鹏华金城生动配置羼杂型证券投资基金        托管左券   基金治理东说念主：鹏华基金治理有限公司   基金托管东说念主：中国银行股份有限公司       二零二四年十一月                                         鹏华金城生动配置羼杂型证券投资基金托管左券                                    目    录                          鹏华金城生动配置羼杂型证券投资基金托管左券  鉴于鹏华基金治理有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限累赘公 司，按照研究法律法例的规矩具备担任基金治理东说念主的经验和本领；   鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按摄影 关法律法例的规矩具备担任基金托管东说念主的经验和本领；   鉴于鹏华基金治理有限公司拟担任鹏华金城生动配置羼杂型证券投资基金的基金管 理东说念主，中国银行股份有限公司拟担任鹏华金城生动配置羼杂型证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确鹏华金城生动配置羼杂型证券投资基金基金治理东说念主和基金托管东说念主之间的权力 义务关系，特制订本左券。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的研究安排见基金合同和招募阐明书的 规矩。                                鹏华金城生动配置羼杂型证券投资基金托管左券 一、托管左券当事东说念主 （一）基金治理东说念主（或简称“治理东说念主”                 ） 称号：      鹏华基金治理有限公司 住所：      深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 法定代表东说念主: 张纳沙 成立时辰：1998 年 12 月 22 日 批准确立机关：中国证监会 批准确立文号：中国证监会证监基字199831 号 组织体式：    有限累赘公司 注册本钱：    1.5 亿元东说念主民币 联想范围：    基金召募；基金销售；钞票治理以及中国证监会许可的其它业务。 存续时间：    握续联想 （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”                 ） 称号：      中国银行股份有限公司 住所：      北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东说念主: 葛海蛟 成立时辰： 1983 年 10 月 31 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 组织体式： 股份有限公司 注册本钱：    东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 联想范围：    招揽东说念主民币进款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办理单子贴          现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债          券；从事同行拆借；提供信用证工作及担保；代理收付款项及代理保障                          鹏华金城生动配置羼杂型证券投资基金托管左券         业务；提供保障箱工作；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；         国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借债；外汇担         保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代         理买卖股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇         信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信走访、筹议、见证         业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机构联想与当         地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地规矩可刊行或         参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。 存续时间：   握续联想                           鹏华金城生动配置羼杂型证券投资基金托管左券   二、托管左券的依据、见解、原则妥协释   （一）依据   本左券依据《中华东说念主民共和国合同法》                   、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）        、《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称“《运作办法》”）                                        、《公开 召募证券投资基金信息流露治理办法》                 （以下简称“                      《信息流露办法》                             ”）过火他相关法律法例 与《鹏华金城生动配置羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）签订。   （二）见解   签订本左券的见解是明确鹏华金城生动配置羼杂型证券投资基金基金托管东说念主和鹏华金 城生动配置羼杂型证券投资基金基金治理东说念主之间在基金财产的守护、投资运作、净值联想、 收益分派、信息流露及相互监督等研究事宜中的权力、义务及职责，确保基金财产的安全， 保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金治理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、淳朴信用的原则，经协商一致，签订本左券。   （四）解释   除非文义另有所指，本左券的通盘术语与《基金合同》的相应术语具有沟通含义。                            