国泰中证狡计机主题交游型绽开式指数  证券投资基金说合基金基金合同    基金不断东谈主：国泰基金不断有限公司   基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司                                                                                                                                       基金合同                                                           目                录                                      基金合同                第一部分     媒介   一、缔结本基金合同的目的、依据和原则 职权义务，程序基金运作。 证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作不断 办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督不断 办法》   （以下简称“《销售办法》”）、                 《公开召募证券投资基金信息败露不断办法》 （以下简称“《信息败露办法》”）                、《公开召募证券投资基金运作引导第 2 号—— 基金中基金引导》、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险不断法则》（以下 简称“   《流动性风险不断法则》”）和其他接洽法律法则。 益。   二、基金合同是法则基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金关系的波及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有摧毁，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同过甚他接洽法则享有职权、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其抓有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、国泰中证狡计机主题交游型绽开式指数证券投资基金说合基金由国泰深 证 TMT50 指数分级证券投资基金转型而来。国泰深证 TMT50 指数分级证券投 资基金由基金不断东谈主依照《基金法》、基金合同过甚他接洽法则召募，并经中国 证券监督不断委员会（以下简称“中国证监会”）核准。   中国证监会对国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金转型为本基金的变更 注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集出路和收益作念出内容性判断或保证， 也不标明投资于本基金莫得风险。   基金不断东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎努力的原则不断和运用基金财产，                                基金合同 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资东谈主应当端庄阅读基金合同、招募证明书、基金家具府上提要等信息败露 文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金可能出现追踪过错禁止未达约定目的、指数编制机构住手办事、成份 股停牌等风险，详见本基金招募证明书。   四、基金不断东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外败露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有摧毁，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法则的强制性法则不一致，应当以届时灵验的法律法则的法则为准。   六、本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭 证的境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的 刊行东谈主及境表里交游机制关系的风险可能顺利或曲折成为本基金风险。具体风险 烦请查阅本基金招募证明书“风险揭示”章节内容。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选拔将部分基金财富投资于 存托凭证或选拔不将基金财富投资于存托凭证，基金财富并非势必投资存托凭证。                                         基金合同                 第二部分     释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 说合基金，本基金由国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金转型而来 券投资基金说合基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验改良和补充 机主题交游型绽开式指数证券投资基金说合基金托管合同》及对该托管合同的任 何灵验改良和补充 说合基金招募证明书》过甚更新 司法解释、行政章程以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、陈诉等 作念出的改良 布机关对其时时作念出的改良     《信息败露办法》：指《公开召募证券投资基金信息败露不断办法》及颁 布机关对其时时作念出的改良     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作不断办法》及颁布机关对 其时时作念出的改良 机关对其时时作念出的改良                                   基金合同 务的法律主体，包括基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 正当登记并存续或经接洽政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 中国境内证券市集的中国境外的机构投资者 来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者 格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东谈主的合称 东谈主 的申购、赎回、盘曲、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金不断东谈主签订了基金销售办事合同，办理 基金销售业务的机构 内容包括投资东谈主基金账户的建立和不断、基金份额注册登记、基金销售业务果然 认、算帐和结算、代理披发红利、建立并撑抓基金份额抓有东谈主名册和办理非交游 过户等 国泰基金不断有限公司或接受国泰基金不断有限公司寄托代为办理本基金注册 登记业务的机构 东谈主所不断的基金份额余额过甚变动情况的账户                                         基金合同 构办理申购、赎回、盘曲、转托管及依期定额投资等业务导致基金的基金份额变 动及结余情况的账户 基金说合基金基金合同》见效日，原《国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金 基金合同》自归并日起失效 产算帐罢了，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 日至《国泰中证狡计机主题交游型绽开式指数证券投资基金说合基金基金合同》 断绝日之间的不依期期限 份额上市交游及分级运作机制、调理投资目的、投资边界、投资策略、投资限制、 事迹比拟基准、风险收益特征、基金用度、收益分派方式、变更基金份额类别设 置、改名为“国泰中证狡计机主题交游型绽开式指数证券投资基金说合基金”、 并改良《国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金基金合同》等一系列事项的统 称 绽开日       《业务法则》：指中国证券登记结算有限包袱公司的关系业务法则，是规 范基金不断东谈主所不断的绽开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金不断东谈主 和投资东谈主共同效力 请购买基金份额的行径                                        基金合同 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 公告，在本基金基金份额与基金不断东谈主不断的其他基金基金份额间的盘曲行径 抓基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金盘曲中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金盘曲中转入 苦求份额总和后的余额）跨越上一绽开日基金总份额的 10% 卖证券价差、银行进款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的省俭 据价值、银行进款本息、基金应收款项过甚他财富的价值总和 值和基金份额净值的历程 畴昔可能发生的变更 （简称 ETF），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数沟通，况兼该 ETF 的投资目的 和本基金的投资目的肖似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资目的。本基 金的目的 ETF 为国泰中证狡计机主题交游型绽开式指数证券投资基金 目的 ETF 的投资目的同样，考究追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪误                                    基金合同 差最小化，采用绽开式运作方式的基金，简称“说合基金” 不同将本基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别隔离诞生代码，并隔离 狡计和公告基金份额净值 基金财富入网提销售办事费的基金份额 用度，而是从本类别基金财富入网提销售办事费的基金份额 用于本基金市集推行、销售以及基金份额抓有东谈旁边事的用度 以合理价钱给以变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公设备行股票、财富支抓证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 交游的债券等 值的方式，将基金调理投资组合的市集冲击成安分派给履行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到平允对待 互联网网站（包括基金不断东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露 网站）等媒介 事件 资基金说合基金基金家具府上提要》过甚更新                                   基金合同               第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   国泰中证狡计机主题交游型绽开式指数证券投资基金说合基金   二、基金的类别   ETF 说合基金。   三、基金的运作方式   契约型绽开式   四、基金的投资目的   通过主要投资于目的 ETF，考究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错 的最小化。   五、基金份额面值   本基金基金份额面值为东谈主民币 1.00 元。   六、基金存续期限   不依期。   七、标的指数   中证狡计机主题指数。   畴昔若出现标的指数不相宜法律法则的要求（因成份股价钱波动等指数编制 方法变动之外的要素以致标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金不断东谈主应当自该情形发生之日起十个责任日内向中国证监会敷陈并 冷漠不断决议，如更换基金标的指数、盘曲运作方式、与其他基金合并、或者终 止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至不断决议确依时间，基金不断 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息谨守基金份额抓有东谈主 利益优先原则撑抓基金投资运作。   法律法则或监管机构另有法则的，从其法则。   八、目的 ETF   国泰中证狡计机主题交游型绽开式指数证券投资基金。   九、本基金与目的 ETF 的接洽与区别                                    基金合同   在投资方法和交游方式等方面，本基金与目的 ETF 的接洽与区别主要体现 在以下几个方面：   接洽： 现，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化；   区别： 选成份股等，顺利追踪复制标的指数的推崇；而本基金则是通过主要投资于目的 ETF（包括在一级市集以股票篮子组合进行目的 ETF 的申购与赎回，也包括在二 级市集以现款顺利买卖目的 ETF 基金份额），曲折追踪标的指数的推崇； 证券为主的申购对价、赎回对价进行申购赎回，申购赎回均以份额申报；而本基 金的申购和赎回均采用现款方式，金额申购、份额赎回； 金则不上市交游； 而本基金只好逐日基金份额净值。   十、本基金与目的 ETF 事迹推崇的互异   本基金的事迹推崇与目的 ETF 的事迹推崇可能会出现互异，互异产生的主 要原因有以下几个方面： 追踪指数的水平、技精巧技、买入卖出的时机选拔等的不同，会导致两只基金的 事迹有互异； 有互异。由于两只基金的投资对象和投资边界不同，投资不断方式不同，基金规                                      基金合同 模也可能不同，是以，本基金的投资成本、各式用度及税收可能不同于目的 ETF； 金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，抓有现款或者到 期日在一年以内的政府债券不得低于基金财富净值的 5%，其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等。而目的 ETF 则莫得这项法则。   十一、基金份额类别   本基金将基金份额分为不同的类别。其中：   在投资东谈主申购基金份额时收取申购用度，不从本类别基金财富入网提销售服 务费的基金份额称为 A 类基金份额。   在投资东谈主申购基金份额时不收取申购用度，而是从本类别基金财富入网提销 售办事费的基金份额称为 C 类基金份额、E 类基金份额。   本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额隔离诞生代码，由于基金用度的不同， 本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额将隔离狡计并公布基金份额净值和基金份额 累计净值。   投资东谈主可自行选拔申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间如开 通彼此盘曲业务，关系约定见届时公告，无需召开基金份额抓有东谈主大会。   在相宜法律法则及中国证监会法则且对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利 影响的情况下，根据基金履走时作情况，基金不断东谈主在履行适应智力后不错加多 新的基金份额类别、调理现存基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或销售服 务费率、变更收费方式或者住手现存基金份额类别的销售等，或对基金份额分类 办法及法则进行调理，而无需召开基金份额抓有东谈主大会，但调理实施前基金不断 东谈主需实时公告。                                                   基金合同                 第四部分     基金的历史沿革    国泰中证狡计机主题交游型绽开式指数证券投资基金说合基金由国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金转型而来。    国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金经中国证监会《对于核准国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金召募的批复》（证监许可【2014】308 号文）准 予召募，并依据中国证监会《对于国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金脱期 召募备案的回函》（机构部函【2015】378 号文）进行召募。基金不断东谈主为国泰 基金不断有限公司，基金托管东谈主为中国农业银行股份有限公司。    国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金于 2015 年 3 月 5 日至 2015 年 3 月 监会书面证实，《国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金基金合同》于 2015 年 3 月 26 日见效。    自 2020 年 9 月 28 日至 2020 年 10 月 28 日国泰深证 TMT50 指数分级证券 投资基金以通信方式召开基金份额抓有东谈主大会，会议审议通过了《对于国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金转型接洽事项的议案》，内容包括国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金取消基金份额上市交游及分级运作机制、调理投资目的、 投资边界、投资策略、投资限制、事迹比拟基准、风险收益特征、基金用度、收 益分派方式、变更基金份额类别诞生、改名为“国泰中证狡计机主题交游型绽开 式指数证券投资基金说合基金”、并改良《国泰深证 TMT50 指数分级证券投资 基金基金合同》。上述基金份额抓有东谈主大会决议事项自表决通过之日起见效。自 改良而成的《国泰中证狡计机主题交游型绽开式指数证券投资基金说合基金基金 合同》见效，原《国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金基金合同》同日起失 效。                                    基金合同             第五部分   基金的存续   一、基金份额的变更登记   基金合同见效后，本基金注册登记机构将进行本基金基金份额的改名以及必 要信息的变更。   二、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和财富限制   《基金合同》见效后，贯穿 20 个责任日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金不断东谈主应当在依期敷陈中给以 败露。贯穿 60 个责任日出现前述情形的，基金不断东谈主应当向中国证监会敷陈并 冷漠不断决议，如盘曲运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并召开 基金份额抓有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有法则时，从其法则。                                  基金合同         第六部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不断东谈主 在关系公告中列明。基金不断东谈主可根据情况调理销售机构，并在基金不断东谈主网站 公示。若基金不断东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交游方式，投 资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的关系公告。投资 东谈主应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时候   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游 所、深圳证券交游所的平方交游日的交游时候，但基金不断东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或本基金合同的法则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更或其他格外情况，基金不断东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应 的调理，但应在实施日前依照《信息败露办法》的接洽法则在法则媒介上公告。   基金不断东谈主自基金合同见效之日起不跨越 30 日运行办理申购，具体业务办 理时候在关系公告中法则。   基金不断东谈主自基金合同见效之日起不跨越 30 日运行办理赎回，具体业务办 理时候在关系公告中法则。   在细目申购运行与赎回运行时候后，基金不断东谈主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息败露办法》的接洽法则在法则媒介上公告申购与赎回的运行时候。   基金不断东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者盘曲。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候冷漠申购、赎回或盘曲 苦求且注册登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回或盘曲价钱为下一绽开 日基金份额申购、赎回或盘曲的价钱。   三、申购与赎回的原则                                    基金合同 额净值为基准进行狡计； 经注册登记机构受理的不得驱除； 序赎回； 若关系法律法则、中国证监会或注册登记机构对申购、赎回业务等法则有新法则 的，从其法则。   