华安上证科创板芯片交游型绽开式指数证券投资基金        更新的招募说明书       （2024 年第 2 号）     基金不停东说念主：华安基金不停有限公司     基金托管东说念主：华泰证券股份有限公司       二〇二四年十月二十八日          第 0 页 共 143 页                     关键指示   一、本基金于 2022 年 9 月 18 日经中国证券监督不停委员会《对于准予华 安上证科创板芯片交游型绽开式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可 【2022】2185 号）注册，进行召募。本基金的基金合同自 2022 年 9 月 30 日正 式成效。本基金的基金合同自 2022 年 9 月 30 日隆重成效。   本基金不停东说念主保证招募说明书的内容确实、准确、齐全。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并 不标明其对本基金的投资价值和商场远景作出本色性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。   二、本基金标的指数为上证科创板芯片指数，该指数编制决策如下：   指数样本空间由餍足以下条件的科创板上市的股票和红筹企业刊行的存托 凭证组成：   （1）上市时辰跳跃 6 个月，除非上市以明天均总市值排行在科创板商场前   （2）非退市风险警示证券。   畴昔一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内适合可投资性筛选条件的证券，中式业务波及半导体 材料和开发、芯片筹谋、芯片制造、芯片封装和测试等鸿沟的上市公司证券作 为待选样本；   （2）对待选样本按照畴昔一年日均总市值由高到低排行，当待选样本数目 不及 50 只时，全部纳入；当待选样本数目跳跃 50 只时，中式排行前 50 的证券 算作指数样本。   指数估计公式为：陈述期指数=陈述期样本的休养市值/除数×1000                    第 1 页 共 143 页    其中，休养市值＝∑(证券价钱×休养股本数×权重因子)。休养股本数的 估计方法、除数修正方法参见中证指数有限公司网站发布的估计与可贵笃定。 权重休养因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不跳跃 10%。    磋商标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数官方网站，网址： http://www.csindex.com.cn/。    三、本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波 动，投资者在投老本基金前，应全面了解本基金的居品特性，感性判断商场， 并承担基金投资中出现的各样风险，包括：投资组合的风险、本基金独有的风 险、流动性风险、不停风险、合规性风险、操作风险、基金财产投资运营过程 中的升值税风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价 可能不一致的风险过火他风险等。本基金为股票型基金，其预期风险和预期收 益高于货币商场基金、债券型基金和羼杂型基金。本基金主要投资于标的指数 成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪过错欺压未达约定标的、 指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本招募说明书“风险揭 示”章节。    本基金开动面值为东说念主民币 1.00 元。在商场波出发分影响下，本基金净值可 能低于开动面值，本基金投资者有可能出现亏蚀。因折算、分红等行动导致基 金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会裁汰基金投资风险或提 高基金投资收益。    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内商场股票的基金 所濒临的共同风险外，如投资存托凭证的，本基金还将濒临投资存托凭证的特 殊风险，详见本招募说明书“风险揭示”章节。    本基金主要投资于上证科创板芯片指数成份股及备选成份股，将濒临科创 板股票联系的独有的风险，包括但不限于商场风险、股价大幅波动风险、流动 性风险、退市风险、系统性风险、聚合度风险、政策及监管司法变化的风险等。 详见本招募说明书“风险揭示”章节。    四、投资者应当崇拜阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金居品尊府 概要等信息涌现文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资概念、投 资期限、投资教化、资产现象等判断基金是否和投资者的风险承受智力相适合，                               第 2 页 共 143 页 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即表示对基金认购、申购和赎回所 波及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所波及申购、赎回对价的交 收方式仍是招供。    基金的过往功绩并不预示其异日发扬。    基金不停东说念主不停的其它基金的功绩并不组成对本基金功绩发扬的保证。基 金不停东说念主依照恪遵法守、敦厚信用、严慎勤劳的原则不停和运用基金财产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金不停东说念主提醒投资者基金投资的 “买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行背负。    本招募说明书中波及与基金托管东说念主联系的基金信息仍是与基金托管东说念主复核。 本次招募说明书更新仅波及休养基金费率联系内容，联系信息更新截止日为 日为 2024 年 6 月 30 日。                       第 3 页 共 143 页                                                       目          录                                               第 4 页 共 143 页                一、前言   《华安上证科创板芯片交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书》（以 下简称“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金 运作不停办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销 售机构监督不停办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资 基金信息涌现不停办法》（以下简称“《信息涌现办法》”）、《公开召募开 放式证券投资基金流动性风险不停划定》（以下简称“《流动性风险不停规 定》”）、《公开召募证券投资基金运作教导第 3 号——指数基金教导》（以 下简称“《指数基金教导》”）过火他磋商划定以及《华安上证科创板芯片交 易型绽开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金不停东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性述说或者首要 遗漏，并对其确实性、准确性、齐全性承担法律管事。本基金是根据本招募说 明书所载明的尊府央求召募的。本基金不停东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过火他磋商划定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的 权利和义务，应谨慎查阅基金合同。               第 5 页 共 143 页                   二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用校正和补充 板芯片交游型绽开式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用 校正和补充 数证券投资基金招募说明书》过火更新 资基金基金份额发售公告》 基金上市交游公告书》 资基金基金居品尊府概要》过火更新 件、司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、 文告等 时常作念出的校正 及颁布机关对其时常作念出的校正 及颁布机关对其时常作念出的校正 关对其时常作念出的校正                  第 6 页 共 143 页 风险不停划定》及颁布机关对其时常作念出的校正 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回 购与银行如期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开刊行股票、资产赈济证券、因刊行东说念主债务误期无法进行 转让或交游的债券等 指数基金教导》及颁布机关对其时常作念出的校正 义务的法律主体，包括基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经磋商政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、 社会团体或其他组织 与证券投资基金申购赎回业务教导》所界说机构投资者 外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者 和东说念主民币及格境外机构投资者 法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 指数基金业求实施笃定》界说的“交游型绽开式指数基金”，简称“ETF” 本基金的投资标的近似，细密追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪过错 最小化，接纳绽开式运作方式的基金                  第 7 页 共 143 页 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 监会划定的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金不停东说念主缔结了基金销售 服务契约，办理基金销售业务的机构 由基金不停东说念主指定的代理本基金发售业务的机构 件，由基金不停东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办 证券公司 放式证券投资基金登记结算业求实施笃定》以及联系业务司法界说的基金份额 的登记、存管、结算及联系业务 有限公司或接受华安基金不停有限公司奉求代为办理登记业务的机构。本基金 登记机构为中国证券登记结算有限管事公司 件，基金不停东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面 证明的日历 财产清理罢了，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得跳跃 3 个月                  第 8 页 共 143 页 的绽开日 安基金不停有限公司发布的联系业务司法和划定 央求购买基金份额的行动 央求购买基金份额的行动 划定的条件要求将基金份额兑换为基金合同约定的赎回对价的行动 内赎回对价等信息的文献 应托福的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 同和招募说明书划定应托福给该基金份额持有东说念主的组合证券、现款替代、现款 差额和/或其他对价 上证科创板芯片指数 资者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 划定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 按当日收盘价估计的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差； 投资者申购、赎回时应支付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应 的现款差额、申购或赎回的基金份额数估计                    第 9 页 共 143 页 根据申购、赎回清单、组合证券内各只证券的实时成交数据等数据估计并通过 上海证券交游所在交游时辰内发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 及申购赎回代理券商预先冻结央求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管 理东说念主估计并公布的现款数额 的前提下将投资者的基金份额净值及数目进行相应休养的行动 计报酬率差额之日 交游” 银行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 粗略 收款项过火他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 务平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到 期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 报刊及《信息涌现办法》划定的互联网网站（包括基金不停东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子涌现网站）等媒介 事件                 第 10 页 共 143 页 澳门特殊行政区和台湾地区                第 11 页 共 143 页                      三、基金不停东说念主    （一）基金不停东说念主概况    （二）注册老本和股权结构              持股单元                       持股占总股本比例          国泰君安证券股份有限公司                     51%     国泰君安投资不停股份有限公司                        20%     上海工业投资（集团）有限公司                        12%     上海锦江国际投资不停有限公司                        12%      上海上国投资产不停有限公司                        5%    （三）主要东说念主员情况    （1）董事会                        第 12 页 共 143 页  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首领处副团职照管，上海财 政证券有限公司党总支副文告，上海证券有限管事公司党委文告、副董事长、 副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限管事公司董事长。现任华安基金 不停有限公司党委文告、董事长、法定代表东说念主。  张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用繁衍品交游模子风险主管、中国银行业监督不停委员会银行监 管三部副主任、中原基金不停有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司 首席推论官。现任华安基金不停有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东说念主民法院文告员、助理审判员； 上海国际相信投资公司金融三部技俩司理；上投投资不停有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国际集团资产不停有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国际集团有限公司风险合 规部总司理。现任上海上国投资产不停有限公司党支部文告、董事长、法定代 表东说念主；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限管事公司董事、上海谐 意资产不停有限公司监事。  郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总司理（主理管事）、总司理（兼皆皆哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总 部副总司理（主理管事）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联 席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务放哨督导委员会委员、国泰君安期 货有限公司党委委员、纪委文告、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察 委员会巡察专员、国泰君安投资不停股份有限公司党委文告、董事长。  顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天说念投资 征询有限公司副总司理；毕博不停征询（上海）公司征询咨询人；上海工业投资 集团资产不停有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副文告（主 持管事）；上海工业投资（集团）有限公司东说念主力资源部司理、总裁助理、投资 部司理、投资研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁、工会主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融职业部常务 副总司理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席推论官，锦江国际（集团） 有限公司资产财务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦                第 13 页 共 143 页 江资产不停有限公司推论董事、总司理，上海锦江国际投资不停有限公司推论 董事、首席推论官，建信东说念主寿保障股份有限公司监事。  落寞董事：  吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十 佳法律咨询人。历任上海市城市诞生局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、 上海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事 务所高等合伙东说念主。   严弘先生，博士研究生学历，训诲。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助理训诲、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终生教职、好意思国证 券交游委员会及好意思国联邦储备局探访学者、长江商学院和香港大学客座训诲、 亚洲金融学会会刊《金融国际挑剔》主编。现任上海交通大学上海高等金融学 院金融学训诲、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球买卖领袖 学者技俩（GES）学术主任。   （2）监事会  张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限管事公司党委委员、纪委文告、预算 不停委员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金不停有限 公司监事长。   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特征询业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东说念主。现任华安基金不停有限公司总司理助理兼东说念主力资源部高等总监， 华安资产不停（香港）有限公司董事。   诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业教化。历任华安 基金不停有限公司监察稽核部高等监察员，聚合交游部总监。现任华安基金管 理有限公司聚合交游部高等总监。   （3）高等不停东说念主员  朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业教化。历任武警上海警卫局 首领处副团职照管，上海财政证券有限公司党总支副文告，上海证券有限管事                  第 14 页 共 143 页 公司党委文告、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限管事 公司董事长。现任华安基金不停有限公司党委文告、董事长、法定代表东说念主。   张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业教化。历任好意思国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用繁衍品交游模子风险主管、中 国银行业监督不停委员会银行监管三部副主任、中原基金不停有限公司副总经 理兼中原基金（香港）有限公司首席推论官。现任华安基金不停有限公司总经 理。   翁启森先生，硕士研究生学历，30 年金融、证券、基金行业从业教化。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金不停有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高等总监、公司总司理助理。现任 华安基金不停有限公司副总司理、首席投资官。   杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管管事教化。历任上海市 东说念主民检察院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金不停有限公司看管长。   姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业教化。历任香港 恒生银行上海分行交游员，中原基金不停有限公司上海分公司区域销售司理， 华安基金不停有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高等董事总司理、 公司总司理助理。现任华安基金不停有限公司副总司理。   谷媛媛女士，硕士研究生学历，25 年金融、基金行业从业教化。历任广发 银行客户司理，京华山一国际（香港）有限公司高等司理，华安基金不停有限 公司商场业务二部大区司理、居品部高等董事总司理、公司总司理助理。现任 华安基金不停有限公司副总司理。   范伊然女士，硕士研究生，4 年证券、基金行业从业教化。历任洛阳播送电 视局记者、主理东说念主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院 （国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策律例司副司长、国务 院新闻办国度文物局新闻发言东说念主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、计谋客户部副总司理。现任华安基金不停有限 公司副总司理。   任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业教化。历任原国                 第 15 页 共 143 页 泰证券、国泰君安证券信息时刻部系统开发、可贵和分析岗、国泰君安证券交 易时刻总监、总司理助理兼更动业务总监、副总司理兼更动业务主管、副总经 理兼服务体系开发主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东说念主。现任华安基金 不停有限公司首席信息官。   刘璇子女士,硕士研究生，10 年基金行业从业教化。2014 年 7 月应届毕业 加入华安基金，曾任指数与量化投资部研究员、基金司理助理。2020 年 11 月 至 2023 年 2 月，同期担任上证龙头企业交游型绽开式指数证券投资基金过火联 接基金的基金司理。2023 年 2 月起，同期担任华安上证 50 交游型绽开式指数 证券投资基金过火荟萃基金（由上证龙头企业交游型绽开式指数证券投资基金 过火荟萃基金转型而来）的基金司理。2021 年 1 月起，同期担任华安创业板 50 指数型证券投资基金的基金司理。2021 年 7 月起，同期担任华安中证内地新能 源主题交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月起，同期担任 华安 CES 半导体芯片行业指数型发起式证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月 至 2022 年 7 月，同期担任华安中证光伏产业指数型发起式证券投资基金的基金 司理。2022 年 7 月起，同期担任华安中证光伏产业交游型绽开式指数证券投资 基金发起式荟萃基金（由华安中证光伏产业指数型发起式证券投资基金转型而 来）的基金司理。2021 年 12 月起，同期担任华安深证 100 交游型绽开式指数 证券投资基金、华安中证内地新动力主题交游型绽开式指数证券投资基金发起 式荟萃基金的基金司理。2022 年 4 月起，同期担任华安中证光伏产业交游型开 放式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 7 月起，同期担任华安中证申万食 品饮料交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 9 月起，同期担任 华安上证科创板芯片交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 10 月起，同期担任华安中证上海环交所碳中庸指数型发起式证券投资基金的基金 司理。2022 年 11 月起，同期担任华安中证基建指数型发起式证券投资基金的 基金司理。2022 年 12 月起，同期担任华安上证科创板芯片交游型绽开式指数 证券投资基金发起式荟萃基金的基金司理。2024 年 3 月起，同期担任华安国证 机器东说念主产业指数型发起式证券投资基金的基金司理。2024 年 7 月起，同期担任 华安深证 100 交游型绽开式指数证券投资基金发起式荟萃基金的基金司理。                  第 16 页 共 143 页   本公司选用集体投资决策轨制，公司投资决策委员会成员的姓名和职务如 下：  张霄岭先生，总司理  翁启森先生，副总司理、首席投资官  杨明先生，投资研究部高等总监  许之彦先生，总司理助理、指数与量化投资部高等总监  贺涛先生，固定收益部高等总监  苏圻涵先生，全球投资部副总监  万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资研究部联席总监  邹维娜女士，首席固收投资官兼十足收益投资部高等总监  胡宜斌先生，联席首席权益投资官   限制 2024 年 9 月 30 日，公司面前共有职工 539 东说念主（不含子公司），其中 具有丰富的实验操作教化。统统上述东说念主员在最近三年内均未受到所在单元及有 关不停部门的处罚。公司业务由投资研究、商场营销、IT 运营、详细行政、合 规风控等五个业务板块组成。   （四）基金不停东说念主的职责   根据《基金法》的划定，基金不停东说念主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益；                   第 17 页 共 143 页 其他法律行动；   （五）基金不停东说念主的承诺 华东说念主民共和国证券法》行动的发生； 金法》及联系法律律例的行动的发生； 家磋商法律律例及行业范例，敦厚信用、勤劳尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违纪经营；  （2）违背基金合同或托管契约；  （3）专诚损伤基金份额持有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；  （5）断绝、打扰、阻截或严重影响中国证监会照章监管；  （6）粗犷职守、浮滥权益，不按照划定履行职责；  （7）泄露在职职期间洞悉的磋商证券、基金的买卖神秘，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主 从事联系的交游行为；  （8）其他法律律例以及中国证监会退却的行动。  基金不停东说念主承诺将以取信于商场、取信于社会为宗旨，按照敦厚信用、勤 勉尽责的原则，严格盲从磋商法律律例和中国证监会发布的监管划定，赓续更 新投资理念，范例基金运作。  （1）依照磋商法律律例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取                 第 18 页 共 143 页 不当利益；  （3）不泄露在职职期间洞悉的磋商证券、基金的买卖神秘，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他 东说念主从事联系的交游行为。   （六）基金不停东说念主的里面欺压轨制   （1）健全性原则   里面欺压包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东说念主员，并涵盖到决策、 推论、监督、反馈等各个法子。   （2）有用性原则   通过科学的里面欺压技能和方法，建立合理的里面欺压表率，可贵内欺压 度的有用推论。   （3）落寞性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对落寞，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则   公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的经营不停方法裁汰运作成本，提高经济效益，以合理的 欺压成本达到最好的里面欺压效率。   公司的里面欺压组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以达成 对公司从决策层到不停层、操作层的全面监督和欺压。具体而言，包括以下组 成部分：   （1）董事会：董事会对公司建立里面欺压系统和接济其有用性承担最终责 任。   （2）监事会：监事会依照公司法和公司划定对公司经营不停行为、董事和 公司不停层的行动期骗监督权。   （3）看管长：看管长对董事会径直负责。对公司的日常经营不停行为进行 合规性监督和检查，径直向公司董事会和中国证监会陈述。                 第 19 页 共 143 页   （4）合规与风险不停委员会：合规与风险不停委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险欺压而成立的非常设机构，以召开例会时局开展管事，向公 司总司理负责。主要职责是如期和不如期审议公司合规陈述、风险不停陈述以 过火他风险欺压首要事项。   （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面欺压轨制的推论情 况进行合规性监督检查，对看管长负责。   （6）各业务部门：里面欺压是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险欺压。列位 职工根据国度法律律例、公司规章轨制、说念德范例和行动准则、我方的岗亭职 责进行自律。   公司里面欺压轨制由里面欺压大纲、基本不停轨制、部门业务规章等部分 组成。   公司里面欺压大纲是对公司划定划定的内控原则的细化和伸开，是各项基 本不停轨制的提要和统辖，里面欺压大纲应当明确内控标的、内控原则、欺压 环境、内控纪律等内容。   基本不停轨制包括风险欺压轨制、投资不停轨制、基金司帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息时刻不停轨制、公司财务轨制、尊府档案不停制 度、功绩评估观察轨制和要紧应变轨制等。   