鹏华金城生动配置羼杂型证券投资基金托管左券   三、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩对基金治理东说念主的下列投资运作进行监督：   本基金的投资范围为具有讲究流动性的金融器具，包括国内照章刊行的股票（包含中小 板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（含国债、金融债、企 业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、次级债、可调度债券、可交换债券、中 小企业私募债等）、货币市集器具（包括同行存单、大额存单等）、权证、钞票赈济证券、国 债期货、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须安妥中国 证监会研究规矩）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行顺应设施后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）钞票占基金钞票的比例为 0%－95%；每个 交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需交纳的交游保证金后，本基金保留的现款以及 投资于到期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念相 应调节。   基金治理东说念主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管 东说念主。基金治理东说念主不错根据现实情况的变化，对各投资品种的具体范围给以更新和调节，并及 时见知基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督；   基金的投资组合应恪守以下扬弃： 握不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；                         ，其市值不卓绝基金钞票净值的 10％；                             鹏华金城生动配置羼杂型证券投资基金托管左券 存托凭证）     ，不卓绝该证券的 10％； 可运动股票，不得卓绝该上市公司可运动股票的 15%； 运动股票，不得卓绝该上市公司可运动股票的 30%； 权证的 10％； 的 10％； 监会规矩的极端品种除外； 券界限的 10％； 钞票赈济证券，不得卓绝其各样钞票赈济证券统统界限的 10％； 赈济证券时间，要是其信用等第下落、不再安妥投资门径，应在评级论述发布之日起 3 个月 内给以沿途卖出； 所陈述的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                             鹏华金城生动配置羼杂型证券投资基金托管左券 终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和不得卓绝基金钞票净值的 证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 价值，不得卓绝基金钞票净值的 10%；本基金在职何交游日日终，握有的卖出期货合约价值 不得卓绝基金握有的股票总市值的 20%；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合 约价值，统统（轧差联想）应当安妥基金合同对于股票投资比例的相关约定；本基金在职何 交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝上一交游日基金钞票净值 的 20%； 价值，不得卓绝基金钞票净值的 15%；握有的卖出洋债期货合约价值不得卓绝基金握有的债 券总市值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，统统（轧差联想）应当安妥基金合同对于债券投资比例的相关约定； 本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓绝上一交游日 基金钞票净值的 30%； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金治理东说念主之外的成分甚而基金不安妥 前述所规矩比例扬弃的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。本基金治理东说念主 承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购交 易的，可接受质押品的禀赋要求与本基金合同约定的投资范围保握一致，并承担由于不一致 所导致的风险或亏蚀；    除上述第 2）、14）              、22）、23）条外，因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动 等基金治理东说念主之外的成分甚而基金投资比例不安妥上述规矩投资比例的，基金治理东说念主应当在    基金治理东说念主应当自本基金转型之日起六个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同的 相关约定。时间，本基金的投资范围、投资战术应当安妥本基金合同的约定。基金托管东说念主对 基金的投资的监督与查抄自本基金合同奏效之日起开动。                          鹏华金城生动配置羼杂型证券投资基金托管左券   基金治理东说念主欺诈基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过火控股推进、现实戒指东说念主或者 与其有要害横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当安妥基金的投资标的和投资战术，恪守握有东说念主利益优先原则，防御利益突破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱施行。研究交游必须事前得到基金 托管东说念主的同意，并按法律法例给以流露。要害关联交游应提交基金治理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的颓落董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。   法律法例或监管部门取消上述扬弃，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行顺应设施后， 则本基金投资不再受研究扬弃。