基金不断东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调理。基金不断东谈主 必须在新法则运行实施前依照《信息败露办法》的接洽法则在法则媒介上公告。   四、申购与赎回的智力   投资东谈主必须根据销售机构法则的智力，在绽开日的具体业务办理时候内冷漠 申购或赎回苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；注册登记机构证实基金份额时，申购见效。若资金在法则时候内未全额 到账则申购不成立，申购款项将送还投资东谈主账户，基金不断东谈主、基金托管东谈主和销 售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额抓有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；注册登记机构证实赎回时，赎回 见效。基金份额抓有东谈主赎复活效后，基金不断东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生多半赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同接洽条件处理。   基金不断东谈主应以交游时候收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日动作申购 或赎回苦求日（T 日），在平方情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交 易的灵验性进行证实。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）                                       基金合同 实时到销售机构柜台或以销售机构法则的其他方式查询苦求的证实情况。若申购 不凯旋，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定凯旋，而仅代表销 售机构如实吸收到苦求。申购、赎回的证实以注册登记机构的证实结果为准。对 于苦求的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当职权，不然，由此产生的 投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   基金不断东谈主或注册登记机构不错在法律法则允许的边界内，照章对上述申购 和赎回苦求的证实时候进行调理。基金不断东谈主将在调理实施日前按照《信息败露 办法》的接洽法则在法则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体法则请参见招募证明书或关系公告。 体法则请参见招募证明书或关系公告。 参见招募证明书或关系公告。 基金不断东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等交替，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。 具体请参见关系公告。 份额的数目限制。基金不断东谈主必须在调理实施前依照《信息败露办法》的接洽规 定在法则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 时支付申购用度，申购 C 类和 E 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基 金财富入网提销售办事费。 数点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。                                     基金合同 T 日的各样基金份额的基金份额净值在本日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇 格外情况，经中国证监会同意，不错适应蔓延狡计或公告。畴昔若市集情况发生 变化，或目的 ETF 净值狡计和发布时候发生变化，或履行需要，经中国证监会 允许，本基金可相应调理基金净值狡计和公告时候或频率并提前公告。 明书。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金不断东谈主决定，并在招募证明书及 基金家具府上提要中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额 的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到 少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金不断东谈主决定，并在招募证明书及基金家具府上提要中列 示。赎回金额为按履行证实的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净 值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入方法，保 留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 回基金份额时收取。赎回用度纳入基金财产的比例依照关系法律法则设定，详见 招募证明书，未归入基金财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 其中，对抓续抓有期少于 7 日的基金份额抓有东谈主收取不低于 1.50%的赎回费并全 额计入基金财产。 体的狡计方法和收费方式由基金不断东谈主根据基金合同的法则细目，并在招募证明 书中列示。基金不断东谈主不错在基金合同约定的边界内调理费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的接洽法则在法则媒 介上公告。 性不利影响及不违背基金合同约定的情形下根据市集情况制定基金抓续营销计 划，针对投资东谈主依期或不依期地开展基金抓续营销举止。在基金抓续营销举止期 间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金不断东谈主不错适应调低基金销售费                                    基金合同 用。 确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作程序谨守关系法律法则以及监管部 门、自律法则的法则。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不断东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的 活跃市集价钱且采用估值技巧仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托 管东谈主协商证实后，基金不断东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 金财富净值。 能对基金事迹产生负面影响，或出现其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 致基金销售系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法平方运行。 值。 基金不断东谈主以为有必要暂停本基金申购的情形。   发生上述除第 4 项之外的暂停申购情形之一且基金不断东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购苦求时，基金不断东谈主应当根据接洽法则在法则媒介上刊登暂停申购公告。 要是投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购 的情况摒除时，基金不断东谈主应实时复原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不断东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回苦求或减速                                    基金合同 支付赎回款项： 基金份额抓有东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金财富净值 存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金不断东谈主应当暂停接受基 金赎回苦求或减速支付赎回款项。 金财富净值。 时，基金不断东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回苦求。 值。 基金不断东谈主以为有必要暂停本基金赎回的情形。   发生上述情形之一且基金不断东谈主决定暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回苦求 或减速支付赎回款项时，基金不断东谈主应实时报中国证监会备案，已证实的赎回申 请，基金不断东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户 苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上 述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额抓有东谈主在苦求赎回时 可预先选拔将当日可能未获受理部分给以驱除。在暂停赎回的情况摒除时，基金 不断东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   九、多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 盘曲中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金盘曲中转入苦求份额 总和后的余额）跨越前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。                                      基金合同   当基金出现多半赎回时，基金不断东谈主不错根据基金其时的财富组合情景决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金不断东谈主以为有能力支付基金份额抓有东谈主的通盘赎回 苦求时，按平方赎回智力实施；   （2）部分脱期赎回：当基金不断东谈主以为支付基金份额抓有东谈主的赎回苦求有 艰辛或以为因支付基金份额抓有东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金 财富净值形成较大波动时，基金不断东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求， 应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额抓有东谈主在提交赎回苦求时不错选拔脱期赎回或取消 赎回。选拔脱期赎回的，将自动转入下一个绽开日不竭赎回，直到通盘赎回为止； 选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被驱除。脱期的赎回苦求与下 一绽开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽开日该类基金份额的基金份额 净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到通盘赎回为止。如基金份额抓有东谈主在 提交赎回苦求时未作明确选拔，基金份额抓有东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理；   若本基金发生多半赎回，在单个基金份额抓有东谈主跨越基金总份额 20%以上的 赎回苦求的情形下：对于该基金份额抓有东谈主当日赎回苦求跨越上一绽开日基金总 份额 20%以上的部分，基金不断东谈主不错脱期办理赎回苦求；对于该基金份额抓有 东谈主当日赎回苦求未跨越 20%的部分，不错根据前段“（1）全额赎回”或“                                   （2）部 分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额抓有东谈主的赎回苦求一并办理。脱期的赎 回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽开日该类基金份额 的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到通盘赎回为止。关联词，对 于未能赎回部分，如该基金份额抓有东谈主在提交赎回苦求时选拔取消赎回，则其当 日未获受理的部分赎回苦求将被驱除。   （3）暂停赎回：贯穿 2 个绽开日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得跨越 20 个责任日，并应当在法则媒介上进行公告。                                  基金合同   当发生上述多半赎回并脱期办理时，基金不断东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募证明书道则的其他方式在 3 个交游日内陈诉基金份额抓有东谈主，证明接洽处理方 法，并在 2 日内在法则媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日各样基金份额的基金 份额净值。 间，依照《信息败露办法》的接洽法则，最迟于再行绽开日在法则媒介上刊登重 新绽开申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确再行绽开申购 或赎回的时候，届时不再另行发布再行绽开的公告。   十一、基金盘曲   基金不断东谈主不错根据关系法律法则以及本基金合同的法则决定开办本基金 与基金不断东谈主不断的其他基金之间的盘曲业务，基金盘曲不错收取一定的盘曲费， 关系法则由基金不断东谈主届时根据关系法律法则及本基金合同的法则制定并公告， 并提前陈诉基金托管东谈主与关系机构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金注册登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等 情形而产生的非交游过户以及注册登记机构招供、相宜法律法则的其他非交游过 户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份 额的投资东谈主。   秉承是指基金份额抓有东谈主去世，其抓有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据见效司法秘书将基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的关系府上，对于相宜条件的非交游过户苦求按基金注                                  基金合同 册登记机构的法则办理，并按基金注册登记机构法则的程序收费。   十三、基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照法则的程序收取转托管费。   十四、依期定额投资辩论   基金不断东谈主不错为投资东谈旁边理依期定额投资辩论，具体法则由基金不断东谈主另 行法则。投资东谈主在办理依期定额投资辩论时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金不断东谈主在关系公告或更新的招募证明书中所法则的依期定 额投资辩论最低申购金额。   十五、基金份额的冻结息争冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构招供、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法则或监管机构另有法则的除外。   十六、基金份额的转让   在法律法则允许、对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响且条件具备的情 况下，基金不断东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监会招供的交游场合或者交 易方式进行份额转让的苦求并由注册登记机构办理基金份额的过户注册登记。基 金不断东谈主拟受理基金份额转让业务的，将与基金托管东谈主协商一致并提前公告，基 金份额抓有东谈主应根据基金不断东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十七、如关系法律法则允许基金不断东谈旁边理基金份额的质押业务或其他基金 业务，在对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，基金不断东谈主将制定 和实施相应的业务法则。                                           基金合同           第七部分        基金合同当事东谈主及职权义务   一、基金不断东谈主   （一） 基金不断东谈主简况   称号：国泰基金不断有限公司   住所：中国（上海）解放贸易熟习区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   法定代表东谈主：周向勇   确立日历：1998 年 3 月 5 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字19985 号   组织款式：有限包袱公司   注册老本：壹亿壹仟万元东谈主民币   存续期限：抓续筹谋   接洽电话：400-888-8688   （二） 基金不断东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤立运用 并不断基金财产；   （2）依照《基金合同》收取基金不断费以及法律法则法则或中国证监会批 准的其他用度；   （3）销售基金份额；   （4）按照法则召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）依据《基金合同》及接洽法律法则监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度接洽法律法则，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采用必要交替保护基金投资东谈主的利益；   （6）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （7）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处 理；                                    基金合同   （8）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册 登记业务并得到《基金合同》法则的用度；   （9）依据《基金合同》及接洽法律法则决定基金收益的分派决议；   （10）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （11）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用推进职权，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的职权；   （12）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借；   （13）以基金不断东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益应用诉讼职权或者 实施其他法律行径；   （14）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供办事的外部机构；   （15）在相宜接洽法律、法则的前提下，制订和调理接洽基金申购、赎回、 盘曲和非交游过户等的业务法则；   （16）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、 赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以老诚信用、严慎努力的原则不断和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋方式不断和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制， 保证所不断的基金财产和基金不断东谈主的财产彼此孤立，对所不断的不同基金隔离 不断，隔离记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽法则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适应合理的交替使狡计基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符                                   基金合同 合《基金合同》等法律文献的法则，按接洽法则狡计并公告基金净值信息，细目 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他接洽法则，履行信息败露及 敷陈义务；   （12）保守基金交易微妙，不暴露基金投资辩论、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他接洽法则另有法则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东谈主暴露；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决议，实时向基金份额抓有 东谈主分派基金收益；   （14）按法则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他接洽法则召集基金份额抓有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按法则保存基金财产不断业务举止的管帐账册、报表、记载和其他相 关府上 15 