部门业务规章是在基本不停轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭管事、操作守则等的具体说明。   里面欺压的基本要素包括：欺压环境、风险评估、欺压行为、信息交流、 里面监控。   （1）欺压环境   欺压环境组成公司里面欺压的基础，包括公司治理结构体系和里面欺压体 系。公司里面欺压体系又包括公司的经营理念和内控文化、里面欺压的组织体 系、里面欺压的轨制体系、职工的说念德操守和教学等内容。   公司自成立以来，通过赓续加强公司不停层和职工对里面欺压的剖释和控 制剖释，发奋于从公司文化、组织结构、不停轨制等方面营造雅致的欺压环境                第 20 页 共 143 页 氛围，使风险剖释连结到公司各个部门、各个岗亭和各个业务法子。迟缓完善 了公司治理结构、加强了公司里面合规欺压诞生，建立了公司里面欺压体系。   （2）风险评估   公司通过对组织结构、业务经由、经营运作行为进行分析、测试检查，发 现风险，将风险进行分类、按关键性排序，找出风险漫衍点，分析其发生的可 能性及对标的的影响进程，评估面前的欺压进程和风险高下，找出引致风险产 生的原因，选用定性定量的技能分析考量风险的高下和危害进程。在风险评估 后，确定应进一步选用的对应纪律，对里面欺压轨制、司法、公司政策等进行 校正和完善，并监督各个法子的改进实施。   （3）欺压行为   公司的一系列规章轨制、业务司法在制定、校正的过程中，也得到了一贯 的实施。主要包括：组织结构欺压、操作欺压、司帐欺压。   ① 组织结构欺压   公司各个部门的设立体现了部门之间的职责单干，及部门间相互合作与制 衡的原则。基金投资不停、基金运作、商场营销等业务部门有明确的授权单干， 各部门的操作相互落寞、相互牵制何况有落寞的陈述系统，形成权责分明、严 格有用的三说念监控防地：   以各岗亭标的管事制为基础的第一说念监控防地：各部门里面管事岗亭合理 单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离设立，使不同的岗亭之间形成一 种相互检查、相互制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。   各联系部门、联系岗亭之间相互监督和牵制的第二说念防地：公司在联系部 门、联系岗亭之间建立模范化的业务操作经由、关键业务处理表单传递及信息 交流轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和检查的管事。   以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三 说念监控防地。   ② 操作欺压   公司制定了一系列的基本不停轨制，如风险欺压轨制、投资不停轨制、基 金司帐轨制、公司财务轨制、信息涌现轨制、监察稽核轨制、信息时刻不停制 度、尊府档案不停轨制、功绩评估观察轨制和要紧应变轨制等，欺压日常运作 和经营中的风险。公司各业务部门在实验操作中恪守实施。               第 21 页 共 143 页   ③ 司帐欺压   公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账不停，落寞核算；公司 司帐核算与基金司帐核算在业务范例、东说念主员岗亭和办公区域上严格分开。公司 对所不停的不同基金分别设立账户，分账不停，以确保每只基金和基金资产的 齐全落寞。   基本的司帐欺压措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、尊府不停轨制； 司帐账务的组织和处理轨制。运用司帐核算与账务系统，准确估计基金资产净 值，选用科学、明确的资产估值方法和估值表率，公允地响应基金在估值时点 的价值。   （4）信息交流   为了实时达成信息的交流，有用地达成从下到上的陈述和从上至下的反馈， 公司选用以下纪律：   建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立有用的信拒绝 流渠说念，保证公司各级不停东说念主员和职工不错充分了解与其职责联系的信息，保 证信息实时投递稳妥的东说念主员进行处理。   制定了不停和业务陈述轨制，包括如期陈述和不如期陈述轨制。按既定的 陈述阶梯和陈述频率，在稳妥的时辰向稳妥的里面东说念主员和外部机构进行陈述。   （5）里面监控   监控是监督和评估里面欺压体系筹谋合感性和运行有用性的过程，对欺压 环境、欺压行为等进行持续的磨练和完善。   监察稽核东说念主员负责日常监管管事，促使公司职工积极参与和恪守里面欺压 轨制，保证轨制的有用实施。   公司合规监察稽核部对各业务部门里面欺压轨制的实施情况进行持续的检 查。磨练其是否适合筹谋要求，并实时地充实和完善，响应政策律例、商场环 境、组织休养等身分的变化趋势，确保内控轨制的有用性。   基金不停东说念主声明以上对于里面欺压轨制的涌现确实、准确，并承诺公司将 根据商场变化和业务发展来赓续完善里面风险欺压轨制。                 第 22 页 共 143 页                   四、基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称号：华泰证券股份有限公司   住所：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市江东中路 228 号   法定代表东说念主：张伟   设立时辰：1991 年 4 月 9 日   批准设立机关：中国东说念主民银行总行   批准设立文号：银复[1990]497 号文   基金托管履历批文及文号：《对于核准华泰证券股份有限公司证券投资基 金托管履历的批复》（中国证监会证监许可[2014]1007 号）   组织时局：股份有限公司（上市）   注册老本：902730.2281 万元   磋商电话：025-83388233   磋商东说念主：王金成   华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）前身为江苏省证券公司， 于 1990 年 12 月事中国东说念主民银行总行批准设立，1991 年 4 月 9 日领取企业法东说念主 营业派司，1991 年 5 月 26 日隆重开业。1994 年，经江苏省体改委批准，公司 改制为定向召募股份公司。1997 年 6 月，公司改名为“江苏证券有限管事公 司”。1999 年 3 月，公司改名为“华泰证券有限管事公司”。2007 年 11 月 29 日经中国证监会批准，公司全体变更为“华泰证券股份有限公司”。2007 年 12 月 7 日，公司办理了工商登记变更手续。2009 年 7 月，公司招揽合并信泰证券 有限管事公司。2010 年 2 月，公司顺利在上交所挂牌上市。2015 年 6 月，公司 在香港联交所主板挂牌上市。2019 年 6 月，公司刊行的 GDR 在伦交所主板商场 上市交游。华泰证券是一家国内当先的大型详细证券集团，具有高大的客户基 础、当先的互联网平台和敏捷协同的全业务链体系。公司搭建了客户导向的组 织机制，通过线上线下有机谀媚的方式，为个东说念主和机构客户提供全场地的证券                       第 23 页 共 143 页 及金融服务，并发奋于成为兼具原土上风和全球视线的一流详细金融集团。监 管部门对公司的分类结果：2016 年为 B 类 BBB 级，2017 年为 A 类 AA 级，2018 年为 A 类 AA 级，2019 年为 A 类 AA 级，2020 年为 A 类 AA 级，2021 年为 A 类 AA 级。    华泰证券资产托管部充分阐述算作新兴托管券商的证券商场专科化上风， 搭建了由高教学东说念主才组成的专科化托管团队。现有职工中本科以上东说念主员占比 更动的资产托管从业东说念主员团队。    华泰证券于 2014 年 9 月 29 日经中国证监会核准取得证券投资基金托管资 格，可为各样公开召募资金设立的证券投资基金提供托管服务。华泰证券永久 宝石稳健的经营理念，严格不停、审慎经营、范例运作，戒备风险不停，保持 雅致的老本结构，严格盲从国度磋商基金托管业务的法律律例、行业监管规章 和公司磋商不停划定，范例运作、严格不停，确保基金托管业务的稳健运行。    华泰证券资产托管部领有落寞的安全监控设施，厚实、高效的托管业务系 统，完善的业务不停轨制。保证基金财产的安全齐全，确保磋商信息的确实、 准确、齐全、实时涌现，为基金份额持有东说念主利益履行基金托管职责，保证基金 份额持有东说念主的正当权益。    二、托管业务的里面欺压轨制    盲从国度磋商托管业务的法律律例、行业监管司法和公司磋商不停划定， 秉持稳健经营、范例运作的理念，在组织体系、决策授权、轨制经由等方面进 一步完善风险欺压纪律，防御和化解风险，保证托管资产的安全齐全；可贵基 金份额持有东说念主的权益；保障资产托管业务安全、有用、稳健运行。    华泰证券风险不停组织架构包括四个主要部分：董事会及合规与风险不停 委员会、总裁室及风险欺压委员会、首席风险官、各职能部门以及各业务部门。    董事会是风险不停的最高决策机构，并对公司全面风险不停体系的有用性 承担最终管事。董事会设合规与风险不停委员会，对风险不停的总体标的、基                         第 24 页 共 143 页 本政策、风险评估陈述进行审议并建议意见；对需董事会审议的首要决策的风 险和首要风险的科罚决策进行评估并建议意见。总裁室是风险不停的最高推论 机构，根据董事会的授权和批准，谀媚公司经营标的，具体负责实施风险不停 管事，并下设风险欺压委员会。公司设首席风险官，负责全面风险不停管事。 在主要业务部门都设立了一线的风险欺压组织，各级组织和东说念主员需在授权范围 内履行风险不停的职责，单干了了，强调相互合作。公司指定风险不停部履行 风险不停职责，监测、评估、陈述公司全体风险水平，并为业务决策提供风险 不停建议。合规法律部是华泰证券合规不停的中枢职能部门，主要负责对公司 经营不停行为和职工执业行动进行合规不停，以及不停公司的法律事务管事。 巡视部负责对公司各级部门的风险不停、里面欺压及经营不停绩效进行落寞、 客不雅地检查、监督、评价，并督促其改进。各部门单干合作，各有侧重，共同 阐述事前识别与防御、事中监测与欺压、过后监督与评价三说念防地功能。资产 托管部通过设立里面合规岗亭、内控检查机制、陈述机制等方式，达成对各样 风险的全面有用不停，保证在正当合规、稳健范例的基础上开展基金托管业务。   华泰证券资产托管业务具备了系统、完善的里面欺压轨制体系，建立了业 务不停轨制、里面欺压轨制、业务操作经由，涵盖了业务不停操作、司帐核算、 监督和内控、信息系统、里面不停等各方面，遮蔽了资产托管业务开展的各个 关键法子，粗略有用带领业务正常运转、稳健发展。   主要风险欺压纪律：（1）通过严格的业务封闭轨制、专用交游单元及结算 备付金账户、合理的账户结构、核算对账机制、什物质产清点轨制、里面多层 级监督检查机制、系统保障客户资金安全、安防欺压等纪律有用欺压资产安全 风险；（2）通过监督不停机制、建立并完善投资监督系统、投资监督不停实施 决策、中枢业务数据向公司风控部门绽开、透明化运作等纪律有用欺压投资监 督风险；（3）通过里面不停欺压轨制、多维度对账机制、复核监督机制、系统 故障救急处理机制和熬煎备份机制等纪律有用防御资金清理风险；（4）通过明 确指示处理联系要素机制、严格资金划付不停经由、划款指示审核机制、监控 资金变动机制、东说念主工备份划款方式、实时交流反馈机制等纪律有用防御资金交 收风险；（5）通过契约约定估值方法、信息传递表率及差错处理机制、落寞会 计核算机制、建立对账机制、司帐尊府不停调阅机制、差错及救急处理机制等                 第 25 页 共 143 页 纪律有用防御资产净值估算舛错风险；（6）通过信息涌现和守秘轨制、契约约 定信息涌现的内容和表率、原始账簿数据分析和会聚机制、信息批露授权机制 等纪律有用防御信息涌现风险。   三、基金托管东说念主对基金不停东说念主运作基金进行监督的方法和表率   基金托管东说念主根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投 资基金运作不停办法》、《基金合同》、《托管契约》和联系法律律例的划定 对基金投资范围、投资对象、退却投资行动，基金投资、融资比例，基金不停 东说念主参与银行间债券商场，基金不停东说念主投资潜入受限证券,遴荐进款银行进行监督。 对基金资产净值估计、各样基金份额的基金份额（参考）净值估计、应收资金 到账、基金不停东说念主报酬的计提和支付、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、联系信息涌现、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和 核查。   基金托管东说念主发现基金不停东说念主的上述事项及投资指示或实验投资运作违背法 律律例、《基金合同》和《托管契约》的划定，应实时以电话提醒或书面指示 等方式文告基金不停东说念主限期纠正。   基金不停东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金不停东说念主收到 书面文告后应鄙人一管事日前实时查对并以书面时局给基金托管东说念主发出回函， 就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述划定 期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金不停东说念主改正。基 金不停东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。   基金托管东说念主发现基金不停东说念主依据交游表率仍是成效的指示违背法律、行政 律例和其他磋商划定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金不停 东说念主，并实时向中国证监会陈述。               第 26 页 共 143 页                      五、联系服务机构    （一）基金份额发售机构    申购赎回代办证券公司（简称：一级交游商）：    （1）称号：东海证券股份有限公司    注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层    磋商电话：86-0519-81595100    网址：www.longone.com.cn    （2）称号：万联证券股份有限公司    注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层    磋商电话：86-20-38286588    网址：www.wlzq.com.cn    （3）称号：国盛证券有限管事公司    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    磋商电话：86-791-88250788,86-791-86288130,86-791-88250701    网址：www.gszq.com    （4）称号：财达证券股份有限公司    注册地址：石家庄市自立路 35 号    磋商电话：86-311-66006224,86-311-66006277    网址：http://www.s10000.com    （5）称号：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    磋商电话：86-991-2307533    网址：hwww.swhysc.com    （6）称号：渤海证券股份有限公司    注册地址：天津经济时刻开发区第二大街 42 号写字楼 101 室    磋商电话：86-22-23839177    网址：www.ewww.com.cn    （7）称号：兴业证券股份有限公司                            第 27 页 共 143 页 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 磋商电话：86-591-38507869,86-21-38565565 网址：www.xyzq.com.cn （8）称号：中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 磋商电话：0531-68889021 网址：www.zts.com.cn （9）称号：天风证券股份有限公司 注册地址：武汉东湖新时刻开发区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层 磋商电话：86-27-87618867 网址：http://www.tfzq.com （10）称号：东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新恢弘厦）12、15 层 磋商电话：86-10-66555171 网址：http://www.dxzq.net （11）称号：湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 磋商电话：86-731-84430252 网址：www.xcsc.com （12）称号：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 磋商电话：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn （13）称号：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 磋商电话：86-29-87406171,86-29-87211007 网址：www.westsecu.com （14）称号：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 磋商电话：025-83389999                       第 28 页 共 143 页    网址：www.htsc.com.cn     （15）称号：国泰君安证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号    磋商电话：86-21-38676798    网址：www.gtja.com     （16）称号：信达证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    磋商电话：86-10-63080906    网址：www.cindasc.com     （17）称号：华福证券有限管事公司    注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层    磋商电话：0591-87278701    网址：http://www.hfzq.com.cn     （18）称号：东方证券股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    磋商电话：021-63325888    网址：www.dfzq.com.cn     （19）称号：正派证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-    磋商电话：0731-85832367    网址：www.foundersc.com     （20）称号：长城证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层    磋商电话：86-755-83516072    网址：www.cgws.com     （21）称号：财通证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼    磋商电话：86-571-87821312    网址：www.ctsec.com                           第 29 页 共 143 页   （22）称号：华金证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室   磋商电话：021-20655588   网址：www.huajinsc.cn   （23）称号：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）   磋商电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   （24）称号：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   磋商电话：86-755-82130188   网址：www.guosen.com.cn   （25）称号：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号   磋商电话：86-755-82960432   网址：www.cmschina.com   （26）称号：东北证券股份有限公司   注册地址：长春市生态大街 6666 号   磋商电话：86-431-85096806   网址：www.nesc.cn   （27）称号：广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室   磋商电话：86-20-87550265,86-20-87550565,86-20-66338888   网址：www.gf.com.cn   （28）称号：上海证券有限管事公司   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   磋商电话：086-21-53686888   网址：www.shzq.com   （29）称号：中国星河证券股份有限公司                          第 30 页 共 143 页    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    磋商电话：86-10-80926716,86-10-80929800,86-10-80926608    网址：www.chinastock.com.cn     （30）称号：海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路 689 号    磋商电话：021-23180000    网址：www.htsec.com     （31）称号：中国中金资产证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    磋商电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com     （32）称号：开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     磋商电话：029-88365835    网址：https://www.kysec.cn     （33）称号：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    磋商电话：86-21-33389888    网址：http://www.swhysc.com     （34）称号：浙商证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号    磋商电话：86-571-87901964    网址：www.stocke.com.cn     （35）称号：祥瑞证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-    磋商电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com     （36）称号：华安证券股份有限公司                           第 31 页 共 143 页 注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 磋商电话：86-551-65161691,86-551-65161539 网址：www.hazq.com （37）称号：国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 磋商电话：86-28-86690021 网址：http://www.gjzq.com.cn （38）称号：中信证券(山东)有限管事公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 磋商电话：86-532-68722868,86-531-89606159 网址：www.sd.citics.com （39）称号：华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 磋商电话：86-21-20321056 网址：www.cnhbstock.com （40）称号：华源证券股份有限公司 注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号 磋商电话：86-10-57672000 网址：www.jzsec.com （41）称号：联储证券股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 磋商电话：86-532-80958800 网址：www.lczq.com （42）称号：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 磋商电话：86-10-56052830 网址：www.csc108.com （43）称号：东方资产证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 磋商电话：86-891-6526117,86-21-23586688                        第 32 页 共 143 页  网址：www.18.cn   （44）称号：中信证券股份有限公司  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座  磋商电话：95548  网址：www.citics.com   （45）称号：国投证券股份有限公司  注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦  磋商电话：86-10-83321376  网址：www.essence.com.cn   （46）称号：爱建证券有限管事公司  注册地址：中国(上海)目田贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼  磋商电话：86-21-32229888  网址：www.ajzq.com   基金不停东说念主不错根据情况加多、减少其他一级交游商，并在基金不停东说念主网 站公示。   （二）登记机构  称号：中国证券登记结算有限管事公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  磋商电话：021-68419095  传真：021-68870311  磋商东说念主：陈文祥   （三）出具法律意见书的讼师事务所   称号：通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600                          第 33 页 共 143 页    磋商东说念主：陈颖华    承办讼师：安冬、陈颖华    四、司帐师事务所和承办注册司帐师    称号：普华永说念中天司帐师事务所（特殊正常合伙）    住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    推论事务合伙东说念主：李丹    磋商电话：（021）23238888    传真：（021）23238800    磋商东说念主：宋甲杰    承办注册司帐师：单峰、宋甲杰                       第 34 页 共 143 页                   六、基金的召募   本基金由基金不停东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《基金合同》过火他磋商划定，经中国证监会 2022 年 9 月 18 日证监许可 【2022】2185 号文注册召募。   本基金自 2022 年 9 月 23 日起向全社会公开召募，限制 2022 年 9 月 27 日 召募管事顺利末端。   本基金为交游型绽开式，基金存续期间为不如期。   本基金的召募对象为适正当律律例划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投 资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他投资者。   经普华永说念中天司帐师事务所验资，本次召募的净认购金额为 民币。召募资金已于 2022 年 9 月 30 日划入本基金的基金托管专户。   本次召募有用认购总户数为 9,134 户。按照每份基金份额开动发售面值 金份额；利息结转的基金份额为 0.00 份基金份额。两项估计共 持有东说念主统统。其中，华安基金不停有限公司（以下简称“本基金不停东说念主”）基 金从业东说念主员认购持有的基金份额总额为 0.00 份（含召募期利息结转的份额）， 占本基金总份额的比例为 0.00%。按照磋商法律划定，本基金召募期间所发生 的信息涌现费、司帐师费、讼师费以过火他用度由本基金不停东说念主承担，不从基 金资产中列支。                      第 35 页 共 143 页              七、基金合同的成效   根据《基金法》、《运作办法》等法律律例以及本基金基金合同、招募说 明书的磋商划定，本基金本次召募适合磋商条件，本基金不停东说念主已向中国证监 会办理罢了基金备案手续，并于 2022 年 9 月 30 日隆重成效。取得中国证监会 的书面证明，基金合同自该日起成效。自基金合同成效之日起，本基金不停东说念主 隆重来源不停本基金。                  第 36 页 共 143 页         八、基金份额折算与变更登记  为提高交游便利或根据需要，基金不停东说念主可向登记机构央求办理基金份额 折算与变更登记，且无需召开基金份额持有东说念主大会。基金份额折算后，基金的 基金份额总额与基金份额持有东说念主理有的基金份额数额将发生休养，但休养后的 基金份额持有东说念主理有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。除估计过 程中波及的尾数保留外，基金份额折算对基金份额持有东说念主的权益无本色性影响。 基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义 务。基金不停东说念主应就其具体事宜进行必要公告，并提前以书面时局文告基金托 管东说念主。基金成立后，在稳妥的时候，在基金不停东说念主与基金托管东说念主协商一致的情 况下，本基金可实施基金份额拆分或合并，且无需召开基金份额持有东说念主大会。              第 37 页 共 143 页            九、基金份额的上市交游   一、基金份额上市   基金合同成效后，具备下列条件的，基金不停东说念主可依据《上海证券交游所 证券投资基金上市司法》，进取海证券交游所央求上市：   基金份额上市前，基金不停东说念主应与上海证券交游所缔结上市契约书。基金 份额获准在上海证券交游所上市的，基金不停东说念主应按照联系划定发布基金份额 上市交游公告书。   二、基金份额的上市交游   本基金基金份额在上海证券交游所的上市交游需恪守《上海证券交游所交 易司法》、《上海证券交游所证券投资基金上市司法》、《上海证券交游所交 易型绽开式指数基金业求实施笃定》等磋商划定。   三、闭幕上市交游   本基金基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可闭幕 本基金基金份额的上市交游：   基金不停东说念主应当在收到上海证券交游所闭幕基金上市的决定之日后按照 《信息涌现办法》的划定发布基金份额闭幕上市交游公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交 易所闭幕上市的，本基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致，将在履行稳妥表率 后本基金将由交游型绽开式证券投资基金变更为追踪标的指数的非上市绽开式                 第 38 页 共 143 页 基金，而无需召开基金份额持有东说念主大会。