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 联想、各样基金份额净值联想、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、 研究信息流露中登载基金事迹阐述数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金治理东说念主违犯上述约 定，应实时辅导基金治理东说念主，基金治理东说念主收到辅导后应实时查对阐发并以书面体式对基金托 管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对辅导事项进行复查。基金治理东说念主对 基金托管东说念主辅导的违纪事项未能在限期内改造的，基金托管东说念主应实时向中国证监会论述。   （四）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的投资指示违犯法律法例、本左券的规矩，应当拒却 施行，实时辅导基金治理东说念主，并依照法律法例的规矩实时向中国证监会论述。基金托管东说念主发 现基金治理东说念主依据交游设施已经奏效的指示违犯法律法例、本左券规矩的，应当实时辅导基 金治理东说念主，并依照法律法例的规矩实时向中国证监会论述。   （五）基金治理东说念主应积极协协调协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在规矩 时辰内回应基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供研究数据贵府和 轨制等。                           鹏华金城生动配置羼杂型证券投资基金托管左券   四、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 律法例过火行业监管要求的基础上，基金治理东说念主有权对基金托管东说念主履行本左券的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户、复核基金治理东说念主联想的基金钞票净值和各样基金份额净值、根据基金治理东说念主指 令办理计帐交收、研究信息流露和监督基金投资运作等行动。 当事理未施行或蔓延施行基金治理东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违犯法律法例、                                       《基 金合同》及本左券相关规矩时，应实时以书面体式见知基金托管东说念主限期改造，基金托管东说念主收 到见知后应实时查对并以书面体式对基金治理东说念主发出回函。在限期内，基金治理东说念主有权随时 对见知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金治理东说念主见知的违纪事项未能 在限期内改造的，基金治理东说念主应依照法律法例的规矩论述中国证监会。 基金治理东说念主核查托管财产的完好性和信得过性，在规矩时辰内回应基金治理东说念主并改正。                            鹏华金城生动配置羼杂型证券投资基金托管左券   五、基金财产的守护  （一）基金财产守护的原则                                       《基 金合同》及本左券另有规矩，不得自行欺诈、贬责、分派基金的任何财产。           、《运作办法》、《基金合同》过火他相关法律法例规矩外，基金托 管东说念主不得寄托第三东说念主托管基金财产。  （二）基金的银行账户的开设和治理 托管东说念主守护和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金治理东说念主不得假借本基金的阵势开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的行为。  （三）基金进行依期进款投资的账户开设和治理  基金治理东说念主以基金阵势在基金托管东说念主招供的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基 金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的守护和使用。在上述账户开立和账户研究信息变更流程 中，基金治理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的研究贵府。  （四）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和治理 算有限累赘公司开设证券账户。                            鹏华金城生动配置羼杂型证券投资基金托管左券 金治理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 之外的行为。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的沿途基金在证券交游所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限累赘公司的规矩施行。 关账户的开设、使用的，若无研究规矩，则基金托管东说念主应当比照并盲从上述对于账户开设、 使用的规矩。   （五）债券托管专户的开设和治理   基金合同奏效后，基金治理东说念主负责以基金的阵势请求并取得参加寰宇银行间同行拆借市 场的交游经验，并代表基金进行交游；由基金治理东说念主负责向中国东说念主民银行报备，在上述手续 办理完了之后，基金托管东说念主负责以基金的阵势在中央国债登记结算有限累赘公司和银行间市 场计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集 债券和资金的计帐。   （六）基金财产投资的相关有价凭证的守护   基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善守护。 基金托管东说念主对其之外机构现实有用戒指的有价凭证不承担累赘。   （七）与基金财产相关的要害合同及相关凭证的守护   基金托管东说念主按照法律法例守护由基金治理东说念主代表基金签署的与基金相关的要害合同及 相关凭证。基金治理东说念主代表基金签署相关要害合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本左券另有规矩外，基金治理东说念主在代表基金签署与基金相关 的要害合同期应保证基金一方握有两份以上的原来，以便基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各握 有一份原来的原件。要害合同由基金治理东说念主与基金托管东说念主按规矩各自守护至少 15 年。                                   鹏华金城生动配置羼杂型证券投资基金托管左券   六、指示的发送、阐发及施行   基金治理东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金治理东说念主发送的电子指示（给与深证通金融数据交换平台发送的电子指 令、给与 SWIFT 电子报文发送的电子指示、通过中国银行托管网银发送的电子指示）、自动 产生的电子指示（基金托管东说念主的全球托管系统根据基金治理东说念主的授权通过预先设定的业务规 则自动产生的电子指示）。