限证券之前，基金约束东说念主应当制定关系投资决策流 程、风险控制轨制、流动性风险控制预案等规章轨制。基金约束东说念主应当根据基 金流动性的需要合理安排深入受限证券的投资比例，并在风险控制轨制中明确 具体比例，幸免基金出现流动性风险。   （5）在投资深入受限证券之前，基金约束东说念主应至少提前一个来回日向基金 托管东说念主提供关联深入受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献 （如有）：拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准诠释文献复印件、基金管 理东说念主与承销商刚烈的销售公约复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、 总成本、划款账号、划款金额、划款时辰文献等。基金约束东说念主应保证上述信息              第 128 页 共 136 页 的真确、完好。   （6）基金托管东说念主在监督基金约束东说念主投资深入受限证券的过程中，如以为因 市集出现剧烈变化导致基金约束东说念主的具体投资行径可能对基金财产形成较大风 险，基金托管东说念主有权要求基金约束东说念主对该风险的舍弃或驻扎措施进行补充和整 改，并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经预先书面见告基金约束东说念主，有权拒 绝践诺其关联指示。因拒却践诺该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承 担任何服务，并有权申报中国证监会。   （7）要是基金约束东说念主未按照本托管公约的约定向基金托管东说念主报送关整个据 或者报送了虚伪的数据，导致基金托管东说念主不可按照《基金合同》及本托管公约 的约定履行基金托管东说念主职责，因投资深入受限证券产生的损失，基金托管东说念主按 照本托管公约履行监督职责后不承担上述损失。   （8）基金托管东说念主根据关联规则有权对基金约束东说念主进行以下事项监督： 的建立与完善情况；   （9）关系法律法例对基金投资深入受限证券有新规则的，从其规则。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律法例的规则及《基金合同》的约定，对 基金资产净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入 证明、基金收益分派、关系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬 数据等进行监督和核查。   （三）基金约束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，对基金托 管东说念主发出的书面提醒，在规则时辰内回应并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进 行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督申报 的，基金约束东说念主应积极配合提供关整个据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金约束东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违犯法 律法例、《基金合同》和本托管公约的规则，应实时以书面阵势或两边认同的 方式文告基金约束东说念主限期纠正。基金约束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金约束东说念主收到书面文告后应在三个服务日内实时查对并以书面形               第 129 页 共 136 页 式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金 托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金约束东说念主改正。基金约束东说念主对基 金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。 要是基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资产损 失的，基金托管东说念主欢喜担相应服务。   若基金托管东说念主发现基金约束东说念主依据来回轨范依然见效的指示违犯法律、行 政法例和其他关联规则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文告基金管 理东说念主。   基金托管东说念主发现基金约束东说念主有紧要违游记径，应实时申报中国证监会，同 时文告基金约束东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金约束东说念主无正 当事理，拒却、拦阻对方根据本托管公约规则控制监督权，或采选拖延、讹诈 等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议教导仍不改正的， 基金托管东说念主应申报中国证监会。   （四）本基金参与转融通出借业务，基金约束东说念主应当恪守审慎筹画原则， 配备技艺系统及专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险约束轨制，完善业 务经过，有用驻扎和控制风险。基金托管东说念主应当加强对基金参与转融通出借业 务的监督和复核，切实神往基金财产的安全和基金份额持有东说念主正当权益。   第三节 基金约束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过甚他关联法律法例、《基金合同》和本托管公约规则， 基金约束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主是否安全补助基金财产，是否开立基金财产的基金托管专户、证 券账户等投资所需其他账户，是否实时、准确复核基金约束东说念主诡计的基金资产 净值和基金份额净值，是否根据基金约束东说念主指示办理算帐交收，是否按照法例 规则和《基金合同》规则进行关系信息透露和是否监督基金投资运作等行径。   基金约束东说念主不错依期（每半年）和不依期地对基金托管东说念主补助的基金资产 进行核查。基金托管东说念主应积极配合基金约束东说念主的核查行径，包括但不限于：提 交关系贵府以供基金约束东说念主核查托管财产的完好性和真确性，在规则时辰内答               第 130 页 共 136 页 复并改正。   