年以上，法律法则另有法则的从其法则；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或府上在法则时候发出，况兼 保证投资东谈主大约按照《基金合同》法则的时候和方式，随时查阅到与基金接洽的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到接洽府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临落幕、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会 并陈诉基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》法则履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金不断东谈主应为基金份额抓有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金不断东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理接洽基                                      基金合同 金事务的行径承担包袱；   （23）以基金不断东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益应用诉讼职权或实施其 他法律行径；   （24）实施见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （26）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称号：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   法定代表东谈主：谷澍   成速即间：2009 年 1 月 15 日   批准确立机关和批准确立文号：中国银监会银监复【2009】13 号   组织款式：股份有限公司   注册老本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续时间：抓续筹谋   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   （二） 基金托管东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的法则安全 撑抓基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则法则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金不断东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不断东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采用必要交替保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据关系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券/期货交游资金算帐；                                   基金合同   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金不断东谈主更换时，提名新的基金不断东谈主；   （7）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以老诚信用、努力尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；   （2）确立故意的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备饱和的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤立；对所托管的不同的基金隔离诞生账户，孤立核算，分账不断， 保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册记载等方面彼此孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽法则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）撑抓由基金不断东谈主代表基金签订的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证；   （6）按法则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金不断东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易微妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他接洽法则另有 法则外，在基金信息公开败露前给以守秘，不得向他东谈主暴露；   （8）复核、审查基金不断东谈主狡计的基金财富净值、各样基金份额净值、基 金份额的申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止接洽的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具宗旨，说 明基金不断东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；要是 基金不断东谈主有未实施《基金合同》法则的行径，还应当证明基金托管东谈主是否采用 了适应的交替；   （11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他关系府上 15 年以 上，法律法则另有法则的从其法则；   （12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；                                   基金合同   （13）按法则制作关系账册并与基金不断东谈主查对；   （14）依据基金不断东谈主的指示或接洽法则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他接洽法则，召集基金份额抓有东谈主 大会或配合基金不断东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的法则监督基金不断东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临落幕、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会 和银行业监督不断机构，并陈诉基金不断东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担抵偿包袱，其抵偿 包袱不因其退任而撤职；   （20）按法则监督基金不断东谈主按法律法则和《基金合同》法则履行我方的义 务，基金不断东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主 利益向基金不断东谈主追偿；   （21）实施见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额抓有东谈主   投资东谈主抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，投 资东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额抓有东谈主和《基金 合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主动作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其抓有的基金份额；   （4）按照法则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；                                    基金合同   （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；   （7）监督基金不断东谈主的投资运作；   （8）对基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金办事机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者托付代表出席目的 ETF 基金份额抓有 东谈主大会并对目的 ETF 基金份额抓有东谈主大会审议事项应用表决权；   （10）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）端庄阅读并效力《基金合同》、招募证明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息败露，实时应用职权和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法则和《基金合同》所法则的用度；   （5）在其抓有的基金份额边界内，承担基金亏空或者《基金合同》断绝的 有限包袱；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）实施见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游历程中因任何原因得到的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。                                     基金合同            第八部分   基金份额抓有东谈主大会   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金是目的 ETF 的说合基金，本基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓 有的本基金基金份额出席或者托付代表出席目的 ETF 的基金份额抓有东谈主大会并 参与表决，其抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在目的 ETF 基金 份额抓有东谈主大会的权益登记日，本基金抓有目的 ETF 基金份额的总和乘以该基 金份额抓有东谈主所抓有的本基金份额占本基金总份额的比例。狡计结果按照四舍五 入的方法，保留到整数位。   本基金的基金不断东谈主不应以本基金的口头代表本基金的合座基金份额抓有 东谈主以目的 ETF 的基金份额抓有东谈主的身份应用目的 ETF 的基金份额抓有东谈主大会的 表决权，但可接受本基金的特定基金份额抓有东谈主的寄托以本基金的基金份额抓有 东谈主代理东谈主的身份出席目的 ETF 的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金不断东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集目的 ETF 的基金份额抓有东谈主大会的，须先谨守本基金基金合同的约定召开本基金的基 金份额抓有东谈主大会；本基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集目的 ETF 的基金份额抓有东谈主大会的，由本基金的基金不断东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主 提议召开或召集目的 ETF 的基金份额抓有东谈主大会。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。   一、召开事由 律法则、《基金合同》或中国证监会另有法则的除外）：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金不断东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）盘曲基金运作方式；   （5）调理基金不断东谈主、基金托管东谈主的酬劳程序或擢升销售办事费；                                    基金合同   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、边界或策略（法律法则和中国证监会另有法则的 除外）；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会智力；   （10）基金不断东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东谈主（以基金不断东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额 抓有东谈主大会的事项。 无内容性不利影响的情况下，以下情况可由基金不断东谈主和基金托管东谈主协商一致后 修改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》法则的边界内调理本基金的申购费率、调 低赎回费率或销售办事费率或在对现存基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响 的前提下变更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）加多或减少份额类别，或调理基金份额分类办法及法则；   （5）在法律法则法则或中国证监会许可的边界内，履行关系智力后，基金 推出新业务或办事；   （6）基金不断东谈主、注册登记机构、销售机构调理接洽基金申购、赎回、转 换、收益分派、非交游过户、转托管等业务的法则；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；   （8）标的指数改名或调理指数编制方法，相应变更标的指数及事迹比拟基 准的；                                     基金合同   （9）由于目的 ETF 交游方式变更、断绝上市或基金合同断绝而变更基金投 资目的、边界或策略；   （10）按照法律法则和《基金合同》法则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金不断东谈主召集。 冷漠书面提议。基金不断东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面陈诉基金托管东谈主。基金不断东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈诉基金不断 东谈主，基金不断东谈主应当配合。 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金不断东谈主冷漠书面提议。基金不断东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉冷漠提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金不断东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷漠书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉冷漠提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金不断东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并陈诉基金不断东谈主，基金不断东谈主应当配合。 开基金份额抓有东谈主大会，而基金不断东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金不断东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得进军、过问。                                   基金合同 益登记日。   三、召开基金份额抓有东谈主大会的陈诉时候、陈诉内容、陈诉方式 告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事智力和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托证明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈诉的其他事项。 中证明本次基金份额抓有东谈主大会所采用的具体通信方式、寄托的公证机关过甚联 系方式和接洽东谈主、表决宗旨寄交的截止时候和收取方式。 决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈诉基金不断东谈主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 书面陈诉基金不断东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金 不断东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨 的计票效力。   四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式以及法律法则或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金不断东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金不断东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主                                   基金合同 抓有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明注解相宜法律法则、《基金合 同》和会议陈诉的法则，况兼抓有基金份额的凭证与基金不断东谈主抓有的注册登记 府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证表现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 截止日往日投递至召集东谈主指定的地址或系统。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在两个责任日内连 续公布关系领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈诉基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金不断东谈主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金不断东谈主）和公证机关的监督下按照会 议陈诉法则的方式收取基金份额抓有东谈主的表决宗旨；基金托管东谈主或基金不断东谈主经 陈诉不参加收取表决宗旨的，不影响表决效力；   （3）本东谈主顺利出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨基金份额抓有东谈主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主顺利出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具 表决宗旨；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决宗旨的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主                                  基金合同 出具表决宗旨的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的 代理东谈主出具的寄托东谈主抓有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明注解符 正当律法则、      《基金合同》和会议陈诉的法则，并与基金注册登记机构记载相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会，具体方式在会议陈诉 中列明。 采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相勾通的方式召开基金份额 抓有东谈主大会，会议智力比照现场开会和通信方式开会的智力进行。表决方式上， 在法律法则和监管机构允许的情况下，基金份额抓有东谈主不错采用收罗、电话或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议陈诉中列明。   