电子指示照旧发出即被视为正当有用指示，传真纸质指示当作应 急面孔备用。基金治理东说念主通过深证通金融数据交换平台发送的电子指示，基金托管东说念主根据 USER ID 和 APP ID 独一识别基金治理东说念主身份，基金治理东说念主应妥善守护 USER ID 和 APP ID， 基金托管东说念主身份识别后对于施行该电子指示酿成的任何亏蚀基金托管东说念主不承担累赘。   （一）基金治理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 治理东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”                          ）及各个东说念主员的权限范围。基金 治理东说念主应向基金托管东说念主提供指示发送东说念主员的东说念主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。 东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金治理东说念主向基金托管东说念主发 送授权见知后同期电话见知基金托管东说念主。授权见知自基金托管东说念主电话阐发后于见知载明的生 效时辰起奏效。见知载明的奏效时辰不得早于电话阐发时辰。基金治理东说念主在尔后 3 个职责日 内将授权见知原件送交基金托管东说念主。 送东说念主员及研究操作主说念主员之外的任何东说念主流露、暴露。   （二）指示的内容   指示是基金治理东说念主在运作基金财产时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及投资指示。研究 登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算见知视为基金治理东说念主向基金托管东说念主发出的指示。   （三）指示的发送、阐发和施行 两边阐发的面孔向基金托管东说念主发送。对于指示发送东说念主员发出的指示，基金治理东说念主不得否定其 效能。但要是基金治理东说念主已经铲除或鼎新对指示发送东说念主员的授权，况兼基金托管东说念主已收到该 见知，则对于尔后该指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金治理东说念主不承 担累赘。                           鹏华金城生动配置羼杂型证券投资基金托管左券 在其正当的联想权限和交游权限内，并依据研究业务规矩发送指示。指示发出后，基金治理 东说念主应实时电话见知基金托管东说念主。 进行阵势信得过性的查抄，对正当合规的指示，基金托管东说念主应在规依期限内施行，不得分歧理 延误。 盖章章后实时传真给基金托管东说念主。 指示传输不足时未能留出实足的施行时辰，甚而指示未能实时施行所酿成的亏蚀由基金治理 东说念主承担。  （四）基金治理东说念主发送造作指示的情形和处理设施  基金治理东说念主发送造作指示的情形主要包括：指示要素造作、无投资行动的指示、预留印 鉴造作等情形。  基金托管东说念主发现基金治理东说念主的指示造作时，有权拒却施行，并实时见知基金治理东说念主改正。 对基金治理东说念主篡改并再行发送后的指示经基金托管东说念主查对阐发后方能施行。  （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却施行指示的情形和处理设施  基金托管东说念主发现基金治理东说念主的指示违犯法律法例规矩或者《基金合同》约定，应当不予 施行，并实时见知基金治理东说念主要求其变更或铲除研究指示，若基金治理东说念主在基金托管东说念主发出 上述见知后仍未变更或铲除研究指示，基金托管东说念主应当拒却施行，并向中国证监会论述。  基金治理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金的银行进款账户有实足的资金余额， 确保基金的证券账户有实足的证券余额。对超头寸的指示，以及卓绝证券账户证券余额的指 令，基金托管东说念主可不予施行，但应实时见知基金治理东说念主，由此酿成的亏蚀，由基金治理东说念主承 担。  （六）基金托管东说念主未按照基金治理东说念主指示施行的处理方法  基金托管东说念主因未正确施行基金治理东说念主正当合规的指示，甚而本基金的利益受到损伤，基 金托管东说念主首肯担相应的累赘。除此之外，基金托管东说念主对施行基金治理东说念主的正当合规指示对基 金酿成的亏蚀不承担任何累赘。                             鹏华金城生动配置羼杂型证券投资基金托管左券   （七）被授权东说念主员及授权权限的变更   基金治理东说念主若对授权见知的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名单的修改， 及/或权限的修改），应当至少提前 1 个职责日见知基金托管东说念主；修改授权见知的文献应由基 金治理东说念主加盖公章并由法定代表东说念主或其授权署名东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法 定代表东说念主的授权书。基金治理东说念主对授权见知的修改应当以加密传竟然体式发送给基金托管 东说念主，同期电话见知基金托管东说念主。基金治理东说念主对授权见知的内容的修改自基金托管东说念主电话阐发 后于见知载明的奏效时辰起奏效。见知载明的奏效时辰不得早于电话阐发时辰。基金治理东说念主 在尔后 3 个职责日内将对授权见知修改的文献原件送交基金托管东说念主。                            鹏华金城生动配置羼杂型证券投资基金托管左券      七、交游及计帐交收安排   （一）基金治理东说念主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券联想机构。   （1）资金浑厚，信誉讲究。   （2）财务景色讲究，联想行动法式，最近一年未因要害违游记动而受到相关治理机关 的处罚。   （3）里面治理法式、严格，具备健全的内戒指度，并能随和本基金运作高度守秘的要 求。   （4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条目，交游设施安妥代理基金进行证券交 易的需要，并能为基金提供全面的信息工作。   （5）研究实力较强，有固定的研究机构和特意研究东说念主员，能实时、依期、全面地为基 金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、股票分析的研究论述及周至的信息工作，并能根据 基金投资的特定要求，提供专题研究论述。   基金治理东说念主根据以上门径进行试验后笃定证券联想机构的遴荐。