基金约束东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账约束、私行挪用基金资 产、未践诺或无故延长践诺基金约束东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本托管公约过甚他关联规则的，应实时以书面 阵势或两边认同的方式文告基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到文告后 应鄙人一服务日实时查对并以书面阵势对基金约束东说念主发出回函，说明违纪原因 及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在限期内，基金约束东说念主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金约束东说念主文告的 违纪事项未能在限期内纠正的，基金约束东说念主应申报中国证监会。对基金约束东说念主 按照法例要求需向中国证监会报送基金监督申报的，基金托管东说念主应积极配合提 供关整个据贵府和轨制等。   基金约束东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记径，应立即申报中国证监会，同 时文告基金托管东说念主在限期内纠正。基金约束东说念主有权利要求基金托管东说念主补偿基金 以及基金约束东说念主因此所遭逢的损失。基金托管东说念主无正当事理，拒却、拦阻对方 根据本托管公约规则控制监督权，或采选拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行有用 监督，情节严重或经基金约束东说念主提议教导仍不改正的，基金约束东说念主应申报中国 证监会。   第四节 基金财产的补助   （一）基金财产补助的原则 正当合规的指示，基金托管东说念主不得自交运用、刑事服务、分派基金的任何资产，法 律法例、基金合同及本托管公约另有规则除外。 需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的寂静核算和分账约束，确保基金财产 的完好和寂静。                 第 131 页 共 136 页 约定补助基金财产，如有零散情况两边可另行协商处罚。 资产，应由基金约束东说念主负责与关联当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到 账日基金资产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金约束东说念主采选措 施进行催收。由此给基金形成损失的，基金约束东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基 金的损失。基金托管东说念主对此赐与必要的配合与协助，但不承担任何服务。 托管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的考证 构的法则和经过办理股票的冻结与过户。 售时，妥当《基金法》、《运作办法》等关联规则的，基金托管东说念主在收到资金 当日出具书面文献证明资金到账情况。同期在规则时辰内，由基金约束东说念主遴聘 妥当《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对基金进行验资，出具验 资申报。出具的验资申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师 署名有用。 东说念主按规则办理退款等事宜，发售代理机构将已冻结的网下认购所召募的股票解 冻，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金托管专户的开立和约束 金的基金托管专户，并根据基金约束东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金 的基金托管专户的银行预留印鉴为基金托管东说念主的托管财务专用章和托管部负责 东说念主名章各一枚，由基金托管东说念主制作、补助和使用。本基金的一切货币出入举止， 包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本 基金的基金托管专户进行。 基金托管东说念主和基金约束东说念主不得假借本基金的方式开立其他任何银行账户；亦不                第 132 页 共 136 页 得使用本基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 进行资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管资产的资金结 算汇划业务。 其他规则。   （四）基金的证券账户和证券来回资金账户的开立和约束 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金约束东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的 一级法东说念主算帐服务，基金约束东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国 证券登记结算有限服务公司的规则践诺。 的约束和运用由基金约束东说念主负责。 触及关系账户的开设、使用的，按关联规则开设、使用并约束；若无关系规则， 则基金托管东说念主应当比照并遵循上述对于账户开设、使用的规则。   （五）债券托管专户的开立和约束   根据基金约束东说念主的要求，《基金合同》见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、中央国债登记结算有限服务公司、银行间市集算帐所股份有限公司的有 关规则，以基金的方式负责在中央国债登记结算有限服务公司及银行间市集清 算所股份有限公司开立债券托管专户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基 金的债券及资金的算帐。基金约束东说念主代表基金刚烈天下银行间债券市集债券回 购主公约。回购主公约的签署与托管东说念主无关。天下银行间同行拆借市集的来回 履历由基金约束东说念主以基金的方式央求，银行间债券市集准入备案由基金约束东说念主 和基金托管东说念主共同负责。               第 133 页 共 136 页     （六）其他账户的开立和约束 的规则，在基金约束东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按关联法则使用并管 理。 理。     （七）基金财产投资的关联什物证券、银行进款依期存单等有价凭证的保 管     什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或其他基金约束东说念主与基金托管东说念主 协商一致的第三方机构的补助库，补助凭证由基金托管东说念主理有。