若届时本基金不停东说念主已有以该指数作 为标的指数的指数基金，则本基金将本着可贵投资者正当权益的原则，经与基 金托管东说念主协商一致并履行稳妥的表率后中式其他合适的指数算作标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的估计与公告   基金不停东说念主或基金不停东说念主奉求的机构在开市后根据申购、赎回清单、组合 证券内各只证券的实时成交数据等数据估计基金份额参考净值（IOPV），并通 过上海证券交游所在交游时辰内发布，供投资东说念主交游、申购、赎回基金份额时 参考。 中必须现款替代的替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目 与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中退却现款替代成份证券的数目与最 新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元 对应的基金份额   五、联系法律律例、中国证监会、登记机构及上海证券交游所对基金上市 交游的司法等联系划定内容进行休养的，基金合同相应赐与修改，并按照新规 定推论，且此项修改无用召开基金份额持有东说念主大会审议。   六、若上海证券交游所、中国证券登记结算有限管事公司加多了基金上市 交游的新功能，基金不停东说念主不错在履行稳妥的表率后加多相应功能。   七、在不违背法律律例且不损伤基金份额持有东说念主利益的前提下，本基金可 以央求在包括境应酬易所在内的其他证券交游所上市交游，无需召开基金份额 持有东说念主大会。                第 39 页 共 143 页          十、基金份额的申购与赎回   异日在条件允许的情况下，基金不停东说念主不错通达本基金的场外申购、赎回 等业务，场外申购赎回的适用条件、业务办理时辰、业务司法、申购赎回原则、 申购赎回用度等联系事项届时将另行约定并公告。   一、申购和赎回场地   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场地或按 申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。经基金不停东说念主 推选、上海证券交游所招供，特定机构投资者也不错径直手理基金申购赎回业 务。基金不停东说念主将在来源申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并 可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商。   二、申购和赎回的绽开日实时辰   投资者在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交 易所的正常交游日的交游时辰以及基金不停东说念主接受办理申购、赎回业务的其他 时辰，但基金不停东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的划定公告 暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券、期货交游商场、证券、期货交游所交 易时辰变更、登记机构的业务司法变更或其他特殊情况，基金不停东说念主将视情况 对前述绽开日及绽开时辰进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息涌现办 法》的磋商划定在划定媒介上公告。   基金不停东说念主自基金合同成效之日起不跳跃 3 个月来源办理申购，具体业务 办理时辰在联系公告中划定。   基金不停东说念主自基金合同成效之日起不跳跃 3 个月来源办理赎回，具体业务 办理时辰在联系公告中划定。   在确定申购来源与赎回来源时辰后，基金不停东说念主应在申购、赎回绽开日前 依照《信息涌现办法》的磋商划定在划定媒介上公告申购与赎回的来源时辰。                 第 40 页 共 143 页   本基金在上市交游之前可来源办理申购、赎回。但在基金央求上市期间， 基金可暂停办理申购、赎回。   三、申购与赎回的原则 对价。 投资者的正当权益不受损伤并得到平允对待。   基金不停东说念主可根据基金运作的实验情况并在不影响基金份额持有东说念主本色利 益、不抗拒业务司法的前提下休养上述原则。基金不停东说念主必须在新司法来源实 施前按照《信息涌现办法》的磋商划定在划定媒介公告。   四、申购与赎回的表率   投资者须按申购赎回代理券商划定的手续，在绽开日的绽开时辰建议申购、 赎回的央求。   投资者申购本基金时，须根据申购、赎回清单备足相应数目的申购对价， 不然申购不成立；登记机构证明基金份额时，申购成效。投资者提交赎回央求 时，必须持有有余的基金份额余额和现款，不然赎回不成立；登记机构证明赎 回时，赎复活效。   投资东说念主的申购、赎回央求在受理后由登记机构进行证明。如投资东说念主未能提 供适合要求的申购对价，则申购央求失败；如投资东说念主理有的适合要求的基金份 额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的符 合要求的赎回对价，则赎回央求失败。   基金销售机构受理申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定顺利。 申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。                  第 41 页 共 143 页   基金不停东说念主应以交游时辰末端前受理有用申购和赎回央求确今日算作申购 或赎回央求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T 日内对该交游的 有用性进行证明。投资东说念主应实时查询磋商央求的证明情况，不然如因央求未得 到登记机构的证明而酿成的损失，由投资东说念主自行承担。   若上海证券交游所和登记机构推出新的清理交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，本基金不停东说念主将根据新的业务司法新增或休养申购和赎回央求 的证明方式，无用召开基金份额持有东说念主大会审议。   本基金申购和赎回过程中波及的申购赎回对价和基金份额的交收适用业务 司法的划定和参与各方联系契约的磋商划定。对于本基金的申购、赎回业务采 用净额结算的方式，基金份额、上海证券交游所上市的成份股的现款替代接纳 净额结算的方式，申购赎回业务波及的现款差额和现款替代退补款接纳代收代 付。   投资东说念主 T 日申购顺利后，登记机构在 T 日收市后办理成份股交收与基金份 额的交收登记以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差 额的清理；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、 基金不停东说念主和基金托管东说念主。   投资东说念主 T 日赎回顺利后，登记机构在 T 日收市后办理上海证券交游所上市 的成份股交收与基金份额的刊出以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代 的交收以及现款差额的清理；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给 申购赎回代理券商、基金不停东说念主和基金托管东说念主。   如果登记机构在清理交收时发现不可正常践约的情形，则依据联系业务规 则和参与各方联系契约的磋商划定进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的划定按时足额支付应 付的现款差额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未 能按时足额交收的，基金不停东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿并要求其承 担由此导致的其他基金份额持有东说念主或基金资产的损失。 对资金清理交收和份额登记的办理时辰、方式以及处理司法进行休养，并在调 整成效前依照《信息涌现办法》的磋商划定在划定媒介公告。                第 42 页 共 143 页    五、申购和赎回的数目限制 申购、赎回单元由基金不停东说念主确定和休养。本基金最小申购赎回单元为 以对当日的申购总限度或赎回总限度进行欺压，并在申购、赎回清单中公告。 参见更新的招募说明书或联系公告。 基金不停东说念主应当选用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等纪律，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益。基金不停东说念主基于投资运作与风险欺压的需要，可选用上述纪律对基金限度 赐与欺压。具体见基金不停东说念主联系公告。 的数目限制。基金不停东说念主必须在休养前依照《信息涌现办法》的磋商划定在规 定媒介上公告。    六、申购和赎回的对价、用渡过火用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市 后估计，并按基金合同的约定公告，估计公式为估值日基金资产净值除以估值 日发售在外的基金份额总额。遇特殊情况，经履行稳妥表率，不错稳妥延伸计 算或公告。 金差额过火他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金不停东说念主应托福 的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。 额数额确定。申购、赎回清单由基金不停东说念主编制。T 日的申购、赎回清单在当 日上海证券交游所开市前公告。如遇特殊情况，不错稳妥延伸估计或公告。                 第 43 页 共 143 页   七、申购、赎回清单的内容与格局   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券 内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日的现款差额、基金份 额净值过火他联系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购、赎回清单 将公告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书划定的 原则，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：退却现款替代（标记为“退却”）、不错现 金替代（标记为“允许”）、必须现款替代（标记为“必须”）。   退却现款替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款算作全部或部分该成 份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   必须现款替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款 算作替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：出于证券停牌等原因导致投资者无法在申购时买入证券或基 金不停东说念主以为不错适用的其他情形。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的估计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   该证券参考价钱面前为该证券前一交游日除权除息后的收盘价，如果上海 证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文告划定的参考价 格为准。                  第 44 页 共 143 页   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金不停东说念主需在 该部分证券复原交游后买入，而实验买入价钱加上联系交游用度后与申购时的 参考价钱可能有所互异。为便于操作，基金不停东说念主在申购、赎回清单中预先确 定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金买 入该部分证券的实验成本，则基金不停东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取 的金额低于基金买入该部分证券的实验成本，则基金不停东说念主将向投资者收取欠 缺的差额。   ③替代金额的处理表率   T 日，基金不停东说念主在申购、赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收 取替代金额。   在 T 日后被替代的部分证券有正常交游的 2 个交游日（即 T＋2 日）内，基 金不停东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若基金不停东说念主已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被 替代证券的实验买入成本（包括买入价钱和交游用度）的差额，确定基金应退 还投资者或投资者应补交的款项；若基金不停东说念主未能购入全部被替代的证券， 则以替代金额与所购入的部分被替代证券的实验买入成本加上按照 T＋2 日收盘 价估计的未购入部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。   特殊情况：若自 T 日起，上海证券交游所正常交游日已达 20 日而该部分证 券的正常交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的实验购 入成本加上按照最近一次收盘价估计的未购入的部分被替代证券价值的差额， 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T＋2 日（在特殊情况下则为 T 日起的第 20 个 正常交游日）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股，以及由于股 权分置更动等发生的其他权益变动，则进行相应休养。   T＋2 日后的第 1 个管事日（在特殊情况下则为 T 日起的第 21 个商场交游 日），基金不停东说念主将应退款和应补款的明细及汇总额据发送给联系申购赎回代 理券商和基金托管东说念主，联系款项的清理交收，将于尔后 3 个管事日内完成。   ④替代限制：为有用欺压基金的追踪偏离度和追踪过错，基金不停东说念主可规 定投资者使用不错现款替代的比例估计不得跳跃申购基金份额资产净值的一定                  第 45 页 共 143 页 比例。现款替代比例的估计公式为：   证券参考价钱面前为该证券前一交游日除权除息后的收盘价，如果上海证 券交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文告划定的参考价钱 为准。   参考基金份额净值面前为本基金前一交游日除权除息后的收盘价，如果上 海证券交游所参考基金份额净值估计方式发生变化，以上海证券交游所文告规 定的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数休养，行将被剔除 的成份证券，或基金不停东说念主出于保护持有东说念主利益等原因以为有必要实行必须现 金替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金不停东说念主将在申购、赎回清单 中公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的估计方 法为申购、赎回清单中该证券的数目乘以其休养后 T 日开盘参考价。   预估现款部分是指为便于估计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结央求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金不停东说念主估计的现款数额。   T 日申购、赎回清单中公告 T 日预估现款部分，其估计公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、 赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代 成份证券的数目与休养后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购、赎回清单中退却现 金替代成份证券的数目与休养后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，休养后 T 日开盘参考价主要根据上海证券交游所提供的标的指数成 份证券的预测开盘价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则估计公式中的 “T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。 预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。                  第 46 页 共 143 页      T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其估计公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清 单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错用现款替代成份 证券的数目与 T 日收盘价相乘之和＋申购、赎回清单中退却用现款替代成份证 券的数目与 T 日收盘价相乘之和）。      T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的清理交收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为 正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款 差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额 为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。      申购、赎回清单的格局例如如下：      基本信息： 最新公告日历                  202X-XX-XX                         华安上证科创板芯片交游型绽开式指数证 基金称号                         券投资基金 基金不停公司称号                华安基金不停有限公司 一级商场基金代码                XXXXXX T-1 日信息内容 现款差额（单元：元） 最小申购、赎回单元净值（单元： 元） 基金份额净值（单元：元）                     第 47 页 共 143 页 T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部 分(单元:元) 现款替代比例上限                 X 申购上限                     XXXXXX 赎回上限                     XXXXXX 是否需要公布 IOPV              是 最小申购、赎回单元（单元：份） 申购赎回的允许情况                申购和赎回皆允许   注：申购、赎回清单的格局可根据上海证券交游所的系统升级相应休养， 具身神情以上海证券交游所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。   成份股信息内容：                      现款      申购现款     赎回现款 替代金额        证券简    证券数目 证券代码                 替代      替代溢价     替代折价 （单元：东说念主民        称      （股）                      标记      比率       比率   币元）   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不停东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求； 算当日基金资产净值或无法进行证券交游；                      第 48 页 共 143 页 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东说念主利益的情形； 净值（IOPV）估计舛错； 申购； 价钱格外波动等格外情形时； 单个投资者单日或单笔申购份额上限的； 价钱且接纳估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协 商证明后，基金不停东说念主应当暂停接受基金申购央求； 发布格外时；   发生上述除第 4、10 项外暂停申购情形之一且基金不停东说念主决定暂停接受投 资者的申购央求时，基金不停东说念主应当根据磋商划定在划定媒介上刊登暂停申购 公告。如果投资东说念主的申购央求被全部或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还 给投资东说念主。在暂停申购的情况扬弃时，基金不停东说念主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金不停东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求或延 缓支付赎回对价： 算当日基金资产净值或无法进行证券交游；                 第 49 页 共 143 页 基金份额持有东说念主的赎回央求或减速支付赎回对价； 净值（IOPV）估计舛错； 赎回； 果一笔新的份额赎回央求被证明顺利，会使本基金当日赎回份额跳跃申购、赎 回清单中划定的赎回份额上限时，该笔赎回央求将被断绝； 不停东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求； 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证明后，基金不停东说念主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求；   发生上述除第 7 项除外情形之一且基金不停东说念主决定暂停接受赎回央求或延 缓支付赎回对价时，基金不停东说念主应按划定报中国证监会备案，已证明的赎回申 请，基金不停东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账 户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付。在暂 停赎回的情况扬弃时，基金不停东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、其他申购赎回方式 的特定机构投资者，基金不停东说念主可在不违背法律律例且对基金份额持有东说念主利益 无本色性不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申购方式来源执 行前另行公告。本基金在绽开日常申购之前，有权向本基金荟萃基金通达特殊 申购。 性不利影响的情况下，在履行稳妥表率后休养基金申购赎回方式或申购赎回对 价组成，并提前公告。                 第 50 页 共 143 页 个或单个投资者皆集其持有的组合证券或单券，共同组成最小申购、赎回单元 或其整数倍，进行申购。 书面奉求代理契约并公告。 回等业务，联系业务的适用条件、业务办理时辰、业务司法等联系事项届时将 另行约定并公告。   十一、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推论等情 形而产生的非交游过户以及登记机构招供、适正当律律例的其它非交游过户。 无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主，或按法律律例或有权机关划定的方式处理。   秉承是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推论是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主理有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提 供基金登记机构要求提供的联系尊府，对于适合条件的非交游过户央求按基金 登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的模范收费。   十二、基金的登记和转托管   本基金场内份额由中国证券登记结算有限管事公司负责办理登记结算。   转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在证券登记系统内不同会员 单元之间进行指定关系变更的行动。   登记机构可依据其业务司法，受理基金份额的转托管、非交游过户、冻结 与解冻等业务，并收取一定的手续用度。   基金不停东说念主可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额持有东说念主本色利                 第 51 页 共 143 页 益的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和休养并提前公 告。   十三、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、适正当律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金/A 股账户或 基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参 与收益分拨与支付。法律律例或监管部门另有划定的除外。   十四、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金不停东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会招供的交游场地或者交游方式进行份额转让的央求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金不停东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金不停东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业 务。   十五、基金清理交收与登记模式的休养或新增   若上海证券交游所和中国证券登记结算有限管事公司针对交游型绽开式指 数证券投资基金修改现有的清理交收与登记模式或推出新的清理交收与登记模 式并引入新的申购、赎回方式，本基金不停东说念主有权休养本基金的清理交收与登 记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，届时将发布公告赐与涌现并对本基金的招募说明书赐与更新， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                第 52 页 共 143 页               十一、基金的投资   一、投资标的   细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错最小化。本基金力求日均 追踪偏离度的十足值不跳跃 0.2%，年追踪过错不跳跃 2%。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器具，包括标的指数成份股 （含存托凭证）过火备选成份股（含存托凭证）、其他股票（包括科创板、创 业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、股指期货、债 券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地 方政府债券、中期单据、可调遣债券（含分离交游可转债）、可交换债、短期 融资券、超短期融资券等）、资产赈济证券、债券回购、银行进款（包括契约 进款、如期进款过火他银行进款）、同行存单、货币商场器具以及法律律例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会联系划定）。   本基金将根据法律律例的划定参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东说念主在履行适 当表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股过火备选成份股的比例不 低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个交游日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的 现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货及 其他金融器具的投资比例依照法律律例或监管机构的划定推论。   如果法律律例对该比例要求有变更的，基金不停东说念主在履行稳妥表率后以变 更后的比例为准，本基金的投资组合比例会作念相应休养。   三、投资策略   本基金主要选用组合复制策略和稳妥的替代性策略达成对标的指数的细密 追踪。   （一）组合复制策略                 第 53 页 共 143 页   本基金主要选用组合复制法，即按照标的指数成份股过火权重构建基金的 股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动对股票投资组合进行相 应地休养。   （二）替代性策略   对于出现商场流动性不及、因法律律例原因个别成份股被限制投资等情况， 导致本基金无法取得有尾数目的股票时，基金不停东说念主将通过投资成份股、非成 份股进行替代。   （三）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险不停的原则，以套期保值为概念，主要选 择流动性好、交游活跃的股指期货合约，以裁汰股票仓位休养的交游成本，提 高投资效率，从而更好地追踪标的指数，达成投资标的。   （四）债券投资策略   本基金进行债券投资的概念是在保证基金资产流动性的基础上，使基金资 产得到愈加合理有用的利用，从而提高投资组合收益。 基金异日现款流的分析，在保证流动性和风险可控的前提下，无邪运用标的久 期策略、收益率弧线策略、相对价值策略、骑乘策略和利差套利策略等对高流 动性、低风险的债券品种进行主动投资。 有抵御下行风险、共享股票价钱高涨收益的特色。本基金主要从公司基本面分 析、表面订价分析、债券刊行条件、投资导向的变化等方面详细评估可调遣债 券/可交换债券投资价值，中式具有较高价值的可调遣债券/可交换债券进行投 资。本基金将把稳对可调遣债券/可交换债券对应的基础股票进行分析与研究， 对那些有着较好盈利智力或成永恒景的上市公司的可调遣债券/可交换债券进行 重心遴荐。   （五）资产赈济证券投资策略   本基金投资资产赈济证券将详细运用久期不停、收益率弧线、个券遴荐和 把抓商场交游契机等积极策略，在严格盲从法律律例和基金合同基础上，通过 信用研究和流动性不停，遴荐经风险休养后相对价值较高的品种进行投资，以 期取得历久厚实收益。                 第 54 页 共 143 页   （六）融资及转融通证券出借业务投资策略   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险不停的原则，在法 律律例允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和 转融通证券出借业务。   参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，裁汰因申购酿成基 金仓位较低带来的追踪过错，达到有用追踪标的指数的概念。   