基金治理东说念主与被遴荐的 证券联想机构签订寄托左券，并按照法律法例的规矩向中国证监会论述。基金治理东说念主应将委 托左券（或交游单位使用左券）的原件实时送交基金托管东说念主。   基金治理东说念主应实时以书面体式见知基金托管东说念主基金专用交游单位号、券商称号、佣金费 率等基金基本信息以及变更情况，其中交游单位租用应至少在初次进行交游的 10 个职责日 前见知基金托管东说念主，交游单位退租应在次日内见知到基金托管东说念主。   （二）基金计帐交收 据研究登记结算公司的结算规矩办理。 任方承担相应的累赘。基金治理东说念主同意在发生以上情形时，基金托管东说念主应按照中国证券登记 结算有限累赘公司的相关规矩办理。                              鹏华金城生动配置羼杂型证券投资基金托管左券 此给基金财产酿成的亏蚀承担相应的补偿累赘。 易所的证券交游资金计帐，如基金的资金头寸不足则基金托管东说念主应按照中国证券登记结算有 限累赘公司的相关规矩办理。 或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金治理东说念主 发送的划款指示，由此酿成的亏蚀，由基金治理东说念主负责补偿。基金治理东说念主在发送划款指示时 应充分接头基金托管东说念主的划款处理时辰。对于要求今日到帐的指示，应在今日 15:00 前发送； 对于要求今日某一时点到账，则指示需提前 2 个职责小时发送，并研究付款条目已经具备。 对于新股申购网下公开荒行业务，基金治理东说念主应在网下申购缴款日(T 日)的前一日放工前将 新股申购指示发送给托管东说念主，指示发送时辰最迟不应晚于 T 日上昼 10：00 时。   对上海证券交游所认购权证行权交游，基金治理东说念主应于行权日 15:00 前将需要委用的行 权金额及用度书面见知托管东说念主，基金托管东说念主在 16:00 前支付至中国证券登记结算有限累赘公 司指定账户。   对于中国证券登记结算有限累赘公司实行T+0非担保交收的业务，基金治理东说念主应在交游 日14：00前将划款指示发送至托管东说念主。   因基金治理东说念主指示传输不足时，甚而资金未能实时划入中国证券登记结算有限累赘公司 所酿成的亏蚀由基金治理东说念主承担，包括补偿在深圳市集引起其他托管客户交游失败、补偿因 占用中国证券登记结算有限累赘公司深圳公司最低备付金带来的利息亏蚀。在基金资金头寸 充足的情况下，基金托管东说念主对基金治理东说念主安妥法律法例、                         《基金合同》                              、本左券的指示不得不 合理拖延或拒却施行。   （三）资金、证券账目和交游纪录查对   基金治理东说念主和基金托管东说念主应酬本基金的资金、证券账目及交游纪录进行查对。   （四）申购、赎回和基金调度的资金计帐 基金钞票净值，并进行查对；基金治理东说念主将两边盖章阐发的或基金治理东说念主决定给与的各样 基金份额净值以基金份额净值公告的体式传真至研究信息流露前言。 份额，更新基金份额握有东说念主数据库；并将阐发的申购、赎回及调度数据向基金托管东说念主、基                               鹏华金城生动配置羼杂型证券投资基金托管左券 金治理东说念主传送。基金治理东说念主、基金托管东说念主根据阐发数据进行账务处理。 则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金(T-2 日申购请求对应申购金额 与 T-2 日基金调度入请求对应金额之和)与应付资金(T-3 日赎回请求对应赎回金额与 T-2 日 基金调度出请求对应金额之和)的差额来笃定托管账户净应收额或净应付额，以此笃定资金 交收额。当存在托管账户净应收额时，基金治理东说念主应在 T 日 15:00 之前从基金计帐账户划 到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金治理东说念主应在 T-1 日将划款指示发送给 基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金治理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之前 划往基金计帐账户。 此产生的累赘应由该基金治理东说念主承担；基金托管东说念主未能按上款约定将托管账户净应付额全 额、实时汇至“基金计帐账户”              ，由此产生的累赘应由基金托管东说念主承担（不可抗力或基金托 管东说念主无破绽的情况除外）           。 东说念主。基金治理东说念主应酬传递的申购、赎回、调度盛开式基金的数据信得过性负责。基金托管东说念主应 实时查收申购资金的到账情况并根据基金治理东说念主指示实时划付赎回款项。                            鹏华金城生动配置羼杂型证券投资基金托管左券   八、基金钞票净值联想和司帐核算   （一）基金钞票净值的联想和复核 各样基金钞票净值除以联想日该类基金份额总额后的价值。                                   、《证券投资 基金司帐核算业务联结》过火他法律法例的规矩。用于基金信息流露的基金净值信息由基金 治理东说念主负责联想，基金托管东说念主复核。基金治理东说念主应于每个盛开日末端后联想得出当日的各样 基金份额净值，并以两边约定的面孔发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应酬净值联想成果进行 复核，并以两边约定的面孔将复核成果传送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对外公布。月末、 年中庸年末估值复核与基金司帐账见解查对同期进行。 基金治理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及研究法律法例的规矩或者未能充分保重基金份额握有东说念主利益时，两边应实时进行协商和 改造。 基金份额净值估值造作。当任一类基金份额净值出现造作时，基金治理东说念主应当立即给以改造， 并采纳合理的措施防守亏蚀进一步扩大；当计价造作达到该类基金份额净值的 0.25%时，基 金治理东说念主应当报中国证监会备案；当计价造作达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金治理 东说念主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有 规矩的，按其规矩处理。 有东说念主的现实亏蚀，基金治理东说念主应酬此承担累赘。若基金托管东说念主联想的净值数据正确，则基 金托管东说念主对该亏蚀不承担累赘；若基金托管东说念主联想的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也 首肯担部分未正确履行复核义务的累赘。