五、议事内容与智力   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金不断东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》法则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额抓有东谈主大会推敲的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召皆集议的陈诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第七条法则智力细目和公 布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，做生意酌后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东谈主为基金不断东谈主授权出席会议的代表，在基金不断东谈主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；要是基金不断东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和 代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓有东谈主 动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金不断东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主                                  基金合同 抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证明注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计通盘灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所法则的须以 相等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 盘曲基金运作方式、更换基金不断东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以相等决议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背凭据证明注解，不然提交相宜会议陈诉中法则的证实基金份额抓有东谈主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额抓有东谈主，口头相宜会议陈诉法则的表决宗旨视为有 效表决，表决宗旨隐隐不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金不断东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓                                  基金合同 东谈主应当在会议运行后秘书在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会固然由基金不断东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议运行 后秘书在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金不断东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在秘书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东谈主应当速即公布再行清 点结果。   （4）计票历程应由公证机关给以公证，基金不断东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不断东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票历程给以公证。基金不断东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额抓有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在法则媒介上公告。要是采用 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实施见效的基金份额抓有东谈主 大会的决议。见效的基金份额抓有东谈主大会决议对合座基金份额抓有东谈主、基金不断 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。                                 基金合同   九、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事智力、表决 条件等的法则，但凡顺利援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关系内 容被取消或变更的，基金不断东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对 本部安分容进行修改和调理，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。                                    基金合同   第九部分   基金不断东谈主、基金托管东谈主的更换条件和智力   一、基金不断东谈主和基金托管东谈主职责断绝的情形   （一） 基金不断东谈主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金不断东谈主职责断绝：   （二） 基金托管东谈主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：   二、基金不断东谈主和基金托管东谈主的更换智力   （一） 基金不断东谈主的更换智力 的基金不断东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起见效； 金不断东谈主； 抓有东谈主大会决议见效后 2 日内在法则媒介公告； 时向临时基金不断东谈主或新任基金不断东谈旁边理基金不断业务的吩咐手续，临时基金                                   基金合同 不断东谈主或新任基金不断东谈主应实时吸收。临时基金不断东谈主或新任基金不断东谈主应与基 金托管东谈主查对基金财富总值； 事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案。 审计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金不断东谈主接洽的称号字样。   （二） 基金托管东谈主的更换智力 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起见效； 金托管东谈主； 抓有东谈主大会决议见效后 2 日内在法则媒介公告； 业务府上，实时办理基金财产和基金托管业务的吩咐手续，新任基金托管东谈主或者 临时基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金不断 东谈主查对基金财富总值； 事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案； 审计用度在基金财产中列支。   （三）基金不断东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和智力 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金不断东谈主和基金托管 东谈主；                                     基金合同 管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议见效后 2 日内在法则媒介上联合公告。   （四）新任或临时基金不断东谈主吸收基金不断业务或新任或临时基金托管东谈主接 收基金财产和基金托管业务前，原任基金不断东谈主或原任基金托管东谈主应不竭履行相 关职责，不得毁伤基金份额抓有东谈主的利益。                                   基金合同            第十部分   基金的托管   基金托管东谈主和基金不断东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》过甚他接洽法则缔结 托管合同。   缔结托管合同的目的是明确基金托管东谈主与基金不断东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值狡计、收益分派、信息败露及彼此监督等关系事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。                                    基金合同          第十一部分    基金份额的注册登记   一、基金份额的注册登记业务   本基金的注册登记业务指本基金注册登记、存管、过户、算帐和结算业务， 具体内容包括投资东谈主基金账户的建立和不断、基金份额注册登记、基金销售业务 的证实、算帐和结算、代理披发红利、建立并撑抓基金份额抓有东谈主名册和办理非 交游过户等。   二、基金注册登记业务办理机构   本基金的注册登记业务由基金不断东谈主或基金不断东谈主寄托的其他相宜条件的 机构办理。基金不断东谈主寄托其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理东谈主签 订寄托代理合同，以明确基金不断东谈主和代理机构在投资东谈主基金账户不断、基金份 额注册登记、算帐及基金交游证实、披发红利、建立并撑抓基金份额抓有东谈主名册 等事宜中的职权和义务，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   三、基金注册登记机构的职权   基金注册登记机构享有以下职权： 照接洽法则于运行实施前在法则媒介上公告；   四、基金注册登记机构的义务   基金注册登记机构承担以下义务： 册登记业务； 额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起 不得少于 20 年，法律法则另有法则的从其法则；                                    基金合同 基金份额抓有东谈主或基金带来的损失，须承担相应的抵偿包袱，但司法强制检查情 形及法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他情形除外； 务、提供其他必要的办事；                                     基金合同              第十二部分        基金的投资   一、投资目的   通过主要投资于目的 ETF，考究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错 的最小化。   二、投资边界   本基金主要投资于目的 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地兑现投资目的，本基金可少量投资于非标的指数成份 股（包括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债 券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、场所政府债券、 政府支抓机构债券、政府支抓债券、中期单子、可盘曲债券（含分离交游可转债）、 可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、财富支抓证券、同行 存单、银行进款、货币市集器具、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。   在法律法则允许的情况下，在履行适应智力后，本基金不错参与融资和转融 通证券出借。   基金的投资组合比例为：本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金财富净 值的 90%。每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金 抓有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%。其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金不断东谈主在履行适应智力后，不错相应调理本基金的投资边界和投资比例法则。   三、投资策略   本基金为目的 ETF 的说合基金，以目的 ETF 动作主要投资标的，讲理投资 东谈主通过本基金投资目的 ETF，本基金并不参与目的 ETF 的不断。   本基金主要投资于目的 ETF、标的指数成份股、备选成份股，其中，投资于 目的 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%。为更好地兑现投资目的，本基金 可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准                                    基金合同 上市的股票）、债券、债券回购、财富支抓证券、同行存单、银行进款、货币市 场器具、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金将根据市集的履行情况，适应调理基金财富在各样财富上的建树比例， 以保证对标的指数的灵验追踪。   在平方市集情况下，本基金力图净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪 偏离度的完全值不跨越 0.35%，年追踪过错不跨越 4%。如因指数编制法则调理 或其他要素导致追踪偏离度和追踪过错跨越上述边界，基金不断东谈主应采用合理措 施幸免追踪偏离度、追踪过错进一步扩大。   在投资运作历程中，本基金将在空洞研讨合规、风险、后果、成本等要素的 基础上，决定采用一级市集申购赎回的方式或二级市集买卖的方式投资于目的 ETF。   本基金对于标的指数成份股和备选成份股部分的投资，主要采用被迫式指数 化投资的方法进行日常不断。   本基金将根据投资目的，基于对基础证券投资价值的深切研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金的债券财富投资主要以永恒利率趋势分析为基础，勾通中短期的经济 周期、宏不雅计谋标的及收益率弧线分析，并根据对个券相对价值的比拟，进行个 券选拔和建树。债券投资的主要目的是保证基金财富的流动性，灵验利用基金资 产。   本基金将要点对市集利率、刊行条件、支抓财富的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响财富支抓证券价值的要素进行分析，并补助采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估财富支抓证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。                                        基金合同   本基金将谨守灵验不断原则经充分论证后限制运用股指期货。通过对股票现 货和股指期货市集运行趋势的研究，采用估值合理、流动性好、交游活跃的期货 合约，对本基金投资组合进行实时、灵验地调理和优化，擢升投资组合的运作效 率。   本基金在参与融资与转融通证券出借业务时，将通过对市集环境、利率水平、 基金限制以及基金申购赎回情况等要素的研究和判断，决定融资限制与转融通证 券出借业务的限制。本基金不断东谈主将充分研讨融资与转融通证券出借业务的收益 性、流动性及风险性等特征，严慎进行投资，擢升基金的投资收益。   四、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金 抓有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于财富支抓证券的投资限制如下： 金财富净值的 10%； 该财富支抓证券限制的 10%； 券，不得跨越其各样财富支抓证券共计限制的 10%； 基金抓有财富支抓证券时间，要是其信用品级下落、不再相宜投资程序，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内给以通盘卖出；   （4）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                                   基金合同   （5）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基 金财富净值的 40%，本基金在世界银行间同行市鸠集的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （6）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保抓一致；   （7）本基金财富总值不跨越基金财富净值的 140%；   （8）本基金投资于股指期货，效力以下投资限制： 金财富净值的 10%；在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得跨越基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、财富支抓证券、买入返售金融财富（不含质 押式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%； 狡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的接洽约定； 不得跨越上一交游日基金财富净值的 20%；   （9）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得跨越本基金财富净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不断东谈主之 外的要素以致基金不相宜该比例限制的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （10）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金财富净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借交游的，每个交游日日终，本基金参与转 融通证券出借交游的财富不得跨越基金财富净值的 50%，证券出借的平均剩余期 限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；   （12）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施，与境                                    基金合同 内上市交游的股票合并狡计；   （13）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   因证券/期货市集波动、基金限制变动等基金不断东谈主之外的要素以致基金投 资比例不相宜上述第（1）项法则投资比例的，基金不断东谈主应当在 20 个交游日内 进行调理。除上述第（1）、             （2）               、   （9）项和第（3）项第 5）目另有约定外，                （6）、 因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调理、 标的指数成份股流动性限制、目的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等 基金不断东谈主之外的要素以致基金投资比例不相宜上述法则投资比例的，基金不断 东谈主应当在关系证券可交游的 10 个交游日内进行调理，但中国证监会法则的格外 情形除外。法律法则另有法则的从其法则。   基金不断东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述时间内，本基金的投资边界、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同见效之日 起运行。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在 履行适应智力后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的法则为准。   为真贵基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）向其基金不断东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、旁边证券交游价钱过甚他不正派的证券交游举止；   （6）法律、行政法则和中国证监会法则退却的其他举止。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在 履行适应智力后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的限制为准。   基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主过甚控股推进、履行                                      基金合同 禁止东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当相宜基金的投资目的和投资策略，谨守基金份 额抓有东谈主利益优先原则，留心利益摧毁，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱实施。关系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给以败露。要紧关联交游应提交基金不断东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   五、事迹比拟基准   中证狡计机主题指数收益率*95%+银行活期进款利率（税后）*5%。   若本基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，由基金不断东谈主根 据标的指数变更情形履行适应智力并进行公告。法律法则或监管机构另有法则的， 从其法则。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 说合基金，目的 ETF 为股票型指数基金，因此本基金属于较 高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期收益及预期风险水平高于混 合型基金、债券型基金和货币市集基金。本基金主要通过投资于目的 ETF 追踪 标的指数推崇，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市集同样的风险收益 特征。   七、目的 ETF 发生关系变更情形时的处理   目的 ETF 出现下述情形之一的，本基金将在履行适应智力后由投资于目的 ETF 的说合基金变更为顺利投资标的指数的指数基金；若届时本基金不断东谈主已有 以该指数动作标的指数的指数基金，则本基金将本着真贵投资东谈主正当权益的原则， 履行适应的智力后中式其他合适的指数动作标的指数。相应地，本基金基金合同 中将删除对于目的 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金不断东谈主 另行公告。                                    