什物证券的购 买和转让，由基金托管东说念主根据基金约束东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主执行有 效控制下的什物证券在基金托管东说念主补助期间的损坏、灭失，由此产生的服务应 由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构执行有用控制的本基 金资产不承担补助服务。     银行进款依期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责补助。     （八）与基金财产关联的紧要合同的补助     由基金约束东说念主代表本基金签署的与基金关联的紧要合同的原件辨认由基金 托管东说念主、基金约束东说念主补助，关系业务轨范另有限定除外。除本托管公约另有规 定外，基金约束东说念主在代表基金签署与基金关联的紧要合同期应尽可能保证基金 一方持有二份及以上的底本，以便基金约束东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正 本的原件，基金约束东说念主在合同签署后 30 个服务日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等 安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。紧要合同的补助期限不低于法律法例 的规则。     对于无法取得二份以上的底本的，基金约束东说念主应向基金托管东说念主提供合同复 印件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原 件不得转换。     第五节 基金资产净值诡计和管帐核算     基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。                 第 134 页 共 136 页   基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额 的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。基金约束东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急养息机 制。国度另有规则的，从其规则。   基金约束东说念主于每个估值日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按规则公 告。   基金约束东说念主应每个估值日对基金资产估值。但基金约束东说念主根据法律法例或 《基金合同》的规则暂停估值时除外。基金约束东说念主每个估值日对基金资产估值 后，将基金资产净值和基金份额净值结果以两边认同的方式发送基金托管东说念主， 经基金托管东说念主复核无误后，由基金约束东说念主按规则对外公布。   第六节 基金份额持有东说念主名册的补助   本基金的基金约束东说念主和基金托管东说念主须辨认妥善补助基金份额持有东说念主名册。 基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称号、证件号码和 持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册，包括基金合同见效日的基金份额持有东说念主名册、基金 合同间隔日的基金份额持有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册、 基金份额持有东说念主大会权益登记日的基金份额持有东说念主名册、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和补助。   基金约束东说念主应实时向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同 见效日、基金合同间隔日等触及到基金重要事项日历的基金份额持有东说念主名册应 于发寿辰后十个服务日内提交。   基金约束东说念主和基金托管东说念主应妥善补助基金份额持有东说念主名册，基金份额登记 机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年，法律法例或监管法则另 有规则的，从其规则。基金托管东说念主不得将所补助的基金份额持有东说念主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应遵循守密义务。若基金约束东说念主或基金托管东说念主 由于自身原因无法妥善补助基金份额持有东说念主名册，应按关联法例规则各自承担 相应的服务。                 第 135 页 共 136 页   第七节 争议处罚方式   两边当事东说念主同意，因本托管公约而产生的或与本托管公约关联的一切争议， 如经友好协商未能处罚的，任何一方均有权将争议提交上海金融仲裁院，根据 该会那时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地方为上海市，仲裁裁决是结尾的， 对当事东说念主均有不断力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金约束东说念主、基金托管东说念主应坚守各自的职责，链接赤诚、 用功、尽责地履行《基金合同》和本托管公约规则的义务，神往基金份额持有 东说念主的正当权益。   本托管公约受中国法律（为本托管公约之办法，不包括香港卓绝行政区、 澳门卓绝行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。   第八节 基金托管公约的效力   （一）基金约束东说念主在向中国证监会央求召募注册基金时提交的基金托管协 议草案，应经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或 盖印，公约当事东说念主两边根据中国证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以 报中国证监会注册的文本为隆重文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生 效之日起见效。基金托管公约的有用期自其见效之日起至基金财产算帐结果报 中国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管公约自见效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律不断 力。   （四）基金托管公约一式六（6）份，除上报中国证监会二（2）份外，基 金约束东说念主和基金托管东说念主辨认持有二（2）份，每份具有同等的法律效力。                第 136 页 共 136 页