要是上述造作酿成了基金财产或基金份额握有东说念主 的不妥得利，且基金治理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿累赘，则基金治理东说念主应负责向 不妥得利之主体见解返还不妥得利。要是返还金额不足以弥补基金治理东说念主和基金托管东说念主已 承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。 他不可抗力原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主天然已经采纳必要、顺应、合理的措施进行检                             鹏华金城生动配置羼杂型证券投资基金托管左券 查，然而未能发现该造作的，由此酿成的基金钞票估值造作，基金治理东说念主和基金托管东说念主可 以罢免补偿累赘。但基金治理东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施收缩或摒除由此造 成的影响。 达成一致，基金治理东说念主不错按照其对各样基金份额净值的联想成果对外给以公布，基金托 管东说念主不错将研究情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金治理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的归拢记账方法理解 计处理原则，分别独有时建立、登记和守护基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东说念主的处理方法为准。   基金治理东说念主和基金托管东说念主应依期就司帐数据和财务标的进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并改造。   基金财务报表由基金治理东说念主和基金托管东说念主每月分别颓落编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个职责日内完成；               《基金合同》奏效后，招募阐明书的信息发生要害变更的，基 金治理东说念主应当在三个职责日内，更新招募阐明书并登载在指定网站上。招募阐明书其他信 息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次；基金居品贵府纲领的信息发生要害变更的， 基金治理东说念主应当在三个职责日内，更新基金居品贵府纲领并登载在指定网站及基金销售机 构网站或营业网点。基金居品贵府纲领其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一 次。基金停止运作的，基金治理东说念主不再更新招募阐明书和基金居品贵府纲领。基金治理东说念主 应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年度论述登载在指定网站上， 并将年度论述辅导性公告登载在指定报刊上。基金治理东说念主应当在上半年末端之日起两个月 内，编制完成基金中期论述，将中期论述登载在指定网站上，并将中期论述辅导性公告登 载在指定报刊上。基金治理东说念主应当在季度末端之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度报 告，将季度论述登载在指定网站上，并将季度论述辅导性公告登载在指定报刊上。基金合 同奏效不足两个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度论述、中期论述或者年度论述。   基金托管东说念主在复核流程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应共                           鹏华金城生动配置羼杂型证券投资基金托管左券 同查明原因，进行调节，调节以两边招供的账务处理面孔为准；若两边无法达成一致以基 金治理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金治理东说念主提供的论述上加盖托管 业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐发，两边各自留 存一份。要是基金治理东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就研究报抒发成一致， 基金治理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就研究情况报证监会备 案。                           鹏华金城生动配置羼杂型证券投资基金托管左券   九、基金收益分派  （一）基金收益分派的依据 向该类基金份额握有东说念主进行分派。期末可供分派利润给与期末钞票欠债表中未分派利润与 未分派利润中已竣事部分的孰低数。  （二）基金收益分派的时辰和设施 金托管东说念主应于收到收益分派有计算后完成对收益分派有计算的复核，复核通事后基金治理东说念主应 当实时公告；要是基金治理东说念主与基金托管东说念主弗成于收益分派日之前就收益分派有计算达成一 致，基金托管东说念主有义务将收益分派有计算及研究情况的阐明提交中国证监会备案并书面见知 基金治理东说念主，在上述文献提交完了之日起基金治理东说念主有权力对外公告其拟订的收益分派方 案，且基金托管东说念主有义务协助基金治理东说念主实施该收益分派有计算，但有凭证讲授该有计算违犯 法律法例及《基金合同》的除外。 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益 分派面孔是现款分成。 披发日将分成资金划入基金治理东说念主指定账户。要是投资者遴荐转购基金份额，基金治理东说念主 和基金托管东说念主则应当进行红利再投资的账务处理。                           鹏华金城生动配置羼杂型证券投资基金托管左券   十、基金信息流露  （一）守秘义务  除按照法律法例中对于基金信息流露的相关规矩进行流露之外，基金治理东说念主和基金托管 东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应坚守守秘的义务。基金治理东说念主与基 金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法例规矩之外，不得在其公开流露之前，先行对任何第 三方流露。然而，如下情况不应视为基金治理东说念主或基金托管东说念主违犯守秘义务： 构的号令、决定所作念出的信息流露或公开。  （二）基金治理东说念主和基金托管东说念主在信息流露中的职责和信息流露设施                        《基金合同》的规矩各自承担相应的 信息流露职责。基金治理东说念主和基金托管东说念主负有积极协调、相互督促、相互监督，保证其履行 按照法定面孔和时限流露的义务。 告、基金净值信息过火他必要的公告文献，由基金治理东说念主和基金托管东说念主按摄影关法律法例的 规矩给以公布。 