基金合同 不断东谈主沟通的除外）；   若目的 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适应智力后相应变更标的指数 且不竭投资于该目的 ETF。但目的 ETF 召开基金份额抓有东谈主大会审议变更目的 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额抓有东谈主可出席目的 ETF 基金份额抓有 东谈主大会并进行表决，目的 ETF 基金份额抓有东谈主大会审议通过变更标的指数事项 的，本基金在履行适应智力后，可不召开基金份额抓有东谈主大会相应变更标的指数 并仍为该目的 ETF 的说合基金。   八、基金的融资和转融通证券出借业务   在法律法则允许的情况下，在履行适应智力后，本基金不错参与融资和转融 通证券出借业务。本基金开展融资和转融通证券出借业务之前，基金不断东谈主将根 据法律法则、计谋、引导等接洽法则制定融资业务和转融通证券出借业务决议， 经与基金托管东谈主协商一致，履行适应智力后提前在指定媒介上公告，无需召开基 金份额抓有东谈主大会审议。                                   基金合同              第十三部分        基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的目的 ETF 基金份额、各样证券及单子价值、 银行进款本息和基金应收款项以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法则、程序性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以过甚他 基金财产账户相孤立。   四、基金财产的撑抓和贬责   本基金财产孤立于基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑抓。基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、 扣押或其他职权。除照章律法则和《基金合同》的法则贬责外，基金财产不得被 贬责。   基金不断东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章驱除或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金不断东谈主不断运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务彼此抵销；基金不断东谈主不断运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。                                     基金合同            第十四部分     基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游场合的交游日以及国度法律法则 法则需要对外败露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的目的 ETF 基金份额、股票、股指期货合约、债券、银行进款 本息、应收款项、其他投资等财富及欠债。   三、估值方法   本基金抓有的目的 ETF 基金份额按估值日目的 ETF 基金的基金份额净值估 值。如该日目的 ETF 未公布净值，则按该日目的 ETF 的最近公布的净值估值。   （1）交游所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券交游 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发 生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因 素，调理最近交游市价，细目公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有法则的除外），中式 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游的可盘曲债券，按照逐日收盘价动作估值全价；   （4）对在交游所市集挂牌转让的财富支抓证券和私募证券，估值日不存在 活跃市集时，采用估值技巧细目其公允价值进行估值。如成本大约近似体现公允 价值，应抓续评估上述作念法的适应性，并在情况发生篡改时作念出适应调理。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交游所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公设备行未上市的股票、债券，采用估值技巧细目公允价值，在                                 基金合同 估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调理的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应付市集报价进行调理， 证实计量日的公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，则采用 估值技巧细目公允价值；   （4）非公设备行有明确锁依期的股票、初次公设备行有明确锁依期的股票、 通过巨额交游取得的带限售期的股票等刊行时明确一依期限限售期的股票，按监 管机构或行业协会接洽法则细目公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未应用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭着互异，未上市时间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   抓有的银行依期进款或陈诉进款以本金列示，按合同或合同利率逐日证实利 息收入。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，采用最近交游日结算 价估值。国度有最新法则的，按其法则进行估值。 确保基金估值的平允性。                                      基金合同 金不断东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 最新法则的，按其法则进行估值。 按国度最新法则估值。   如基金不断东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的法则或者未能充分真贵基金份额抓有东谈主利益时，应立即陈诉 对方，共同查明原因，两边协商不断。   根据接洽法律法则，基金财富净值狡计和基金管帐核算的义务由基金不断东谈主 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金不断东谈主对基金净值信息的狡计结果对外给以公布。   四、估值智力 以当日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍 五入。国度另有法则的，从其法则。   基金不断东谈主于每个责任日狡计基金财富净值及各样别基金份额净值，并按规 定公告。 或本基金合同的法则暂停估值时除外。基金不断东谈主每个责任日对基金财富估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不断东谈主 按约定对外公布。   五、估值失实的处理   基金不断东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适应、合理的交替确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值失实时，视为该类基金份额净值失实。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：                                  基金合同   本基金运作历程中，要是由于基金不断东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东谈主自身的过失形成估值失实，导致其他当事东谈主遭遇损失的， 过失的包袱东谈主应当对由于该估值失实遭遇损不当事东谈主（“受损方”）的顺利损失按 下述“估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失实包袱方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实包袱方承担； 由于估值失实包袱方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主形成损失的，由估 值失实包袱方对顺利损失承担抵偿包袱；若估值失实包袱方也曾积极配合，况兼 有协助义务确当事东谈主有饱和的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值失实包袱方应付更正的情况向接洽当事东谈主进行证实，确保估值失实已得 到更正；   （2）估值失实的包袱方对接洽当事东谈主的顺利损失负责，不合曲折损失负责， 况兼仅对估值失实的接洽顺利当事东谈主负责，不合第三方负责；   （3）因估值失实而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值失实包袱方仍应付估值失实负责。要是由于得到不妥得利确当事东谈主不返还 或不通盘返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值失实责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的边界内对得到不妥得利确当 事东谈主享有要求托付不妥得利的职权；要是得到不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得到的抵偿额加上也曾得到的不妥 得利返还的总和跨越其履行损失的差额部分支付给估值失实包袱方；   （4）估值失实调理采用尽量复原至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的智力如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失实发生 的原因细目估值失实的包袱方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的损失                                    基金合同 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的包袱方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金注册登记机构交游数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值失实的更正向接洽当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值狡计出现失实时，基金不断东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的交替看重损失进一步扩大；   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不断东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金不断东谈主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有法则的，从其法则处理。   六、暂停估值的情形 业时； 财富价值时； 格且采用估值技巧仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金不断东谈主应当暂停估值；   七、基金净值的证实   基金财富净值和各样别基金份额净值由基金不断东谈主负责狡计，基金托管东谈主负 责进行复核。基金不断东谈主应于每个责任日交游收尾后狡计当日的基金财富净值和 各样别基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核证实 后发送给基金不断东谈主，由基金不断东谈主按约定对基金净值信息给以公布。   八、格外情形的处理                                 基金合同 差不动作基金财富估值失实处理。 发送的数据失实，基金不断东谈主和基金托管东谈主固然也曾采用必要、适应、合理的措 施进行检查，但未能发现失实的，由此形成的基金财富估值失实，基金不断东谈主和 基金托管东谈主撤职抵偿包袱。但基金不断东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的交替 摒除或削弱由此形成的影响。                                      基金合同            第十五部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类 申赎用度等）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金基金财产中投资于目的 ETF 部分的基金财富净值不收取不断费。本 基金的不断费按前一日基金财富净值扣除所抓有目的 ETF 基金份额所对应基金 财富净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%的年费率计提。不断费的狡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日基金财富净值扣除所抓有目的 ETF 基金份额所对应基金财富净 值后的余额（若为负数，则取 0）   基金不断费逐日计提，按月支付，由基金不断东谈主向基金托管东谈主发送基金不断 费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次性 支付给基金不断东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等以致无法按时支付的，                                      基金合同 顺延至最近可支付日支付。   本基金基金财产中投资于目的 ETF 部分的基金财富净值不收取托管费。本 基金的托管费按前一日基金财富净值扣除所抓有目的 ETF 基金份额所对应基金 财富净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值扣除所抓有目的 ETF 基金份额所对应基金财富 净值后的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金不断东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等以致无法按时支付的，顺延至最近 可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类和 E 类基金份额的销售办事 费年费率为 0.30%。C 类和 E 类基金份额的销售办事费按前一日该类基金份额基 金财富净值的 0.30%年费率计提。狡计方法如下：   H＝F×0.30%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售办事费   F 为该类基金份额前一日基金财富净值   销售办事费逐日计提，按月支付。由基金不断东谈主向基金托管东谈主发送基金销售 办事费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一 次性支付给基金不断东谈主，由基金不断东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力等以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据接洽法则及相应合同 法则，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的边幅   下列用度不列入基金用度：                                    基金合同 基金财产的损失；    《国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金基金合同》见效前的关系用度； 目。   四、《国泰中证狡计机主题交游型绽开式指数证券投资基金说合基金基金合 同》见效前的关系用度按其时灵验的《国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金 基金合同》的约定支付。   五、基金税收   本基金运作历程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。   基金财产投资的关系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金不断东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度接洽税收征收的法则代扣代缴。                                      基金合同           第十六部分    基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已兑现收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 取销售办事费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金归并类 别的每一基金份额享有同瓜分派权； 每份基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次可 供分派利润的 20%。若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分派； 可选拔现款红利或将现款红利按除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基 金份额进行再投资；若基金份额抓有东谈主不选拔，本基金默许的收益分派方式是现 金分成； 日的各样基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议的细目、公告与实施   本基金收益分派决议由基金不断东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 法则媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时候                                 基金合同 不得跨越 15 个责任日。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额抓有东谈主自行 承担。当基金份额抓有东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金注册登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类 别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务法则》实施。                                         基金合同           第十七部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐计谋 管帐核算，按照接洽法则编制基金管帐报表； 并以书面方式证实。   二、基金的年度审计 共和国证券法》法则的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在法则媒介公告。                                  基金合同          第十八部分      基金的信息败露   一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险不断法则》、《基金合同》过甚他接洽法则。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金不断东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主等法律、行政法则和中国证监会法则的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 法则和中国证监会的法则败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会法则时候内，将应予败露的基金信 息通过相宜中国证监会法则条件的世界性报刊（以下简称“法则报刊”）及《信 息败露办法》法则的互联网网站（以下简称“法则网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者大约按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开败露的信 息府上。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开败露的信息应采用汉文文本。同期采用外文文本的，基金信 息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开败露的信息采用阿拉伯数字；除相等证明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开败露的基金信息                                 基金合同   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管合同、基金家具府上提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基 金份额抓有东谈主大会召开的法则及具体智力，证明基金家具的特点等波及基金投资 东谈主要紧利益的事项的法律文献。 证明基金申购和赎回安排、基金投资、基金家具特点、风险揭示、信息败露及基 金份额抓有东谈旁边事等内容。