为了更好地达成投资标的，在加强风险防御并盲从审慎原则的前提下，本 基金可根据投资不停需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、 投资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动脾气况等身分的基 础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   （七）存托凭证投资策略   本基金在详细磋商预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原 则合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 过错的最小化。   本基金力求日均追踪偏离度的十足值不跳跃 0.2%，年追踪过错不跳跃 2%。 如因标的指数编制司法休养等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪过错跳跃 上述范围，基金不停东说念主应选用合理纪律，幸免追踪偏离度和追踪过错的进一步 扩大。   异日，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，本基金可在履行稳妥表率后 相应休养和更新联系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   （一）组合限制   基金的投资组合应恪守以下限制： 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 金资产净值的 10%；                  第 55 页 共 143 页 该资产赈济证券限度的 10%； 券，不得跳跃其各样资产赈济证券估计限度的 10%； 金持有资产赈济证券期间，如果其信用等级下降、不再适合投资模范，应在评 级陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期； 股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 10%；在职何交游日日终，持有 的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%，其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产赈济 证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交游日日终，持有的 卖出期货合约价值不得跳跃基金持有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交 易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金资产净 值的 20%；每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当 保持不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合 计（轧差估计）应当适合基金合同对于股票投资比例的磋商约定； 终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产 净值的 95%； 跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流 动性风险不停划定》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业务的 单只证券不得跳跃基金持有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净                   第 56 页 共 143 页 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按 照市值加权平均估计； 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金不停东说念主之 外的身分致使基金不适合该比例限制的，基金不停东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资； 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致； 内上市交游的股票合并估计，法律律例或监管部门另有要求的除外；   除 6、12、13、14 项外，因证券或期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金 限度变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制等基金不停东说念主之 外的身分致使基金投资比例不适合上述划定投资比例的，基金不停东说念主应当在 10 个交游日内进行休养，但中国证监会划定的特殊情形除外。因证券商场波动、 上市公司合并、基金限度变动等基金不停东说念主之外的身分致使基金投资不适合上 述第 12 项的，基金不停东说念主不得新增转融通证券出借业务。法律律例或监管部门 另有划定时，从其划定。   基金不停东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之 日起来源。法律律例或监管部门另有划定的，从其划定。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不停东说念主 在履行稳妥表率后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的划定为准。   （二）退却行动   为可贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：                第 57 页 共 143 页   法律律例或监管部门取消或休养上述划定，如适用于本基金，则本基金投 资不再受联系限制或以变更后的划定为准。   （三）关联交游   基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、实 际欺压东说念主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交游的，应当适合基金的投资标的和投资策略，恪守基 金份额持有东说念主利益优先原则，防御利益遏制，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场平允合理价钱推论。联系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律律例赐与涌现。首要关联交游应提交基金不停东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的落寞董事通过。基金不停东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   法律律例或监管部门取消或休养上述划定，如适用于本基金，则本基金投 资不再受联系限制或以变更后的划定为准。   五、功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准：上证科创板芯片指数收益率。   本基金的投资标的为细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错最小 化。   因此，本基金功绩比拟基准能较为客不雅的斟酌本基金的投资绩效。   异日若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的身分致使标的指数不适合要求及法律律例、监管机构另有划定的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金不停东说念主应当自该情形发生之日起十个管事日内 向中国证监会陈述并建议科罚决策，如更换基金标的指数、调遣运作方式、与 其他基金合并、或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会 进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金 合同闭幕。               第 58 页 共 143 页     六、风险收益特征     本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币商场基金、债券型 基金和羼杂型基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与 标的指数相似的风险收益特征。     七、基金不停东说念主代表基金期骗鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。     八、投资组合陈述     基金不停东说念主的董事会及董事保证本陈述所载尊府不存在虚假纪录、误导性 述说或首要遗漏，并对其内容的确实性、准确性和齐全性承担个别及连带管事。     基金托管东说念主华泰证券股份有限公司根据本基金合同划定，于 2024 年 7 月 内容不存在虚假纪录、误导性述说或者首要遗漏。     本投资组合陈述所载数据限制 2024 年 6 月 30 日。 序                                            占基金总资产的比              技俩              金额（元） 号                                              例（%）      其中：股票                  839,123,931.61            99.08                     第 59 页 共 143 页       其中：债券                             -                 -       资产赈济证券                            -                 -       其中：买断式回购的买入返                                         -                 -       售金融资产      注：此处股票投资含可退替代款估值升值-2,111.11 元。            本陈述期末 基金参与转融通证券出借业务出借证券的公允价值为 27,356,617.20 元，占基 金资产净值的比例为 3.23%。      （1）陈述期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                              占基金资产净值比 代码         行业类别        公允价值（元）                                                例(%)  A    农、林、牧、渔业                          -                 -  B    采矿业                               -                 -  C    制造业                   687,822,922.30            81.31  D    电力、热力、燃气及                         -                 -                    第 60 页 共 143 页     水分娩和供应业 E   建筑业                              -        - F   批发和零卖业                           -        -     交通运载、仓储和邮 G                                    -        -     政业 H   住宿和餐饮业                           -        -     信息传输、软件和信 I                        151,303,120.42   17.89     息时刻服务业 J   金融业                              -        - K   房地产业                             -        - L   租出和商务服务业                         -        -     科学研究和时刻服务 M                                    -        -     业     水利、环境和寰球设 N                                    -        -     施不破产     住户服务、修理和其 O                                    -        -     他服务业 P   培植                               -        - Q   卫生和社会管事                          -        - R   文化、体育和文娱业                        -        - S   详细                               -        -                 第 61 页 共 143 页       估计                        839,126,042.72            99.19      （2）陈述期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合      本基金本陈述期末未持有积极投资股票。      （3）陈述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本陈述期末未持有港股通股票。      （1）陈述期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名 股票投资明细       股票代               数目        公允价值           占基金资产净值比例 序号             股票称号         码              （股）         （元）              （%）      （2）陈述期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名 股票投资明细      本基金本陈述期末未持有积极投资股票。      本基金本陈述期末未持有债券投资。                        第 62 页 共 143 页 细     本基金本陈述期末未持有债券。 券投资明细     本基金本陈述期末未持有资产赈济证券。 明细     本基金本陈述期末未持有贵金属投资。 细     本基金本陈述期末未持有权证投资。     （1）陈述期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     本基金本陈述期末未持有股指期货。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     本基金投资股指期货将根据风险不停的原则，以套期保值为概念，主要选 择流动性好、交游活跃的股指期货合约，以裁汰股票仓位休养的交游成本，提 高投资效率，从而更好地追踪标的指数，达成投资标的。     （1）本期国债期货投资政策     无。     （2）陈述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     本基金本陈述期末未持有国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     无。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在陈述编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形     本陈述期内,本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案调查 的,也莫得在陈述编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情况。                   第 63 页 共 143 页      （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同划定的备选股票库      本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同划定备选股票库 之外的股票。      （3）其他资产组成 序号             称号                           金额（元）      （4）陈述期末持有的处于转股期的可调遣债券明细      本基金本陈述期末未持有处于转股期的可调遣债券。      （5）陈述期末前十名股票中存在潜入受限情况的说明                                  潜入受限部分         占基金资       股票代                                                  潜入受限情 序号                  股票称号          的公允价值         产净值比         码                                                  况说明                                     （元）         例（%）                                                            转融通潜入                                                                 受限                                                            转融通潜入                                                                 受限                            第 64 页 共 143 页                                                      受限                                                   转融通潜入                                                      受限                                                   转融通潜入                                                      受限                                                   转融通潜入                                                      受限                                                   转融通潜入                                                      受限                                                   转融通潜入                                                      受限                                                   转融通潜入                                                      受限                                                   转融通潜入                                                      受限      本基金本陈述期末前五名积极投资中不存在潜入受限情况。                       第 65 页 共 143 页                          十二、基金的功绩     基金不停东说念主依照恪遵法守、敦厚信用、勤劳尽责的原则不停和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 异日发扬。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。     基金净值发扬     历史各时辰段基金份额净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟（限制 时辰 2024 年 6 月 30 日）。 阶段             净值        净值增     功绩比         功绩比拟        ①－③      ②－④                          长率标     较基准         基准收益                增长率                          准差②     收益率         率模范差                ①                                  ③           ④ 自 2022-9-30 （合同成效 日）至 2022- 自 2023-1-1 至 2023-12-31 自 2024-1-1                -14.98%   2.21%   -14.75%         2.22%   -0.23%   -0.01% 至 2024-6-30 基金的过往功绩并不预示其异日发扬。                             第 66 页 共 143 页               十三、基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息和基金应收款 项过火他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不停东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户 相落寞。   四、基金财产的接济和责罚   本基金财产落寞于基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主接济。基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律管事，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的划定责罚外，基金财产 不得被责罚。   基金不停东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章肃除或者被照章宣告破产等 原因进行清理的，基金财产不属于其清接待产。基金不停东说念主不停运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金不停东说念主不停运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制推论。                第 67 页 共 143 页              十四、基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交游场地的交游日以及国度法律律例 划定需要对外皮露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、股指期货合约、银行进款本息、应 收款项、资产赈济证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金不停东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业 司帐准则》、监管部门磋商划定。 有报价的，除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值 计量的首要事件的，应接纳最近交游日的报价确定公允价值。有充足字据标明 估值日或最近交游日的报价不可确实响应公允价值的，搪塞报价进行休养，确 定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值时刻中磋商不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该 限制算作特征磋商。此外，基金不停东说念主不应试虑因其大量持有联系资产或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息赈济的估值时刻确定公允价值。接纳估值时刻确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估 值进行休养并确定公允价值。   四、估值方法                 第 68 页 共 143 页   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生 首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变 化身分，休养最近交游市价，确定公允价钱；   （2）在交游所商场上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有划定的除 外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （3）交游所上市交游的可调遣债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经 济环境未发生首要变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了首要变化的， 可参考近似投资品种的现行市价及首要变化身分，休养最近交游市价，确定公 允价钱；   交游所上市实行全价交游的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提 供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估 值；   （4）对在交游所商场挂牌转让的资产赈济证券，估值日不存在活跃商场时 接纳估值时刻确定其公允价值进行估值。如成本粗略近似体现公允价值，基金 不停东说念主应持续评估上述作念法的稳妥性，并在情况发生改变时作念出稳妥休养。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值时刻确定公允价值，在 估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经休养的报价算作计量日的公允价值进行估值；对 于活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，搪塞商场报价进行休养，               第 69 页 共 143 页 证明计量日的公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，则采 用估值时刻确定公允价值；   （4）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等潜入受限股票， 按监管机构或行业协会磋商划定确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对 于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显着互异， 未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 认利息收入。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交游日结 算价估值。国度有最新划定的，按其划定进行估值。 会的联系划定进行估值。 金不停东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 按国度最新划定估值。   如基金不停东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 表率及联系法律律例的划定或者未能充分可贵基金份额持有东说念主利益时，应立即                第 70 页 共 143 页 文告对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据磋商法律律例，基金资产净值估计和基金司帐核算的义务由基金不停 东说念主承担。本基金的基金司帐管事方由基金不停东说念主担任，因此，就与本基金磋商 的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见， 按照基金不停东说念主对基金净值信息的估计结果对外赐与公布。   五、估值表率 数目估计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金不停东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有划定的，从其划定。 规或基金合同的划定暂停估值时除外。基金不停东说念主每个估计日对基金资产估值 后，将基金资产净值和基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核 无误后，由基金不停东说念主按划定对外公布。   六、估值舛错的处理   基金不停东说念主和基金托管东说念主将选用必要、稳妥、合理的纪律确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值舛错时，视为基金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不停东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的过失酿成估值舛错，导致其他当事东说念主遭遇损失的， 过失的管事东说念主应当对由于该估值舛错遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失 按下述“估值舛错处理原则”给予补偿，承担补偿管事。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、 数据估计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛错管事方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错管事方承 担；由于估值舛错管事方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主酿成损失的， 由估值舛错管事方对径直损失承担补偿管事；若估值舛错管事方仍是积极和谐，                 第 71 页 共 143 页 何况有协助义务确当事东说念主有有余的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿管事。估值舛错管事方搪塞更正的情况向磋商当事东说念主进行证明，确保估值 舛错已得到更正；   （2）估值舛错的管事方对磋商当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 何况仅对估值舛错的磋商径直当事东说念主负责，分歧第三方负责；   （3）因估值舛错而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值舛错管事方仍搪塞估值舛错负责。