事务所审计。 以根据需要在其他众人前言流露信息，然而其他众人前言不得早于指定前言流露信息，况兼 在不同前言上流露归拢信息的内容应当一致。  照章必须流露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照研究法律法例规矩将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。  基金治理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容全王人一致。 息），基金治理东说念主应实时向中国证监会论述，并与基金托管东说念主协商采纳转圜措施。不可抗力 等情形隐没后，基金治理东说念主和基金托管东说念主应实时复原办理信息流露。                           鹏华金城生动配置羼杂型证券投资基金托管左券   （三）基金托管东说念主论述   基金托管东说念主应按《基金法》              、《运作办法》                    、《信息流露办法》和其他相关法律法例的规矩 于每个上半年度末端后两个月内、每个司帐年度末端后三个月内在基金中期论述及年度论述 平分别出具托管东说念主论述。                               鹏华金城生动配置羼杂型证券投资基金托管左券   十一、基金用度   （一）基金治理东说念主的治理费   在经常情况下，基金治理费按前一日基金钞票净值的0.60%年费率计提。联想方法如下：       H＝E×0.60%÷夙昔天数       H为逐日应计提的基金治理费       E为前一日基金钞票净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金治理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起2-5个职责日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东说念主。在首期支付基金治理费前，基金治理东说念主应向托管东说念主出具郑重函件指定基金治理费的收 款账户。基金治理东说念主如需要变更此账户，应提前10个职责日向托管东说念主出具书面的收款账户变 更见知。   （二）基金托管东说念主的托管费   在经常情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。联想方法如下：       H=E×0.10%÷夙昔天数       H 为逐日应计提的基金托管费       E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金治理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金托 管东说念主。   （三）销售工作费   本基金 A 类基金份额的销售工作费年费率为 0.10%，C 类基金份额的销售工作费年费率 为 0.20%，本基金 D 类基金份额不收取销售工作费。本基金销售工作费将特意用于本基金的 销售与基金份额握有东说念主理事，基金治理东说念主将在基金年度论述中对该项用度的列支情况作专项 阐明。销售工作费的联想方法如下：   H=E×该类基金份额销售工作费的年费率÷夙昔天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售工作费                            鹏华金城生动配置羼杂型证券投资基金托管左券   E 为该类基金份额前一日的基金钞票净值   销售工作费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金治理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个职责日内从基金财产中一次性划付至相应账 户。   （四）从基金财产中列支基金治理东说念主的治理费、基金托管东说念主的托管费、销售工作费之外 的其他基金用度，应当依据相关法律法例、                   《基金合同》的规矩施行。   （五）对于违犯法律法例、              《基金合同》、本左券过火他相关规矩（包括基金用度的计提 方法、计提门径、支付面孔等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。   （六）本基金支付给基金治理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用 中国税务机关的研究规矩。                               鹏华金城生动配置羼杂型证券投资基金托管左券      十二、基金份额握有东说念主名册的守护   （一）基金份额握有东说念主名册的内容   基金份额握有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额握有东说念主的称号和握有的各样基金份 额。   基金份额握有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额握有东说念主名册的提供   对于每半年度临了一个交游日的基金份额握有东说念主名册，基金治理东说念主应在每半年度末端后 权益登记日的基金份额握有东说念主名册以及基金份额握有东说念主大会登记日的基金份额握有东说念主名册， 基金治理东说念主应在研究的名册生成后 5 个职责日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额握有东说念主名册的守护   基金治理东说念主和基金托管东说念主应分别守护基金份额握有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 担累赘。   在基金托管东说念主要求或编制中期论述和年度论述前，基金治理东说念主应将相关贵府送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完好性。                              鹏华金城生动配置羼杂型证券投资基金托管左券      十三、基金相关文献档案的保存  （一）基金治理东说念主应保存基金财产治理业务行为的纪录、账册、报表和其他研究贵府， 基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他研究贵府，保存期限为 15 年。  （二）基金治理东说念主和基金托管东说念主应按本左券第十条的约定对各自卫存的文献和档案履行 守秘义务。                           鹏华金城生动配置羼杂型证券投资基金托管左券   十四、基金托管东说念主和基金治理东说念主的更换   （一）基金治理东说念主职责停止后，仍应妥善守护基金治理业务贵府，并与新任基金治理东说念主 或临时基金治理东说念主实时办理基金治理业务的嘱咐手续。