《基金合同》见效后，基金招募证明书的信息发生重 大变更的，基金不断东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募证明书并登载在法则 网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金不断东谈主至少每年更新一次。 基金断绝运作的，基金不断东谈主不再更新基金招募证明书。 作监督等举止中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》见效后，基金家具府上提要的信息发生要紧变 更的，基金不断东谈主应当在三个责任日内，更新基金家具府上提要，并登载在法则 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新基金家具府上提要； 基金家具府上提要其他信息发生变更的，基金不断东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金不断东谈主不再更新基金家具府上提要。   （二）基金净值信息   《基金合同》见效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东谈主应 当至少每周在法则网站败露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过法则网站、销售机构网站或者营业网点败露绽开日的各样基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金不断东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在法则网站败露半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金不断东谈主应当在《基金合同》、招募证明书等信息败露文献上载明基金份                                  基金合同 额申购、赎回价钱的狡计方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资东谈主大约在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （四）基金依期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金不断东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年 度敷陈登载在法则网站上，并将年度敷陈领导性公告登载在法则报刊上。基金年 度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》法则的管帐师 事务所审计。   基金不断东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将 中期敷陈登载在法则网站上，并将中期敷陈领导性公告登载在法则报刊上。   基金不断东谈主应当在每个季度收尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度 敷陈，将季度敷陈登载在法则网站上，并将季度敷陈领导性公告登载在法则报刊 上。   如敷陈期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金不断东谈主至少应当在依期敷陈“影响投资者决 策的其他伏击信息”项下败露该投资者的类别、敷陈期末抓有份额及占比、敷陈 期内抓有份额变化情况及本基金的出奇风险，中国证监会认定的格外情形除外。   基金不断东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中败露基金组合伙产情况过甚 流动性风险分析等。   （五）临时敷陈   本基金发生要紧事件，接洽信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时敷陈书， 给以公告，并登载在法则报刊和法则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所；                                    基金合同 事项，基金托管东谈主寄托基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主故意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其故意基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 履行禁止东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有法则的除外； 方式和费率发生变更；                                   基金合同 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。   （六）线路公告   在《基金合同》期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集端淑传的音信可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓 有东谈主权益的，关系信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开线路，并将 接洽情况立即敷陈中国证监会。   （七）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （八）基金投资财富支抓证券   基金不断东谈主应在本基金中期敷陈及年度敷陈中败露其抓有的财富支抓证券 总额、财富支抓证券市值占基金净财富的比例和敷陈期内通盘的财富支抓证券明 细。   基金不断东谈主应在本基金季度敷陈中败露其抓有的财富支抓证券总额、财富支 抓证券市值占基金净财富的比例和敷陈期末按市值占基金净财富比例大小排序 的前 10 名财富支抓证券明细。   （九）基金投资股指期货   基金不断东谈主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募证明书（更 新）等文献中败露股指期货交游情况，包括投资计谋、抓仓情况、损益情况、风 险目的等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 投资计谋和投资目的等。   （十）基金投资目的 ETF   本基金在依期敷陈和招募证明书（更新）中应确立故意章节败露所抓目的 ETF 的关系情况并揭示关系风险： 不断费、托管费等，在招募证明书（更新）中列明狡计方法并例如证明；                                 基金合同 并、断绝基金合同以及召开基金份额抓有东谈主大会等；   （十一）基金参与融资和转融通证券出借交游   基金不断东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募证明书 （更新）等文献中败露参与融资情况和转融通证券出借交游情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险过甚不断情况等。   （十二）算帐敷陈   基金合同断绝的，基金不断东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并制作算帐敷陈。基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在法则网站上， 并将算帐敷陈领导性公告登载在法则报刊上。   （十三）中国证监会法则的其他信息。   六、信息败露事务不断   基金不断东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露不断轨制，指定故意部门及 高档不断东谈主员负责不断信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息 败露内容与款式准则等法则法则。   基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的法则和《基金合同》的约 定，对基金不断东谈主编制的基金财富净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金依期敷陈、更新的招募证明书、基金家具府上提要、基金 算帐敷陈等关系基金信息进行复核、审查，并向基金不断东谈主进行书面或电子证实。   基金不断东谈主、基金托管东谈主应当在法则报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。 基金不断东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证关系报送信息的真确、准确、无缺、实时。   基金不断东谈主、基金托管东谈主除照章在法则媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介败露信息，关联词其他寰球媒介不得早于法则媒介败露信息，况兼 在不同媒介上败露归并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计敷陈、法律宗旨书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年，法律法则另有法则的从其法则。                                 基金合同   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规法则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金不断东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金关系信 息： 业时；                                   基金合同   第十九部分     基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金 份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金不断东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 并自决议见效后 2 日内在法则媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主相接的；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金不断东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组调理摄取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；                                  基金合同   （4）制作算帐敷陈；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 敷陈出具法律宗旨书；   （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐历程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余财富的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的通盘剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐历程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》法则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组公告，基金财产算帐小组应当将算帐敷陈 登载在法则网站上，并将算帐敷陈领导性公告登载在法则报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法则另有 法则的从其法则。                                 基金合同             第二十部分      负约包袱   一、基金不断东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的历程中，违背《基金法》等 法律法则的法则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成损 失的，应当隔离对各自的行径照章承担抵偿包袱；因共同行径给基金财产或者基 金份额抓有东谈主形成损失的，应当承担连带抵偿包袱，对损失的抵偿，仅限于顺利 损失。关联词发生下列情况的，当事东谈主免责： 定动作或不动作而形成的损失等； 形成的损失等。   二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东谈主利 益的前提下，《基金合同》大约不竭履行的应当不竭履行。非负约方当事东谈主在职 责边界内有义务实时采用必要的交替，看重损失的扩大。莫得采用适应交替以致 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非负约方因看重损失扩大而支 出的合理用度由负约方承担。   三、由于基金不断东谈主、基金托管东谈主不可禁止的要素导致业务出现差错，基金 不断东谈主和基金托管东谈主固然也曾采用必要、适应、合理的交替进行检查，关联词未能 发现失实的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金不断东谈主和基金托管东谈主撤职赔 偿包袱。关联词基金不断东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的交替摒除或削弱由此造 成的影响。                                基金合同         第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争 议，应经友好协商不断，但若未能以协商方式不断的，则任何一方有权将争议提 交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照届时灵验的仲裁法则 进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力，仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不竭诚笃、努力、尽责 地履行基金合同法则的义务，真贵基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖。                                           基金合同            第二十二部分     基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金不断东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名或签章，经 2020 年 10 月 29 日国泰深证 TMT50 指数分级证券投 资基金基金份额抓有东谈主大会决议通过，并报中国证监会备案。自 2020 年 12 月 3 日起，《基金合同》见效，原《国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金基金合 同》同日起失效。    《基金合同》的灵验期自其见效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自见效之日起对包括基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。    《基金合同》原来一式六份，除上报接洽监管机构一式二份外，基金不断 东谈主、基金托管东谈主各抓有二份，每份具有同等的法律效力。    《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金不断东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场合和营业场合查阅。                                基金合同           第二十三部分      其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按接洽法律法则协 商不断。                                    基金合同           第二十四部分   基金合同内容摘录   一、基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主的职权、义务   根据《基金法》、《运作办法》过甚他接洽法则，基金不断东谈主的职权包括但 不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤立运用 并不断基金财产；   （2）依照《基金合同》收取基金不断费以及法律法则法则或中国证监会批 准的其他用度；   （3）销售基金份额；   （4）按照法则召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）依据《基金合同》及接洽法律法则监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度接洽法律法则，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采用必要交替保护基金投资东谈主的利益；   （6）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （7）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处 理；   （8）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册 登记业务并得到《基金合同》法则的用度；   （9）依据《基金合同》及接洽法律法则决定基金收益的分派决议；   （10）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （11）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用推进职权，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的职权；   （12）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借；   （13）以基金不断东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益应用诉讼职权或者 实施其他法律行径；   （14）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为                                   基金合同 基金提供办事的外部机构；   （15）在相宜接洽法律、法则的前提下，制订和调理接洽基金申购、赎回、 盘曲和非交游过户等的业务法则；   （16）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他职权。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他接洽法则，基金不断东谈主的义务包括但 不限于：   （1）办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、 赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以老诚信用、严慎努力的原则不断和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋方式不断和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制， 保证所不断的基金财产和基金不断东谈主的财产彼此孤立，对所不断的不同基金隔离 不断，隔离记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽法则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适应合理的交替使狡计基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的法则，按接洽法则狡计并公告基金净值信息，细目 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他接洽法则，履行信息败露 及敷陈义务；   （12）保守基金交易微妙，不暴露基金投资辩论、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他接洽法则另有法则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不                                   基金合同 向他东谈主暴露；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决议，实时向基金份额抓有 东谈主分派基金收益；   （14）按法则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽法则召集基金份额抓有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按法则保存基金财产不断业务举止的管帐账册、报表、记载和其他相 关府上 15 年以上，法律法则另有法则的从其法则；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或府上在法则时候发出，况兼 保证投资东谈主大约按照《基金合同》法则的时候和方式，随时查阅到与基金接洽的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到接洽府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临落幕、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会 并陈诉基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》法则履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金不断东谈主应为基金份额抓有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金不断东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理接洽基 金事务的行径承担包袱；   （23）以基金不断东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益应用诉讼职权或实施其 他法律行径；   （24）实施见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （26）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他接洽法则，基金托管东谈主的职权包括但                                   基金合同 不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的法则安全 撑抓基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则法则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金不断东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不断东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采用必要交替保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据关系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券/期货交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金不断东谈主更换时，提名新的基金不断东谈主；   （7）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他职权。