如果由于取得不当得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不当得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误管事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不当得 利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如果取得不当得利确当事东说念主仍是将 此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上仍是 取得的不当得利返还的总和跳跃其实验损失的差额部分支付给估值舛错管事方；   （4）估值舛错休养接纳尽量复原至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，磋商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的管事方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的管事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向磋商当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值估计出现舛错时，基金不停东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选用合理的纪律防御损失进一步扩大；   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不停东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不停东说念主 应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有划定的，从其划定处理。如果行                第 72 页 共 143 页 业另有通行作念法，基金不停东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主 利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证明后，基金不停东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   基金资产净值和基金份额净值由基金不停东说念主负责估计，基金托管东说念主负责进 行复核。基金不停东说念主应将每个估值日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值估计结果复核证明后发送给基金不停东说念主，由基 金不停东说念主按划定对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 差不算作基金资产估值舛错处理。 机构发送的数据舛错或由于其他不可抗力等非基金不停东说念主与基金托管东说念主原因， 基金不停东说念主和基金托管东说念主诚然仍是选用必要、稳妥、合理的纪律进行检查，但 未能发现舛错的，由此酿成的基金资产估值舛错，基金不停东说念主和基金托管东说念主免 除补偿管事。但基金不停东说念主、基金托管东说念主应当积极选用必要的纪律缩小或扬弃 由此酿成的影响。               第 73 页 共 143 页            十五、基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 到 1%以上，基金不停东说念主不错进行收益分拨； 使收益分拨后基金累计报酬率尽可能逼近标的指数同期累计报酬率。若《基金 合同》成效活气 3 个月可不进行收益分拨； 益分拨后基金份额净值有可能低于面值；   在不抗拒法律律例及基金合同的划定、且对基金份额持有东说念主利益无本色性 不利影响的前提下，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可在履行稳妥表率 后休养基金收益的分拨原则，不需召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施 日前在划定媒介公告。   二、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   三、收益分拨决策确实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金不停东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息涌现办法》的磋商划定在划定媒介公告。   在收益分拨决策公布后，基金不停东说念主依据具体决策的划定就支付的现款红 利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金不停东说念主的指示实时进行分 红资金的划付。   四、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   五、基金收益分拨数额确实定   （1）在基金收益评价日，基金不停东说念主估计基金累计报酬率、标的指数同期                第 74 页 共 143 页 累计报酬率。   基金累计报酬率＝（收益评价日基金份额净值÷基金上市前一日基金份额 净值－1）×100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日重 新估计）   标的指数同期累计报酬率＝（收益评价日标的指数收盘值÷基金上市前一 日标的指数收盘值－1）×100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算 日为开动日再行估计）   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计报酬率－标 的指数同期累计报酬率   当逾额收益率跳跃 1%时，基金不停东说念主有权进行收益分拨。   （2）根据前述收益分拨原则估计限制收益分拨评价日本基金的基金份额可 分拨收益，并确定收益分拨比例。   （3）每基金份额的应分拨收益为基金份额可分拨收益乘以收益分拨比例， 保留一丝点后 3 位，一丝点后第 4 位舍去。                 第 75 页 共 143 页             十六、基金的用度与税收   一、基金用度的种类 他用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的不停费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。不停费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不停费   E 为前一日的基金资产净值   基金不停费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金不停东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初按照指定的账户旅途进行 资金支付，基金不停东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不停东说念主应进行查对，如发现数据不符， 实时磋商基金托管东说念主协商科罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的 估计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数                    第 76 页 共 143 页   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金不停东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初按照指定的账户旅途进行 资金支付，基金不停东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不停东说念主应进行查对，如发现数据不符， 实时磋商基金托管东说念主协商科罚。   上述“一、基金用度的种类”中除基金不停费、基金托管费之外的其他费 用，根据磋商律例及相应契约划定，按用度实验开销金额列入当期用度，由基 金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 推论。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金不停东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度磋商税收征收的划定代扣代缴。                   第 77 页 共 143 页             十七、基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度涌现； 司帐核算，按照磋商划定编制基金司帐报表；   二、基金的年度审计 共和国证券法》划定的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需依照《信息涌现办法》的磋商划定在划定媒介公告。                  第 78 页 共 143 页            十八、基金的信息涌现   一、本基金的信息涌现应适合《基金法》、《运作办法》、《信息涌现办 法》、《流动性风险不停划定》、《基金合同》过火他磋商划定。联系法律法 规对于信息涌现的划定发生变化时，本基金从其最新划定。   二、信息涌现义务东说念主   本基金信息涌现义务东说念主包括基金不停东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律律例和中国证监会划定的当然东说念主、法东说念主和坐法 东说念主组织。   本基金信息涌现义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法 律律例和中国证监会的划定涌现基金信息，并保证所涌现信息的确实性、准确 性、齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息涌现义务东说念主应当在中国证监会划定时辰内，将应予涌现的基金 信息通过适合中国证监会划定条件的寰宇性报刊（以下简称“划定报刊”）及 《信息涌现办法》划定的互联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介涌现， 并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开 涌现的信息尊府。   三、本基金信息涌现义务东说念主承诺公开涌现的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开涌现的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息涌现义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。   本基金公开涌现的信息接纳阿拉伯数字；除特殊说明外，货币单元为东说念主民 币元。   五、公开涌现的基金信息                 第 79 页 共 143 页   公开涌现的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东说念主大会召开的司法及具体表率，说明基金居品的特性等波及基 金投资者首要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地涌现影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息 涌现及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的 信息发生首要变更的，基金不停东说念主应当在三个管事日内，更新基金招募说明书 并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金不停东说念主至少 每年更新一次。基金闭幕运作的，基金不停东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金不停东说念主在基金财产接济及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品尊府概如果基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金居品尊府概要的信息发生重 大变更的，基金不停东说念主应当在三个管事日内，更新基金居品尊府概要，并登载 在划定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府概要其他信息发生 变更的，基金不停东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金不停东说念主不再更 新基金居品尊府概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金不停东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告 登载在划定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府概 要、《基金合同》和基金托管契约登载在划定网站上，并将基金居品尊府概要 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、 基金托管契约登载在划定网站上。   基金不停东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 涌现招募说明书确当日登载于划定媒介上。   基金不停东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在划定媒介上登载《基                  第 80 页 共 143 页 金合同》成效公告。   根据投资需要或为提高交游便利，基金不停东说念主可向登记机构央求办理基金 份额折算与变更登记。基金不停东说念主确定基金份额折算日后应按照联系法律律例 的要求将基金份额折算日公告登载于划定媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金不停东说念主 应按照联系法律律例的要求将基金份额折算结果公告登载于划定媒介上。   本基金基金份额获准在上海证券交游所上市交游的，基金不停东说念主应当在基 金份额上市交游的三个管事日前将基金份额上市交游公告书登载在划定网站上， 并将上市交游公告书指示性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》成效后，在基金份额上市交游前且来源办理基金份额申购或 者赎回前，基金不停东说念主应当至少每周在划定网站涌现一次基金份额净值和基金 份额累计净值。   在基金份额上市交游后或来源办理基金份额申购或者赎回后，基金不停东说念主 应当在不晚于每个绽开日的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业 网点涌现绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不停东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站涌现 半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不停东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息涌现文献上载明基金 份额申购、赎回对价的估计方式及磋商申购、赎回费率，并保证投资者粗略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   在来源办理基金份额申购或者赎回之后，基金不停东说念主应当在每个绽开日， 通过划定网站、申购赎回代理券商以过火他媒介公告当日的申购、赎回清单。   基金不停东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将 年度陈述登载在划定网站上，并将年度陈述指示性公告登载在划定报刊上。基               第 81 页 共 143 页 金年度陈述中的财务司帐陈述应当经适合《中华东说念主民共和国证券法》划定的会 计师事务所审计。   基金不停东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期陈述， 将中期陈述登载在划定网站上，并将中期陈述指示性公告登载在划定报刊上。   基金不停东说念主应当在季度末端之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度陈述， 将季度陈述登载在划定网站上，并将季度陈述指示性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金不停东说念主不错不编制当期季度陈述、 中期陈述或者年度陈述。   如陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金不停东说念主至少应当在如期陈述“影响投资者 决策的其他关键信息”项下涌现该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、 陈述期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。   基金不停东说念主应当在基金年度陈述和中期陈述中涌现基金组合股产情况过火 流动性风险分析等。   法律律例或中国证监会另有划定的，从其划定。   本基金发生首要事件，磋商信息涌现义务东说念主应当依照《信息涌现办法》的 磋商划定编制临时陈述书，并登载在划定报刊和划定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》闭幕、基金清理；   （3）调遣基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金不停东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；   （6）基金不停东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；                第 82 页 共 143 页   （7）基金不停东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓舞、基金不停东说念主的实验控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前末端召募；   （9）基金不停东说念主的高等不停东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金不停东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金不停 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百 分之三十；   （11）波及基金财产、基金不破产务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金不停东说念主或其高等不停东说念主员、基金司理因基金不破产务联系行动 受到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基 金托管业务联系行动受到首要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主过火控股股 东、实验欺压东说念主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他首要关联交游事项，但中国证监会另有划定的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）基金不停费、基金托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提 方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值估值舛错达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金来源办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金份额上市交游、停牌复牌或闭幕上市；   （21）休养最小申购、赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组 成；   （22）本基金变更份额类别设立；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）发生波及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等首要事 项时；   （25）基金信息涌现义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额                第 83 页 共 143 页 的价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会划定和基金合同约定的其他事项。   基金合同出现闭幕情形的，基金不停东说念主应当照章组织基金财产清理小组对 基金财产进行清理并作出清理陈述。基金财产清理小组应当将清理陈述登载在 划定网站上，并将清理陈述指示性公告登载在划定报刊上。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场崇高传的 音书可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基 金份额持有东说念主权益的，联系信息涌现义务东说念主洞悉后应当立即对该音书进行公开 线路，并将磋商情况立即陈述上海证券交游所。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   基金不停东说念主将在季度陈述、中期陈述、年度陈述等如期陈述和招募说明书 （更新）等文献中涌现股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险概念等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资标的等。   基金不停东说念主应在基金年度陈述及中期陈述中涌现其持有的资产赈济证券总 额、资产赈济证券市值占基金净资产的比例和陈述期内统统的资产赈济证券明 细。   基金不停东说念主应在基金季度陈述中涌现其持有的资产赈济证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产赈济证券明细。   若本基金参与融资，基金不停东说念主应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等 如期陈述和招募说明书（更新）等文献中涌现参与融资情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险过火不停情况等。   若本基金参与转融通证券出借交游，基金不停东说念主应当在季度陈述、中期报                    第 84 页 共 143 页 告、年度陈述等如期陈述等文献中涌现基金参与转融通证券出借交游的情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火不停情况等，并就陈述期 内发生的首要关联交游事项作念谨慎说明。    六、信息涌现事务不停    基金不停东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息涌现不停轨制，指定专门部门 及高等不停东说念主员负责不停信息涌现事务。    基金信息涌现义务东说念主公开涌现基金信息，应当适合中国证监会联系基金信 息涌现内容与格局准则等律例的划定。    基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的划定和《基金合同》的 约定，对基金不停东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金如期陈述、更 新的招募说明书、基金居品尊府概要、基金清理陈述等公开涌现的联系基金信 息进行复核、审查，并向基金不停东说念主进行书面或电子证明。    基金不停东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中遴荐一家报刊涌现本基金信息。 基金不停东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子涌现网站报送拟涌现的基 金信息，并保证联系报送信息的确实、准确、齐全、实时。    基金不停东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上涌现信息外，还不错根据需 要在其他寰球媒介涌现信息，然则其他寰球媒介不得早于划定媒介和上海证券 交游所网站涌现信息，何况在不同媒介上涌现归拢信息的内容应当一致。    基金不停东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求涌现信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主普及信息涌现服务的质地。具体要求应当 适合中国证监会及自律司法的联系划定。前述自主涌现如产生信息涌现用度， 该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息涌现义务东说念主公开涌现的基金信息出具审计陈述、法律意见书的 专科机构，应当制作管事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》闭幕后    七、信息涌现文献的存放与查阅    照章必须涌现的信息发布后，基金不停东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律 律例划定将信息置备于公司住所、上海证券交游所，供社会公众查阅、复制。                 第 85 页 共 143 页   八、暂停或延伸信息涌现的情形 营业时； 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证明后暂停估值的；   九、法律律例或中国证监会对信息涌现另有划定的，从其划定。               第 86 页 共 143 页                 十九、风险揭示   一、投资组合的风险   投资组合的风险主要包括商场风险、信用风险。   证券商场价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜 在的风险，本基金的商场风险来源于标的指数成份股和备选成份股股票资产与 债券资产商场价钱的波动。影响股票与债券商场价钱波动的风险包括但不限于 以下多种风险身分：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券商场 价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   经济运行具有周期性的特色，证券商场的收益水平受到宏不雅经济运行现象 的影响，也呈现周期性变化，基金投资于证券刊行公司的股票与债券，其收益 水平也会随之发生变化，从而产生风险。   （3）利率风险   金融商场利率的波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变动， 同期径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票与债券，其收益水 平会受到利率变化的影响，从而产生风险。   （4）通货蔓延风险   基金份额持有东说念主的收益将主要通过现款时局来分拨，如果发生通货蔓延， 现款的购买力会下降，从而影响基金的实验收益。   （5）上市公司经营风险   上市公司的经营受多种身分影响。如果所投资的上市公司经营不善，其股 票价钱可能下落，或者粗略用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。诚然 本基金可通过分散化投资减少这种非系统性风险，但并不可完全扬弃该种风险。   （6）债券收益率弧线变动的风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行出动磋商的风险，单一 的久期概念并不可充分响应这一风险的存在。                 第 87 页 共 143 页   （7）再投资风险   商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率 上升所带来的价钱风险互为消长。   债券刊行东说念主出现误期、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地降 低导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券交游敌手因误期而产生的证 券交割风险。   二、本基金独有的风险   投资科创板股票存在的风险包括但不限于：   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时辰更短，退市速率更快；退市情 形更多，新增市值低于划定模范、上市公司信息涌现或者范例运作存在首要缺 陷导致退市的情形；推论模范更严，显着丧失持续经营智力，仅依赖与主业无 关的贸易或者不具备买卖本色的关联交游接济收入的上市公司可能会被退市； 且不再设立暂停上市、复原上市和再行上市法子，上市公司退市风险更大。   （2）商场风险   科创板个股聚合来悔改一代信息时刻、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新时刻和计谋新兴产业鸿沟。大多数企业为初创型公司， 企业异日盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级商场投资存在互异， 全体投资难度加大，个股商场风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日来源涨跌幅限制在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他股票加大，商场风险随之上升。   （3）流动性风险   由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块，全体板块流动性可能弱于 A 股， 基金组合存在无法实时变现过火他联系流动性风险。   （4）聚合度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚合投资于少量个股， 商场可能存在高聚合度现象，全体存在聚合度风险。                  第 88 页 共 143 页   （5）系统性风险   科创板企业均为商场招供度较高的科技更动企业，在企业经营及盈利模式 上存在趋同，是以科创板个股联系性较高，商场发扬欠安时，系统性风险将更 为显耀。   （6）政策风险   国度对高新时刻产业扶持力度及深爱进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济形势变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   标的指数并不可完全代表统统这个词股票商场。标的指数成份股的平均答复率与 统统这个词股票商场的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司经营现象、 投资东说念主心思和交游轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金 收益水平发生变化，产生风险。   