基金托管东说念主应给予积极协调，并与新 任基金治理东说念主或临时基金治理东说念主查对基金钞票总值和净值。   （二）基金托管东说念主职责停止后，仍应妥善守护基金财产和基金托管业务贵府，并与新任 基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的嘱咐手续。基金治理东说念主应 给予积极协调，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值。   （三）其他事宜见《基金合同》的研究约定。                          鹏华金城生动配置羼杂型证券投资基金托管左券   十五、不容行动  （一）    《基金法》第二十条、第三十八条不容的行动。  （二）    《基金法》第七十三条不容的投资或行为。  （三）除根据基金治理东说念主的指示或《基金合同》                      、本左券另有规矩外，基金托管东说念主不得 动用或贬责基金财产。  （四）基金治理东说念主、基金托管东说念主的高等治理东说念主员和其他从业东说念主员不得相互兼职。  （五）法律法例、《基金合同》和本左券不容的其他行动。                             鹏华金城生动配置羼杂型证券投资基金托管左券   十六、托管左券的变更、停止与基金财产的计帐  （一）托管左券的变更  本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行变更。变更后的新左券，其内容不得与 《基金合同》的规矩有任何突破。变更后的新左券应当报中国证监会备案。  （二）托管左券的停止  发生以下情况，本托管左券应当停止：   《基金合同》停止；           《运作办法》                、中国证监会或其他法律法例规矩的停止事项。  （三）基金财产的计帐  基金治理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及相关法律法例的规矩对本基金的财产进 行计帐。                           鹏华金城生动配置羼杂型证券投资基金托管左券   十七、毁约累赘和累赘折柳   （一）本左券当事东说念主不履行本左券或履行本左券不安妥约定的，应当承担毁约累赘。   （二）因本左券当事东说念主毁约给基金财产或者基金份额握有东说念主酿成损伤的，应当分别对各 自的行动照章承担补偿累赘，因共同行动给基金财产或者基金份额握有东说念主酿成损伤的，应当 承担连带补偿累赘。对亏蚀的补偿，仅限于平直亏蚀。然而发生下列情况，当事东说念主不错免责： 为而酿成的亏蚀等； 的亏蚀等； 他机构负责计帐交收的基金钞票过火收益不承担任何累赘； 治理东说念主、基金托管东说念主破绽酿成的无意事故。  （三）一方当事东说念主违犯本左券，给另一方当事东说念主酿成亏蚀的，首肯担补偿累赘。   （四）因不可抗力弗成履行本左券的，根据不可抗力的影响，毁约方部分或沿途罢免责 任，但法律另有规矩的除外。当事东说念主阻误履行后发生不可抗力的，弗成罢免累赘。  （五）当事东说念主一方毁约，另一方在职责范围内有义务实时采纳必要的措施，悉力防守损 失的扩大。  （六）毁约行动虽已发生，但本左券或者赓续履行的，在最大规章地保护基金份额握有 东说念主利益的前提下，基金治理东说念主和基金托管东说念主应当赓续履行本左券。  （七）为明确累赘，在不影响本左券本条其他规矩的多数适用性的前提下，基金治理东说念主 和基金托管东说念主对由于如下行动酿成的亏蚀的累赘承担问题，明确如下： 东说念主承担，即使该东说念主员下达指示并莫得赢得基金治理东说念主的现实授权（举例基金治理东说念主在铲除或 变更授权权限后未能实时见知基金托管东说念主）                   ；                           鹏华金城生动配置羼杂型证券投资基金托管左券 导致基金托管东说念主施行了应当无效的指示，基金治理东说念主与基金托管东说念主应根据各自破绽进程承担 累赘； 间的损坏、灭失，由此产生的累赘应由该基金托管东说念主承担； 后同意基金治理东说念主的联想成果，则基金托管东说念主也首肯担未正确履行复核义务的相应累赘； 管东说念主复核后同意基金治理东说念主的联想成果，则基金托管东说念主也首肯担未正确履行复核义务的相应 累赘； 的业务规矩实时计帐的，由累赘方承担由此给基金财产、基金份额握有东说念主及受损伤方酿成的 平直亏蚀，若由于两边原因导致本基金弗成依据中国证券登记结算有限累赘公司的业务规矩 实时计帐的，两边应按照各自的破绽进程对酿成的平直亏蚀合理分管累赘； 交收完成后资金余额方可用于新股申购。要是因此资金不足酿成新股申购失败或者新股申购 不足，基金托管东说念主不承担任何累赘。如基金份额握有东说念主因此提议补偿要求，研究法律累赘和 亏蚀由基金治理东说念主承担。                            鹏华金城生动配置羼杂型证券投资基金托管左券   十八、适用法律与争议贬责面孔   （一）本左券适用中华东说念主民共和国法律（为本左券之见解，不包括香港相配行政区、澳 门相配行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金治理东说念主与基金托管东说念主之间因本左券产生的或与本左券相关的争议可通过友好 协商贬责。但若自一方书面提议协商贬责争议之日起 60 日内争议未能以协商面孔贬责的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济生意仲裁委员会，并按那时有用的仲裁 规矩进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有接续力。   （三）除争议所涉的内容之外，本左券确当事东说念主仍应履行本左券的其他规矩。                           鹏华金城生动配置羼杂型证券投资基金托管左券   十九、托管左券的效能   （一）基金治理东说念主向中国证监会提交的基金托管左券草案，应经托管左券两边当事东说念主的 法定代表东说念主或授权署名东说念主署名并加盖公章，左券当事东说念主两边根据中国证监会的意见修改托管 左券草案。托管左券以中国证监会注册的文本为郑重文本。   （二）本左券自两边签署之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。本左券的有用期自 其奏效之日起至基金财产计帐成果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本左券自奏效之日起对两边当事东说念主具有同等的法律接续力。  （四）本左券原来一式陆份，左券两边各执贰份，上报中国证监会和中国银行保障监督 治理委员会各壹份，每份具有同等法律效能。                     鹏华金城生动配置羼杂型证券投资基金托管左券 二十、托管左券的签订 见签署页。 （以下无正文）