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他接洽法则，基金托管东谈主的义务包括但 不限于：   （1）以老诚信用、努力尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；   （2）确立故意的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备饱和的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤立；对所托管的不同的基金隔离诞生账户，孤立核算，分账不断， 保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册记载等方面彼此孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽法则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）撑抓由基金不断东谈主代表基金签订的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证；   （6）按法则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金不断东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易微妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他接洽法则另                                   基金合同 有法则外，在基金信息公开败露前给以守秘，不得向他东谈主暴露；   （8）复核、审查基金不断东谈主狡计的基金财富净值、各样基金份额净值、基 金份额的申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止接洽的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具宗旨，说 明基金不断东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；要是 基金不断东谈主有未实施《基金合同》法则的行径，还应当证明基金托管东谈主是否采用 了适应的交替；   （11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他关系府上 15 年以 上，法律法则另有法则的从其法则；   （12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按法则制作关系账册并与基金不断东谈主查对；   （14）依据基金不断东谈主的指示或接洽法则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽法则，召集基金份额抓有 东谈主大会或配合基金不断东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的法则监督基金不断东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临落幕、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会 和银行业监督不断机构，并陈诉基金不断东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担抵偿包袱，其抵偿 包袱不因其退任而撤职；   （20）按法则监督基金不断东谈主按法律法则和《基金合同》法则履行我方的义 务，基金不断东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主 利益向基金不断东谈主追偿；   （21）实施见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。                                    基金合同   根据《基金法》、《运作办法》过甚他接洽法则，基金份额抓有东谈主的职权包 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其抓有的基金份额；   （4）按照法则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；   （7）监督基金不断东谈主的投资运作；   （8）对基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金办事机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者托付代表出席目的 ETF 基金份额抓有 东谈主大会并对目的 ETF 基金份额抓有东谈主大会审议事项应用表决权；   （10）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他职权。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他接洽法则，基金份额抓有东谈主的义务包 括但不限于：   （1）端庄阅读并效力《基金合同》、招募证明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息败露，实时应用职权和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法则和《基金合同》所法则的用度；   （5）在其抓有的基金份额边界内，承担基金亏空或者《基金合同》断绝的 有限包袱；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）实施见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游历程中因任何原因得到的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。                                     基金合同   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的智力和法则   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金是目的 ETF 的说合基金，本基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓 有的本基金基金份额出席或者托付代表出席目的 ETF 的基金份额抓有东谈主大会并 参与表决，其抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在目的 ETF 基金 份额抓有东谈主大会的权益登记日，本基金抓有目的 ETF 基金份额的总和乘以该基 金份额抓有东谈主所抓有的本基金份额占本基金总份额的比例。狡计结果按照四舍五 入的方法，保留到整数位。   本基金的基金不断东谈主不应以本基金的口头代表本基金的合座基金份额抓有 东谈主以目的 ETF 的基金份额抓有东谈主的身份应用目的 ETF 的基金份额抓有东谈主大会的 表决权，但可接受本基金的特定基金份额抓有东谈主的寄托以本基金的基金份额抓有 东谈主代理东谈主的身份出席目的 ETF 的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金不断东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集目的 ETF 的基金份额抓有东谈主大会的，须先谨守本基金基金合同的约定召开本基金的基 金份额抓有东谈主大会；本基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集目的 ETF 的基金份额抓有东谈主大会的，由本基金的基金不断东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主 提议召开或召集目的 ETF 的基金份额抓有东谈主大会。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律法则、《基金合同》或中国证监会另有法则的除外）：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金不断东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）盘曲基金运作方式；   （5）调理基金不断东谈主、基金托管东谈主的酬劳程序或擢升销售办事费；   （6）变更基金类别；                                    基金合同   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、边界或策略（法律法则和中国证监会另有法则的 除外）；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会智力；   （10）基金不断东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东谈主（以基金不断东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额 抓有东谈主大会的事项。 无内容性不利影响的情况下，以下情况可由基金不断东谈主和基金托管东谈主协商一致后 修改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》法则的边界内调理本基金的申购费率、调 低赎回费率或销售办事费率或在对现存基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响 的前提下变更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）加多或减少份额类别，或调理基金份额分类办法及法则；   （5）在法律法则法则或中国证监会许可的边界内，履行关系智力后，基金 推出新业务或办事；   （6）基金不断东谈主、注册登记机构、销售机构调理接洽基金申购、赎回、转 换、收益分派、非交游过户、转托管等业务的法则；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；   （8）标的指数改名或调理指数编制方法，相应变更标的指数及事迹比拟基 准的；   （9）由于目的 ETF 交游方式变更、断绝上市或基金合同断绝而变更基金投                                     基金合同 资目的、边界或策略；   （10）按照法律法则和《基金合同》法则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金不断东谈主召集。 冷漠书面提议。基金不断东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面陈诉基金托管东谈主。基金不断东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈诉基金不断 东谈主，基金不断东谈主应当配合。 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金不断东谈主冷漠书面提议。基金不断东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉冷漠提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金不断东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷漠书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉冷漠提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金不断东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并陈诉基金不断东谈主，基金不断东谈主应当配合。 开基金份额抓有东谈主大会，而基金不断东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金不断东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得进军、过问。 益登记日。                                   基金合同   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的陈诉时候、陈诉内容、陈诉方式 告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事智力和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托证明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈诉的其他事项。 中证明本次基金份额抓有东谈主大会所采用的具体通信方式、寄托的公证机关过甚联 系方式和接洽东谈主、表决宗旨寄交的截止时候和收取方式。 决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈诉基金不断东谈主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 书面陈诉基金不断东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金 不断东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨 的计票效力。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式以及法律法则或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金不断东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金不断东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 抓有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明注解相宜法律法则、《基金合                                   基金合同 同》和会议陈诉的法则，况兼抓有基金份额的凭证与基金不断东谈主抓有的注册登记 府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证表现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 截止日往日投递至召集东谈主指定的地址或系统。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在两个责任日内连 续公布关系领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈诉基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金不断东谈主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金不断东谈主）和公证机关的监督下按照会 议陈诉法则的方式收取基金份额抓有东谈主的表决宗旨；基金托管东谈主或基金不断东谈主经 陈诉不参加收取表决宗旨的，不影响表决效力；   （3）本东谈主顺利出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨基金份额抓有东谈主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主顺利出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具 表决宗旨；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决宗旨的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决宗旨的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的                                  基金合同 代理东谈主出具的寄托东谈主抓有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明注解符 正当律法则、《基金合同》和会议陈诉的法则，并与基金注册登记机构记载相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会，具体方式在会议陈诉 中列明。 采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相勾通的方式召开基金份额 抓有东谈主大会，会议智力比照现场开会和通信方式开会的智力进行。表决方式上， 在法律法则和监管机构允许的情况下，基金份额抓有东谈主不错采用收罗、电话或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议陈诉中列明。   （五）议事内容与智力   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金不断东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》法则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额抓有东谈主大会推敲的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召皆集议的陈诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第（七）条法则智力细目 和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，做生意酌后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东谈主为基金不断东谈主授权出席会议的代表，在基金不断东谈主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；要是基金不断东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓 有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金不断东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效力。                                  基金合同   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证明注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计通盘灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所法则的须以 相等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 盘曲基金运作方式、更换基金不断东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以相等决议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背凭据证明注解，不然提交相宜会议陈诉中法则的证实基金份额抓有东谈主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额抓有东谈主，口头相宜会议陈诉法则的表决宗旨视为有 效表决，表决宗旨隐隐不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金不断东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议运行后秘书在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基                                  基金合同 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会固然由基金不断东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议运行 后秘书在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金不断东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在秘书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东谈主应当速即公布再行清 点结果。   （4）计票历程应由公证机关给以公证，基金不断东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不断东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票历程给以公证。基金不断东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额抓有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在法则媒介上公告。要是采用 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实施见效的基金份额抓有东谈主 大会的决议。见效的基金份额抓有东谈主大会决议对合座基金份额抓有东谈主、基金不断 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事智力、表                                      基金合同 决条件等的法则，但凡顺利援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关系 内容被取消或变更的，基金不断东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利 对本部安分容进行修改和调理，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则、实施方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已兑现收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 取销售办事费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金归并类 别的每一基金份额享有同瓜分派权； 每份基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次可 供分派利润的 20%。若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分派； 可选拔现款红利或将现款红利按除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基 金份额进行再投资；若基金份额抓有东谈主不选拔，本基金默许的收益分派方式是现 金分成； 日的各样基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议的细目、公告与实施   本基金收益分派决议由基金不断东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在                                      基金合同 法则媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时候 不得跨越 15 个责任日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额抓有东谈主自行 承担。当基金份额抓有东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金注册登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类 别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务法则》实施。   四、与基金财产不断、运用接洽用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 申赎用度等）； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金基金财产中投资于目的 ETF 部分的基金财富净值不收取不断费。本 基金的不断费按前一日基金财富净值扣除所抓有目的 ETF 基金份额所对应基金 财富净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%的年费率计提。不断费的狡计 方法如下：                                      基金合同   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日基金财富净值扣除所抓有目的 ETF 基金份额所对应基金财富净 值后的余额（若为负数，则取 0）   基金不断费逐日计提，按月支付，由基金不断东谈主向基金托管东谈主发送基金不断 费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次性 支付给基金不断东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等以致无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。   本基金基金财产中投资于目的 ETF 部分的基金财富净值不收取托管费。本 基金的托管费按前一日基金财富净值扣除所抓有目的 ETF 基金份额所对应基金 财富净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值扣除所抓有目的 ETF 基金份额所对应基金财富 净值后的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金不断东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等以致无法按时支付的，顺延至最近 可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类和 E 类基金份额的销售办事 费年费率为 0.30%。C 类和 E 类基金份额的销售办事费按前一日该类基金份额基 金财富净值的 0.30%年费率计提。狡计方法如下：   H＝F×0.30%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售办事费   F 为该类基金份额前一日基金财富净值   销售办事费逐日计提，按月支付。由基金不断东谈主向基金托管东谈主发送基金销售                                   基金合同 办事费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一 次性支付给基金不断东谈主，由基金不断东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力等以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据接洽法则及相应协 议法则，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的边幅   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 用； 目。   （四）《国泰中证狡计机主题交游型绽开式指数证券投资基金说合基金基金 合同》见效前的关系用度按其时灵验的《国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基 金基金合同》的约定支付。   （五）基金税收   本基金运作历程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。   基金财产投资的关系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金不断东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度接洽税收征收的法则代扣代缴。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资目的   通过主要投资于目的 ETF，考究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错 的最小化。   （二）投资边界   本基金主要投资于目的 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地兑现投资目的，本基金可少量投资于非标的指数成份                                        基金合同 股（包括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债 券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、场所政府债券、 政府支抓机构债券、政府支抓债券、中期单子、可盘曲债券（含分离交游可转债）、 可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、财富支抓证券、同行 存单、银行进款、货币市集器具、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。   在法律法则允许的情况下，在履行适应智力后，本基金不错参与融资和转融 通证券出借。   基金的投资组合比例为：本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金财富净 值的 90%。每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金 抓有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%。其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金不断东谈主在履行适应智力后，不错相应调理本基金的投资边界和投资比例法则。   （三）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金 抓有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于财富支抓证券的投资限制如下： 金财富净值的 10%； 该财富支抓证券限制的 10%； 券，不得跨越其各样财富支抓证券共计限制的 10%；                                    基金合同 基金抓有财富支抓证券时间，要是其信用品级下落、不再相宜投资程序，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内给以通盘卖出；   （4）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （5）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基 金财富净值的 40%，本基金在世界银行间同行市鸠集的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （6）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保抓一致；   （7）本基金财富总值不跨越基金财富净值的 140%；   （8）本基金投资于股指期货，效力以下投资限制： 金财富净值的 10%；在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得跨越基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、财富支抓证券、买入返售金融财富（不含质 押式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%； 狡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的接洽约定； 不得跨越上一交游日基金财富净值的 20%；   （9）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得跨越本基金财富净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不断东谈主之 外的要素以致基金不相宜该比例限制的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （10）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金抓有的融资买入股票与                                   基金合同 其他有价证券市值之和，不得跨越基金财富净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借交游的，每个交游日日终，本基金参与转 融通证券出借交游的财富不得跨越基金财富净值的 50%，证券出借的平均剩余期 限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；   （12）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施，与境 内上市交游的股票合并狡计；   （13）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   因证券/期货市集波动、基金限制变动等基金不断东谈主之外的要素以致基金投 资比例不相宜上述第（1）项法则投资比例的，基金不断东谈主应当在 20 个交游日内 进行调理。除上述第（1）、（2）、（6）、（9）项和第（3）项第 5）目另有 约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成 份股调理、标的指数成份股流动性限制、目的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集 交游停牌等基金不断东谈主之外的要素以致基金投资比例不相宜上述法则投资比例 的，基金不断东谈主应当在关系证券可交游的 10 个交游日内进行调理，但中国证监 会法则的格外情形除外。法律法则另有法则的从其法则。   基金不断东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述时间内，本基金的投资边界、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同见效之日 起运行。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在 履行适应智力后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的法则为准。   为真贵基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）向其基金不断东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、旁边证券交游价钱过甚他不正派的证券交游举止；                                  基金合同   （6）法律、行政法则和中国证监会法则退却的其他举止。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在 履行适应智力后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的限制为准。   基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主过甚控股推进、履行 禁止东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当相宜基金的投资目的和投资策略，谨守基金份 额抓有东谈主利益优先原则，留心利益摧毁，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱实施。关系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给以败露。要紧关联交游应提交基金不断东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   六、基金财富净值的狡计方法和公告方式   （一）基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的目的 ETF 基金份额、各样证券及单子价值、 银行进款本息和基金应收款项以过甚他投资所形成的价值总和。   （二）基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息   《基金合同》见效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东谈主应 当至少每周在法则网站败露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过法则网站、销售机构网站或者营业网点败露绽开日的各样基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金不断东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在法则网站败露半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金                                   基金合同 份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金不断东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 并自决议见效后 2 日内在法则媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主相接的；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金不断东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组调理摄取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐敷陈；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 敷陈出具法律宗旨书；   （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。                                  基金合同 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐历程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余财富的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的通盘剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐历程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》法则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组公告，基金财产算帐小组应当将算帐敷陈 登载在法则网站上，并将算帐敷陈领导性公告登载在法则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法则另有 法则的从其法则。   八、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争 议，应经友好协商不断，但若未能以协商方式不断的，则任何一方有权将争议提 交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照届时灵验的仲裁法则 进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力，仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不竭诚笃、努力、尽责 地履行基金合同法则的义务，真贵基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖。   九、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式                               基金合同  《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金不断东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。                               基金合同  本页无正文，为《国泰中证狡计机主题交游型绽开式指数证券投资基金说合 基金基金合同》署名盖印页。  基金不断东谈主：国泰基金不断有限公司（法东谈主盖印）  法定代表东谈主或授权代表：  签订地：北京  签订日：      年    月       日  基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司（法东谈主盖印）  法定代表东谈主或授权代表：  签订地：北京  签订日：     年    月    日