由于标的指数休养成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增 发等行动导致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新 股市值配售、成份股停牌或摘牌、流动性差等原因使本基金无法实时休养投资 组合以及与基金运作联系的用度等身分使本基金产生追踪偏离度和追踪过错。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场交游价钱的折溢价 欺压在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多身分影响，存 在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   证券交游所发布的由基金不停东说念主或其奉求的机构估计的基金份额参考净值 （IOPV），供投资东说念主交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份 额净值可能存在互异，IOPV 估计也可能出现舛错。投资东说念主若参考 IOPV 进行投 资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担后果。   因本基金不再适合证券交游所上市条件被闭幕上市，或被基金份额持有东说念主                    第 89 页 共 143 页 大会决议提前闭幕上市，导致基金份额不可连续进行二级商场交游的风险。   本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且 设立现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股 涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的有余的成份股，导致申购失败的 风险。   基金不停东说念主可能根据成份股市值限度变化等身分休养最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资者按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无 法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级商场卖出全部或部分 基金份额。   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、 部分红份股流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价 值有互异，存在变现风险。   金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数， 其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受 商场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品往往 具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，就怕候比投资标的资产要承担 更高的风险。何况由于繁衍品订价相当复杂，不稳妥的估值有可能使基金资产 濒临损失风险。   本基金参与股指期货交游。股指期货交游接纳保证金交游轨制，由于保证 金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股指期货标的指数狭窄的变动就可能 会使投资东说念主权益遭遇较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得 在划定的时辰内补足保证金，按划定将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。 此外，交游所对股指期货的交游限制与划定会对基金投资股指期货的策略推论 产生影响，从而对基金收益产生不利影响。   本基金拟投资资产赈济证券，除了濒临债券所需要濒临的信用风险、商场                  第 90 页 共 143 页 风险和流动性风险外，还濒临资产赈济证券的独有风险：提前赎回或宽限支付 风险，可能酿成基金财产损失。   本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金累计报酬率尽可能逼近标的指数 同期累计报酬率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不以弥补亏蚀为 前提，收益分拨后可能存在基金份额净值低于面值的风险。   尽管可能性很小，但根据基金合同划定，如出现变更标的指数的情形，本 基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策可能改变，投资组合需随之 休养，基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调 整带来的风险与成本。   本基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或闭幕，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能休养结算轨制，对投资者基金份额、组合证券及资金的 结算方式发生变化，轨制休养可能给投资者带来融会偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券、期货交游所过火他代理机构。   （3）证券、期货交游所、登记机构、基金托管东说念主过火他代理机构可能误期， 导致基金或投资者利益受损。   本基金在法律律例允许的前提下可进行融资业务，存在投资风险、合规风 险和其他风险。基金份额持有东说念主需承担由此带来的风险与成本。具体而言：1） 投资风险是指基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判失实等导 致基金资产损失的风险。2）合规风险是指由于违背联系监管律例，从而受到监 管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关划定范围、风险欺压概念跳跃 监管部门划定阀值等。3）其他风险：如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、业 务司法休养、信息时刻不可正常运行等风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：1）流动性                  第 91 页 共 143 页 风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回对 价的风险；2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付 相应权益补偿及借约用度的风险；3）商场风险，指证券出借后可能濒临出借期 间无法实时处置证券的商场风险；4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧 烈波动、个别证券出现首要事件、交游敌手方误期、业务司法休养、信息时刻 不可正常运行等风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，如果本基金投资存托凭证，除与其他仅 投资于境内商场股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭 证价钱大幅波动以致出现较大亏蚀的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系 的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、享有 权利等方面存在互异可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分红派息、期骗表决 权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托契约自动拘谨存托凭证持有东说念主的风 险；因多地上市酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益 被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持 续信息涌现监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里证券交游机制、法律 轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金力求日均追踪偏离度的十足值不跳跃 0.2%，年追踪过错不跳跃 2%。 因标的指数编制司法休养或其他身分可能导致追踪过错跳跃上述范围，本基金 净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并不停和可贵，异日指数编制机构 可能由于多样原因住手对指数的不停和可贵，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个管事日内向中国证监会陈述并建议科罚决策，如更换基 金标的指数、调遣运作方式、与其他基金合并、或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或 就上述事项表决未通过的，基金合同闭幕。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、 调遣运作方式，与其他基金合并、或者闭幕基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决策确如期间，基金管                  第 92 页 共 143 页 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额持有 东说念主利益优先原则接济基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数发扬与联系商场发扬有在互异，影响投资收益。   （1）标的指数成份股可能因多样原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时 可能濒临如下风险： 响本基金二级商场价钱的折溢价水平。 部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“第十部分 基金份额的 申购与赎回”之“七、申购、赎回清单的内容与格局”联系约定），由此可能 影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪过错。 出成份股以获取足额的适合要求的赎回对价，由此基金不停东说念主可能在申购、赎 回清单中设立较低的赎回份额上限或者选用暂停赎回的纪律，投资者将濒临无 法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   （2）指数成份股发生显着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作 出休养的，基金不停东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，详细磋商成份 股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪过错的影响，据此制定成份股替 代策略，并对投资组合进行相应休养。   三、流动性风险   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第十部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （1）本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股，标的指数为上证科 创板芯片指数。本基金投资于标的指数成份股过火备选成份股的比例不低于基 金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，从投资范围上看，基金资                 第 93 页 共 143 页 产及该类股票的流动性雅致；   （2）从投资限制上看，本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得 跳跃本基金资产净值的 15%，本基金流动性受限资产的比例设立适合《流动性 风险不停划定》。   要而论之，本基金拟投资商场及资产的流动性雅致，流动性风险相对可控。   基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下， 可依照法律律例及基金合同的约定，详细运用各样流动性风险不停器具，对赎 回央求等进行适度休养，算作特定情形下基金不停东说念主流动性风险不停的辅助措 施，包括但不限于：   （1）暂停接受赎回央求或减速支付赎回对价   具体纪律，详见招募说明书“第十部分 基金份额的申购与赎回”中“暂停 赎回或减速支付赎回对价的情形”的联系内容。   （2）暂停基金估值   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱 且接纳估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金不停东说念主应当暂停基金估值，并选用减速支付赎回对价或暂停接受基 金申购赎回央求的纪律。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时餍足统统投资者的申购、 赎回央求，投资者收到赎回对价的时辰也可能晚于预期或可能无法取得净值数 据。 因商场交游量不及而带来基金在二级商场的流动性风险。   四、不停风险   本基金可能因为基金不停东说念主的不停水平、不停技能和不停时刻等身分，而 影响基金收益水平。这种风险可能表当今基金全体的投资组合不停上，例如资 产配置、类属配置不可适合基金合同的要求，不可达到预期收益标的；也可能 表当今个券个股的遴荐不可适合本基金的投资立场和投资标的等。                 第 94 页 共 143 页   跟着中国证券商场与国际商场的接轨，多样海外的投资器具也迟缓引入， 这些新的投资器具在为基金资产保值升值的同期，也会产生一些新的投资风险。 同期，基金不停东说念主可能因为对这些新的投资居品的不纯属而发生投资舛错，产 生投资风险。   五、合规性风险   指本基金的投资运作不适合联系法律、律例的划定和基金合同的要求而带 来的风险。   六、操作风险   基金运作过程中，因里面欺压存在劣势或者东说念主为身分酿成操作失实或违背 操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交游、司帐部门讹诈、交游舛错、IT 系统故障等风险。   七、基金财产投资运营过程中的升值税风险   鉴于基金不停东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律 律例、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资回 报和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值 税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金不停东说念主与基金托管东说念主可能通过本基 金财产账户径直缴付，或划付至不停东说念主账户并自基金不停东说念主依据税务部门要求 完成税款申报缴纳。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节磋商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券期货商场边远章程等作念出的概述性形貌，代表了一般商场情况下本 基金的历久风险收益特征。销售机构(包括基金不停东说念主直销机构和代销机构)根 据联系法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不 同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能                  第 95 页 共 143 页 存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与 居品风险之间的匹配磨练。   九、其他风险   当估计机、通信系统、交游会聚等时刻保障系统或信息会聚赈济出现格外 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记结算系统瘫痪、 核算系统无法按正常时限走漏产生净值、基金的投资交游指示无法实时传输等 风险。   干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券商场的运行， 可能导致基金资产的损失。金融商场危险、行业竞争、代理商误期等超出基金 不停东说念主自身径直欺压智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益 受损。   声明： 须自行承担投资风险。 然则，本基金并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书， 销售机构并不可保证其收益或本金安全。                第 96 页 共 143 页     二十、基金的变更、闭幕与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不停东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起成效，自决议成效后依照《信息涌现办法》的磋商划定在规 定媒介公告。   二、《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行联系表率后，《基金合同》应当闭幕： 基金托管东说念主连结的；   三、基金财产的清理 内成立基金财产清理小组，基金不停东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会 的监督下进行基金清理。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管事主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》闭幕情形出面前，由基金财产清理小组联合收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；                 第 97 页 共 143 页   （4）制作清理陈述；   （5）遴聘司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 陈述出具法律意见书；   （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的磋商首要事项须实时公告；基金财产清理陈述经适合《中华 东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证 监会备案后 5 个管事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理陈述登载在划定网站上，并将清理陈述指示性公告登载在划定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及磋商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规划定的最低期限。                 第 98 页 共 143 页       二十一、基金合同的内容摘录 基金合同的内容摘录详见附件一。            第 99 页 共 143 页       二十二、托管契约的内容摘录 基金托管契约的内容摘录详见附件二。            第 100 页 共 143 页            二十三、对基金份额持有东说念主的服务  对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金不停东说念主、发售代理机构、申购赎回 代理券商提供。基金不停东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，以下是 主要的服务内容。基金不停东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权 加多和修改服务技俩。  基金不停东说念主提供的服务内容如下：  客服热线自动语音系统提供 7*24 小时的自动语音服务和查询系统，投资者 可通过电话收听最新公告、基金份额净值等信息。客服热线东说念主工服务在交游日 提供东说念主工征询服务，一双一为投资者解答基金投资疑问。  华安客户服务热线：40088-50099。  投资者不错通过登录网站，查询基金联系尊府等信息。  投资者不错通过基金不停东说念主提供的客服热线投诉处理专席、在线客服、书 信、电子邮件、传真等渠说念对基金不停东说念主提供的服务进行投诉。投资者还不错 通过发售代销机构、申购赎回代理券商的服务电话对该代销机构提供的服务进 行投诉。  网址：www.huaan.com.cn  电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ,service@huaan.com.cn 户服务热线，或通过电子邮件、信件等方式磋商基金不停东说念主。请确保投资前， 您/贵机构仍是全面融会了本招募说明书。                        第 101 页 共 143 页                 二十四、其他应涌现事项 会及工商、财税等磋商机关的处罚。 序            公告事项              信息涌现媒介称号    涌现日历 号      华安基金不停有限公司对于旗       《上海证券报》，中国证监      有限公司为一级交游商的公告            网站      华安上证科创板芯片 ETF2023   中国证监会基金电子涌现网      年第 3 季度陈述              站和公司网站      华安基金不停有限公司对于公       《上海证券报》，中国证监      事宜的公告                    网站      华安基金不停有限公司对于旗       《上海证券报》，中国证监      有限公司为一级交游商的公告            网站      华安基金不停有限公司对于旗       《上海证券报》，中国证监      有限公司为一级交游商的公告            网站      对于基金电子交游平台延长工       《上海证券报》，中国证监      的公告                      网站      对于基金电子直销平台延长        《上海证券报》，中国证监      行为的公告                    网站      华安上证科创板芯片 ETF2023   中国证监会基金电子涌现网      年第 4 季度陈述              站和公司网站      华安基金不停有限公司对于旗       《上海证券报》，中国证监      有限公司为一级交游商的公告            网站      华安基金不停有限公司对于副       《上海证券报》，中国证监      总司理任职的公告            会基金电子涌现网站和公司                     第 102 页 共 143 页                                       网站    华安基金不停有限公司旗下部         《上海证券报》，中国证监    示性公告                       网站    华安上证科创板芯片交游型开                          中国证监会基金电子涌现网                             站和公司网站    年年度陈述    华安基金不停有限公司对于旗         《上海证券报》，中国证监    有限公司为一级交游商的公告              网站      华安上证科创板芯片 ETF2024   中国证监会基金电子涌现网      年第 1 季度陈述              站和公司网站    华安基金不停有限公司旗下部         《上海证券报》，中国证监    的指示性公告                     网站    华安基金不停有限公司对于旗         《上海证券报》，中国证监    有限公司为一级交游商的公告              网站    华安基金不停有限公司对于旗         《上海证券报》，中国证监    有限公司为一级交游商的公告              网站      华安上证科创板芯片 ETF 基金    中国证监会基金电子涌现网      居品尊府概要更新               站和公司网站    华安基金不停有限公司对于旗         《上海证券报》，中国证监    有限公司为一级交游商的公告              网站                     第 103 页 共 143 页      二十五、招募说明书的存放及查阅方式  招募说明书（包括更新的招募说明书）存放在基金不停东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构的住所，投资东说念主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内 取得上述文献的复印件。               第 104 页 共 143 页              二十六、备查文献   一、备查文献   二、存放地点：除第 6 项在基金托管东说念主处外，其余文献均在基金不停东说念主的 住所。   三、查阅方式：投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                 华安基金不停有限公司                                 二〇二四年十月二十八日               第 105 页 共 143 页             附件一：基金合同内容摘录   第一节 基金份额持有东说念主、基金不停东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金份额持有东说念主 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开涌现的基金信息尊府；   （7）监督基金不停东说念主的投资运作；   （8）对基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）崇拜阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息涌现文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息涌现，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价及法律律例和《基金合 同》所划定的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》闭幕的 有限管事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）推论成效的基金份额持有东说念主大会的决议；                  第 106 页 共 143 页   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不当得利；   （9）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金不停东说念主 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》落寞运用 并不停基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不停费以及法律律例划定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及磋商法律划定监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度磋商法律划定，应申诉中国证监会和其他监管部 门，并选用必要纪律保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及磋商法律划定决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗鼓舞权利，为基金的 利益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转 融通证券出借业务；   （14）以基金不停东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权利或 者实施其他法律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构；                 第 107 页 共 143 页   （16）在适合磋商法律、律例的前提下，制订和休养磋商基金认购、申购、 赎回、转托管等方面的业务司法；   （17）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以敦厚信用、严慎勤劳的原则不停和运 用基金财产；   （4）配备有余的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式不停和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务不停及东说念主事不停等轨制， 保证所不停的基金财产和基金不停东说念主的财产相互落寞，对所不停的不同基金分 别不停，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他磋商划定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用稳妥合理的纪律使估计基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方 法适合《基金合同》等法律文献的划定，按磋商划定估计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回对价，编制申购、赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他磋商划定，履行信息披 露及陈述义务；   （12）保守基金买卖神秘，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过火他磋商划定另有划定外，在基金信息公开涌现前应予 守秘，不向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机构提供或因审计、法律等外部专 业咨询人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持                  第 108 页 共 143 页 有东说念主分拨基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他磋商划定召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产不破产务行为的司帐账册、报表、记录和其他 联系尊府不低于法律律例划定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在划定时辰发出，并 且保证投资者粗略按照《基金合同》划定的时辰和方式，随时查阅到与基金有 关的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到磋商尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的接济、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临闭幕、照章被肃除或者被照章宣告破产时，实时陈述中国证监 会并文告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主合 法权益时，应当承担补偿管事，其补偿管事不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务， 基金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金不停东说念主应为基金份额 持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金不停东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理磋商 基金事务的行动承担管事；   （23）以基金不停东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或实施 其他法律行动；   （24）基金不停东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能成效，基金不停东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息（税后）在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；投资者以股票认 购的，联系股票的解冻按照《业务司法》的划定处理；   （25）推论成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主                第 109 页 共 143 页 括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的划定安全 接济基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例划定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金不停东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不停东说念主有违背《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失 的情形，应申诉中国证监会，并选用必要纪律保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券/期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金不停东说念主更换时，提名新的基金不停东说念主；   （7）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以敦厚信用、勤劳尽责的原则持有并安全接济基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业场地，配备有余的、 及格的纯属基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务不停及东说念主事不停等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互落寞；对所托管的不同的基金分别设立账户，落寞核算，分账 不停，保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相互落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他磋商划定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）接济由基金不停东说念主代表基金缔结的与基金磋商的首要合同及磋商凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金不停东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、《基金合同》过火他磋商划定另 有划定外，在基金信息公开涌现前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、               第 110 页 共 143 页 司法机关提供或因审计、法律等外部专科咨询人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金不停东说念主估计的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行为磋商的信息涌现事项；   （10）对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具意见， 说明基金不停东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行； 如果基金不停东说念主有未推论《基金合同》划定的行动，还应当说明基金托管东说念主是 否选用了稳妥的纪律；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系尊府不低于 法律律例划定的最低期限；   （12）从基金不停东说念主或其奉求的登记机构处汲取基金份额持有东说念主名册；   （13）按划定制作联系账册并与基金不停东说念主查对；   （14）依据基金不停东说念主的指示或磋商划定向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他磋商划定，召集基金份额持 有东说念主大会或配合基金不停东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的划定监督基金不停东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的接济、清理、估价、变现 和分拨；   （18）濒临闭幕、照章被肃除或者被照章宣告破产时，实时陈述中国证监 会，并文告基金不停东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担补偿管事，其赔 偿管事不因其退任而解任；   （20）按划定监督基金不停东说念主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的 义务，基金不停东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持 有东说念主利益向基金不停东说念主追偿；   （21）推论成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的表率和司法                 第 111 页 共 143 页   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基 金份额领有对等的投票权。   本基金荟萃基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的荟萃基金份额出席或者 录用代表出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。在估计参会份额和计 票时，荟萃基金基金份额持有东说念主理有的享有表决权的基金份额数和表决票数为： 在本基金基金份额持有东说念主大会的权益登记日，荟萃基金持有本基金份额的总额 乘以该基金份额持有东说念主所持有的荟萃基金基金份额占荟萃基金总份额的比例， 估计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   荟萃基金的基金不停东说念主不应以荟萃基金的口头代表荟萃基金的全体基金份 额持有东说念主以本基金的基金份额持有东说念主的身份期骗表决权，但可接受荟萃基金的 特定基金份额持有东说念主的奉求以荟萃基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本 基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。   荟萃基金的基金不停东说念主代表荟萃基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本 基金基金份额持有东说念主大会的，须先恪守荟萃基金基金合同的约定召开荟萃基金 的基金份额持有东说念主大会，荟萃基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集 本基金份额持有东说念主大会的，由荟萃基金的基金不停东说念主代表荟萃基金的基金份额 持有东说念主提议召开或召集本基金基金份额持有东说念主大会。   本基金基金份额持有东说念主大会不设立日常机构。   一、召开事由 法律律例、中国证监会或基金合同另有划定的除外：   （1）闭幕《基金合同》；   （2）更换基金不停东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）休养基金不停东说念主、基金托管东说念主的报酬模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；                  第 112 页 共 143 页   （9）变更基金份额持有东说念主大会表率；   （10）闭幕基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交游所终 止上市的除外；   （11）基金不停东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）单独或估计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金不停东说念主收到提议当日的基金份额估计，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份 额持有东说念主大会的事项。 益无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金不停东说念主和基金托管东说念主协商后 修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）休养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）加多、减少或休养基金份额类别及界说；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （6）基金不停东说念主、登记机构、基金销售机构休养磋商基金申购、赎回、转 托管、基金交游、非交游过户等业务司法；   （7）本基金推出新业务或新服务；   （8）休养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （9）休养申购赎回清单的内容，休养基金份额净值、申购、赎回清单的计 算和公告时辰或频率；   （10）按照法律律例和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东说念主大会的 其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金不停东说念主召集。                第 113 页 共 143 页 建议书面提议。基金不停东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金不停东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金不停 东说念主，基金不停东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金不停东说念主建议书面提议。基金不停东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不停东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金不停东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金不停东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并见告基金不停东说念主，基金不停东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金不停东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或估计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金不停东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得淆乱、打扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 公告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议时局；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求阐述的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代                 第 114 页 共 143 页 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所选用的具体通信方式、奉求的公证机关过火 磋商方式和磋商东说念主、表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金不停 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面文告基金不停东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金不停东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票遵守。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会、通信开会或法律律例、中国证监会 允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金不停东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金不停东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现 场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 持有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求阐述适正当律律例、《基金 合同》和会议文告的划定，何况持有基金份额的凭证与基金不停东说念主理有的登记 尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证走漏， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。 再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应                第 115 页 共 143 页 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时局或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个管事日内连 续公布联系指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金不停东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不停东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文告划定的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决意见或授权他 东说念主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的奉求东说念主理有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证 明适正当律律例、《基金合同》和会议文告的划定，并与基金登记机构记录相 符。 额持有东说念主大会可通过会聚、电话或其他方式召开，基金份额持有东说念主也不错接纳 会聚、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式谀媚的方式进行表 决，会议表率比照现场开会和通信开会的表率进行；或者接纳会聚、电话等其 他非书面方式授权他东说念主代为出席会议并表决。                第 116 页 共 143 页   五、议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定闭幕《基金合同》、更换基金不停东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律律例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交 基金份额持有东说念主大会磋商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开始由大会主理东说念主按照下列第七条文定表率确定和 公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金不停东说念主授权出席会议的代表，在基金不停东说念主授权代表未 能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有 东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金不停东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份阐述文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）和磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特殊决议：                第 117 页 共 143 页 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须 以特殊决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构 另有划定或《基金合同》另有约定外，调遣基金运作方式、更换基金不停东说念主或 者基金托管东说念主、闭幕《基金合同》、本基金与其他基金合并以特殊决议通过方 为有用。   基金份额持有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据阐述，不然提 交适合会议文告中划定的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头适合会议文告划定的表决意见视为有用表决，表决意见腌臜不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金 份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金不停东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议来源后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金不停东说念主或基金托管东说念主召集，然则基 金不停东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议来源后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金不停东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行清点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进 行再行清点，再行清点以一次为限。再行清点后，大会主理东说念主应当就地公布重 新清点结果。               第 118 页 共 143 页   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不停东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不停东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金不停东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效，召集东说念主应当自通过之 日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会决议依照《信息涌现办法》的磋商划定在划定媒介上 公告。如果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须 将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推论成效的基金份额持有 东说念主大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 不停东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   九、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表 决条件等划定，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致联系 内容被取消或变更的，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可 径直对本部老实容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   第三节 基金合同废除和闭幕的事由、表率以及基金财产清理方式   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例 划定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不停 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起成效，自决议成效后依照《信息涌现办法》的磋商划定在规                 第 119 页 共 143 页 定媒介公告。   二、《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行联系表率后，《基金合同》应当闭幕： 基金托管东说念主连结的；   三、基金财产的清理 内成立基金财产清理小组，基金不停东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会 的监督下进行基金清理。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管事主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》闭幕情形出面前，由基金财产清理小组联合收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈述；   （5）遴聘司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 陈述出具法律意见书；   （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费                 第 120 页 共 143 页 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的磋商首要事项须实时公告；基金财产清理陈述经适合《中华 东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证 监会备案后 5 个管事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理陈述登载在划定网站上，并将清理陈述指示性公告登载在划定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及磋商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规划定的最低期限。   第四节 争议科罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋商的一切 争议，应经友好协商科罚。如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议 提交上海国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照届时有用的仲裁 司法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力。除非仲 裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自职责，连续赤诚、勤劳、尽责 地履行基金合同划定的义务，可贵基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金基金合同之概念，不包括香港特殊行 政区、澳门特殊行政区和台湾地区法律）统率。   第五节 基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不停东说念主、基金托管东说念主、销售机                 第 121 页 共 143 页 构的办公场地和营业场地查阅。              第 122 页 共 143 页               附件二：托管契约内容摘录    第一节 托管契约当事东说念主    （一）基金不停东说念主(或简称“不停东说念主”)    称号：华安基金不停有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    法定代表东说念主：朱学华    设立日历：1998 年 6 月 4 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号    组织时局：有限管事公司    注册老本：1.5 亿元    存续期限：持续经营    经营范围：基金设立，基金业务不停及中国证监会批准的其他业务。    （二）基金托管东说念主(或简称“托管东说念主”)    称号：华泰证券股份有限公司(简称：华泰证券)    注册地址：南京市江东中路 228 号    办公地址：南京市江东中路 228 号    邮政编码：210019    法定代表东说念主：张伟    成立日历：1991 年 4 月 9 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2014]1007 号    组织时局：股份有限公司（上市）    注册老本：902,730.2281 万元    存续期间：持续经营    经营范围：证券经纪业务；证券自营；证券承销业务（限承销国债、非金 融企业债务融资器具、金融债（含政策性金融债））；证券投资征询；为期货 公司提供中间先容业务；融资融券业务；代销金融居品业务；证券投资基金代 销；证券投资基金托管；黄金等贵金属现货合约代理业务和黄金现货合约自营                      第 123 页 共 143 页 业务；股票期权作念市业务；中国证监会批准的其他业务。   第二节 基金托管东说念主对基金不停东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金不停东说念主的投资行动期骗监督权 基金投资范围进行监督。   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器具，包括标的指数成份股 （含存托凭证）过火备选成份股（含存托凭证）、其他股票（包括科创板、创 业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、股指期货、债 券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地 方政府债券、中期单据、可调遣债券（含分离交游可转债）、可交换债、短期 融资券、超短期融资券等）、资产赈济证券、债券回购、银行进款（包括契约 进款、如期进款过火他银行进款）、同行存单、货币商场器具以及法律律例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会联系划定）。   本基金将根据法律律例的划定参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东说念主在履行适 当表率后，不错将其纳入投资范围。 金投资比例进行监督。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股过火备选成份股的比例不 低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个交游日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的 现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货及 其他金融器具的投资比例依照法律律例或监管机构的划定推论。   如果法律律例对该比例要求有变更的，基金不停东说念主在履行稳妥表率后以变 更后的比例为准，本基金的投资组合比例会作念相应休养。   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；                 第 124 页 共 143 页    （2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产赈济证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；    （3）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得跳跃基金资产净值的    （4）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产赈济证券的比例，不得超 过该资产赈济证券限度的 10%；    （5）本基金不停东说念主不停的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产赈济 证券，不得跳跃其各样资产赈济证券估计限度的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赈济证券。 基金持有资产赈济证券期间，如果其信用等级下降、不再适合投资模范，应在 评级陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%，参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；    （9）本基金投资股指期货将盲从下列要求：在职何交游日日终，持有的买 入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 10%；在职何交游日日终，持 有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%， 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支 持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交游日日终，持有 的卖出期货合约价值不得跳跃基金持有的股票总市值的 20%；在职何交游日内 交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金资产 净值的 20%；每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应 当保持不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值 估计（轧差估计）应当适合基金合同对于股票投资比例的磋商约定；    （10）基金总资产不跳跃基金净资产的 140%；    （11）本基金参与融资将盲从下列要求：本基金参与融资的，每个交游日 日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资                  第 125 页 共 143 页 产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务将盲从下列要求：出借证券资产不 得跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入 《流动性风险不停划定》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得跳跃基金持有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资 产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期 限按照市值加权平均估计；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得跳跃基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金不停东说念主 之外的身分致使基金不适合该比例限制的，基金不停东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推论，与 境内上市交游的股票合并估计，法律律例或监管部门另有要求的除外；。   （16）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除（6）、（12）、（13）、（14）项外，因证券或期货商场波动、证券发 行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制 等基金不停东说念主之外的身分致使基金投资比例不适合上述划定投资比例的，基金 不停东说念主应当在 10 个交游日内进行休养，但中国证监会划定的特殊情形除外。因 证券商场波动、上市公司合并、基金限度变动等基金不停东说念主之外的身分致使基 金投资不适合上述第（12）项的，基金不停东说念主不得新增转融通证券出借业务。 法律律例或监管部门另有划定时，从其划定。   基金不停东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之 日起来源。法律律例或监管部门另有划定的，从其划定。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不停东说念主 在履行稳妥表率后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的划定为准。                第 126 页 共 143 页 金投资退却行动通过过后监督方式进行监督：   为可贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金不停东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、把握证券交游价钱过火他不高洁的证券交游行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会划定退却的其他行为。 联投资限制进行监督。   基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、实 际欺压东说念主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交游的，应当适合基金的投资标的和投资策略，恪守基 金份额持有东说念主利益优先原则，防御利益遏制，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场平允合理价钱推论。联系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律律例赐与涌现。首要关联交游应提交基金不停东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的落寞董事通过。基金不停东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   法律律例或监管部门取消或休养上述划定，如适用于本基金，则本基金投 资不再受联系限制或以变更后的划定为准。 名单，并按照审慎的风险欺压原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交游结 算方式。基金不停东说念主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券商场遴荐交 易敌手；基金不停东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手 名单中约定的该交游敌手所适用的交游结算方式进行交游。基金托管东说念主分歧本 基金参与银行间商场交游的交游敌手和交游结算方式进行监控。 行的支付智力等波及到进款银行遴荐方面的风险。本基金的基金不停东说念主根据相               第 127 页 共 143 页 应司法确定进款银行，本基金投资进款银行除外的银行进款出现由于进款银行 信用风险而酿成的损失机由联系管事东说念主进行补偿。基金托管东说念主分歧本基金投资 银行进款的进款银行进行监控。 商一致，并签署托管东说念主结算模式债券质押式回购奉求契约等基金托管东说念主要求的 契约文本后方可开展。   （二）基金托管东说念主应根据磋商法律律例的划定及《基金合同》的约定，对 基金资产净值估计、基金份额净值估计、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分拨、联系信息涌现、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬 数据等进行监督和核查。   （三） 基金托管东说念主发现基金不停东说念主的投资运作过火他运作违背法律律例、 《基金合同》、本托管契约过火他磋商划定时，应实时以书面时局文告基金管 理东说念主限期纠正，基金不停东说念主收到文告后应鄙人一个管事日前实时查对，并以书 面时局向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金不停东说念主改 正。基金不停东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应陈述中国证监会。基金不停东说念主应补偿因其违背法律律例、行业自律性划定 或《基金合同》或本托管契约过火他磋商划定而致使投资者和基金托管东说念主遭遇 的损失。   对于依据交游表率尚未成交的且基金托管东说念主在交游前粗略监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违背磋商法律律例划定或者违背《基金合同》约定 的，应当断绝推论，立即文告基金不停东说念主，并向中国证监会陈述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控概念或依据交游表率仍是成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违背磋商法律律例或者违背《基金合同》 约定的，应当立即文告基金不停东说念主，并陈述中国证监会。   基金不停东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在划定时辰 内回答基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管 东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督陈述的，基金不停东说念主应积极配合 提供联整个据尊府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金不停东说念主有首要违游记动，应立即陈述中国证监会，同                 第 128 页 共 143 页 时文告基金不停东说念主限期纠正。   基金不停东说念主无高洁事理，断绝、阻截基金托管东说念主根据本契约划定期骗监督 权，或选用拖延、讹诈等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基 金托管东说念主建议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。   第三节 基金不停东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金不停东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括但不限于基金托管东说念主安全接济基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账 户等投资所需账户、复核基金不停东说念主估计的基金资产净值和基金份额净值、根 据基金不停东说念主指示办理清理交收、联系信息涌现和监督基金投资运作等行动。   （二）基金不停东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账不停、未推论或无故延伸推论基金不停东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违背《基金法》、《基金合同》、本托管契约过火他磋商划定时，基金管 理东说念主应实时以书面时局文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应及 时查对质明并以书面时局向基金不停东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限， 并保证在规如期限内实时改正。在上述限期内，基金不停东说念主有权随时对文告县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主应积极配合基 金不停东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系尊府以供基金不停东说念主核查托管 财产的齐全性和确实性，在划定时辰内回答基金不停东说念主并改正。基金托管东说念主对 基金不停东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金不停东说念主应陈述中国证监 会。   （三）基金不停东说念主发现基金托管东说念主有首要违游记动，应立即陈述中国证监 会，同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。   基金托管东说念主无高洁事理，断绝、阻截基金不停东说念主根据本契约划定期骗监督 权，或选用拖延、讹诈等技能妨碍基金不停东说念主进行有用监督，情节严重或经基 金不停东说念主建议劝诫仍不改正的，基金不停东说念主应陈述中国证监会。   第四节 基金财产的接济                 第 129 页 共 143 页   （一）基金财产接济的原则 律律例、《基金合同》及本契约另有划定，不得自交运用、责罚、分拨基金的 任何财产。 户，联系开户用度由基金资产承担。 整与落寞。 关当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东说念主应实时文告基金不停东说念主选用纪律进行催收。基金不停东说念主未实时 催收给基金财产酿成损失的，基金不停东说念主应负责向磋商当事东说念主追偿基金财产的 损失，基金托管东说念主对此不承担任何管事。 财产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金财产（包括但不限于期 货保证金账户内的资金、期货合约等）过火收益，若由于该等机构或该机构会 员单元等本契约当事东说念主外第三方的原因给基金财产酿成的损失等，基金托管东说念主 不承担管事。 托第三东说念主托管基金财产。   （二）《基金合同》成效前召募资金的验资和入账 金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按《基金合同》约定的估值方法计 算的价值）、基金份额持有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等磋商划定 的，由基金不停东说念主在法如期限内遴聘适合《中华东说念主民共和国证券法》划定的会 计师事务所对基金进行验资，并出具验资陈述，出具的验资陈述应由参加验资 的 2 名以上(含 2 名)中国注册司帐师署名方为有用。 东说念主或联系机构按划定办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东说念主应提供必                 第 130 页 共 143 页 要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和不停 的银行账户。本基金的银行预留印鉴由托管东说念主接济和使用。本基金的一切货币 进出行为，包括但不限于投资、支付赎回对价中现款部分、支付基金收益、收 取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 托管东说念主和基金不停东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使 用本基金的银行账户进行本基金业务除外的行为。 不停暂行条例》、《支付结算办法》以过火他联系划定。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和不停 证券登记结算有限管事公司开设证券账户。 托管东说念主和基金不停东说念主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的证券账户； 亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务除外的行为。 不停东说念主负责。 算有限管事公司开立结算备付金账户，专门用于办理本基金在证券交游所进行 证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有 限管事公司的划定推论。 的，波及联系账户的开设、使用的，若无联系划定，则基金托管东说念主应当比照并 盲从上述对于账户开设、使用的划定。   （五）债券托管账户的开设和不停   《基金合同》成效后，基金不停东说念主负责以基金的口头央求并取得参加寰宇 银行间同行拆借商场的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主根据中国                第 131 页 共 143 页 东说念主民银行、银行间商场登记结算机构的磋商划定，以基金的口头在中央国债登 记结算有限管事公司、银行间商场清理所股份有限公司开设银行间债券商场债 券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券商场债券和资金的清 算。基金不停东说念主和基金托管东说念主应共同负责完成银行间债券商场准入备案。   （六）其他账户的开立和不停 等。完成上述账户开立后，基金不停东说念主应以书面时局将期货公司提供的期货保 证金账户的开动资金密码和商场监控中心的登录用户名及密码见告基金托管东说念主。 资金密码和商场监控中心登录密码重置由基金不停东说念主进行，重置后务必实时通 知基金托管东说念主。   基金托管东说念主和基金不停东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需尊府。 基金不停东说念主保证所提供的账户开户材料的确实性和有用性，且在联系尊府变更 后实时将变更的尊府提供给基金托管东说念主。 的划定，由基金不停东说念主协助基金托管东说念主按照磋商法律律例和本契约的约定协商 后开立。新账户按磋商划定使用并不停。 理。   （七）基金投资银行进款账户的开立和不停   基金投资银行如期进款应由基金不停东说念主与进款银行总行或其授权分行缔结 总体合作契约，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献 上加盖预留印鉴及基金不停东说念主公章。预留印鉴为托管东说念主预留并接济。进款证实 书原件由托管东说念主负责接济。   本基金投资银行进款时，基金不停东说念主应当与进款银行缔结具体进款契约， 明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户不停 等笃定。进款契约须约定将托管东说念主为本居品开立的托管银行账户指定为独一趟 款账户，任何情况下，进款银行都不得将进款本息划往任何其他账户。   进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，不得用于背书转让。   为防御特殊情况下的流动性风险，如期进款契约中应当约定提前支取条件。                第 132 页 共 143 页   基金所投资如期进款存续期间，基金不停东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行 建立如期对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的确实、准确。   （八）基金财产投资的磋商有价凭证的接济   什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于其档案库或 保障柜。接济凭证由基金托管东说念主理有，基金托管东说念主承担接济职责。基金托管东说念主 对由基金托管东说念主除外机构实验有用欺压的证券不承担接济管事。   （九）与基金财产磋商的首要合同及磋商凭证的接济   基金托管东说念主按照法律律例接济由基金不停东说念主代表基金签署的与基金磋商的 首要合同及磋商凭证。基金不停东说念主代表基金签署磋商首要合同后应在收到合同 蓝本后 30 日内，基金不停东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印件或原件的扫描件， 合同蓝本由基金不停东说念主接济。首要合同的接济期限不少于法律律例的划定。   第五节 基金资产净值估计、估值和司帐核算   （一）基金资产净值的估计和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值按照每个估值日，基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量估计，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。基金不停东说念主不错设立大 额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有划定的，从其划定。   基金不停东说念主应每个估值日对基金资产估值，但基金不停东说念主根据法律律例或 《基金合同》的划定暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、《证券 投资基金司帐核算业务教导》过火他法律、律例的划定。基金资产净值和基金 份额净值由基金不停东说念主负责估计，基金托管东说念主复核。基金不停东说念主应于每个估计 日对基金资产估值后，将基金资产净值、基金份额净值以两边招供的方式发送 给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值估计结果复核后以两边招供的方式发送给基 金不停东说念主，由基金不停东说念主按划定对外公布。   根据《基金法》，基金不停东说念主估计并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、 审查基金不停东说念主估计的基金资产净值。因此，本基金的司帐管事方是基金不停                第 133 页 共 143 页 东说念主，就与本基金磋商的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分磋商后，仍 无法达成一致的意见，按照基金不停东说念主对基金净值信息的估计结果对外赐与公 布。法律律例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按最新 划定估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、股指期货合约、银行进款本息、应 收款项、资产赈济证券、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市 价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化 身分，休养最近交游市价，确定公允价钱； 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值； 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济 环境未发生首要变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了首要变化的， 可参考近似投资品种的现行市价及首要变化身分，休养最近交游市价，确定公 允价钱；   交游所上市实行全价交游的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提 供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估 值； 用估值时刻确定其公允价值进行估值。如成本粗略近似体现公允价值，基金管 理东说念主应持续评估上述作念法的稳妥性，并在情况发生改变时作念出稳妥休养。                 第 134 页 共 143 页   （2）处于未上市期间的有价证券应永诀如下情况处理： 归拢股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 况下，应以活跃商场上未经休养的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于 活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，搪塞商场报价进行休养，确 认计量日的公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，则接纳 估值时刻确定公允价值； 初次公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等潜入受限股票， 按监管机构或行业协会磋商划定确定公允价值。   （3）对寰宇银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。 对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三 方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显着差 异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归拢证券同期在两个或两个以上商场交游的，按证券所处的商场分别 估值。   （5）持有的银行如期进款或文告进款以本金列示，按契约或合同利率逐日 证明利息收入。   （6）本基金投资的股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交游日 结算价估值。国度有最新划定的，按其划定进行估值。   （7）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照联系法律律例和行业 协会的联系划定进行估值。                第 135 页 共 143 页   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票推论。   （9）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的， 基金不停东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。   （10）联系法律律例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事 项，按国度最新划定估值。   如基金不停东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 表率及联系法律律例的划定或者未能充分可贵基金份额持有东说念主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据磋商法律律例，基金资产净值估计和基金司帐核算的义务由基金不停 东说念主承担。本基金的基金司帐管事方由基金不停东说念主担任，因此，就与本基金磋商 的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见， 按照基金不停东说念主对基金净值信息的估计结果对外赐与公布。   （三）基金份额净值舛错的处理方式   基金不停东说念主和基金托管东说念主将选用必要、稳妥、合理的纪律确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值舛错时，视为基金份额净值舛错。   《基金合同》确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不停东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的过失酿成估值舛错，导致其他当事东说念主遭遇损失的， 过失的管事东说念主应当对由于该估值舛错遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失 按下述“估值舛错处理原则”给予补偿，承担补偿管事。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、 数据估计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛错管事方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错管事方承 担；由于估值舛错管事方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主酿成损失的， 由估值舛错管事方对径直损失承担补偿管事；若估值舛错管事方仍是积极和谐，                第 136 页 共 143 页 何况有协助义务确当事东说念主有有余的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿管事。估值舛错管事方搪塞更正的情况向磋商当事东说念主进行证明，确保估值 舛错已得到更正。   （2）估值舛错的管事方对磋商当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 何况仅对估值舛错的磋商径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值舛错管事方仍搪塞估值舛错负责。如果由于取得不当得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不当得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误管事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不当得 利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如果取得不当得利确当事东说念主仍是将 此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上仍是 取得的不当得利返还的总和跳跃其实验损失的差额部分支付给估值舛错管事方。   （4）估值舛错休养接纳尽量复原至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   （5）估值舛错管事方断绝进行补偿时，如果因基金不停东说念主过失酿成基金资 产损失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金不停东说念主追偿，如果因基金托管东说念主 过失酿成基金资产损失机，基金不停东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除 基金不停东说念主和托管东说念主之外的第三方酿成基金资产的损失，并断绝进行补偿时， 由基金不停东说念主负责向差错方追偿。   （6）如果出现估值舛错确当事东说念主未按划定对受损方进行补偿，何况依据法 律、行政律例、《基金合同》或其他划定，基金不停东说念主自行或依据法院判决、 仲裁裁决对受损方承担了补偿管事，则基金不停东说念主有权向出现过失确当事东说念主进 行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭遇的损失。   （7）按法律律例划定的其他原则处理估值舛错。   估值舛错被发现后，磋商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的管事方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的管事方进行                第 137 页 共 143 页 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向磋商当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值估计出现舛错时，基金不停东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选用合理的纪律防御损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不停东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不停东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）由于本基金的基金司帐管事方由基金不停东说念主担任，与本基金磋商的会 计问题，如经两边在对等基础上充分磋商后，尚不可达成一致的，基金不停东说念主 向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说光辉，按基金不停东说念主的建议推论，由此给 基金份额持有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金不停东说念主负责赔付。   （4）若基金不停东说念主估计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告， 而且基金托管东说念主未对估计过程建议疑义或要求基金不停东说念主书面说明，基金份额 净值出错且酿成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律律例的划定对投资者或基 金支付补偿金，就实验向投资者或基金支付的补偿金额，基金不停东说念主与基金托 管东说念主按照不停费和托管费的比例各自承担相应的管事。   （5）如基金不停东说念主和基金托管东说念主对基金资产净值和基金份额净值的估计结 果，诚然屡次再行估计和查对仍不可达成一致时，为幸免不可按时涌现净值的 情形，以基金不停东说念主的估计结果对外皮露，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成 的损失，基金托管东说念主赐与免责。   （6）由于一方当事东说念主提供的信息舛错，另一方当事东说念主在选用了必要合理的 纪律后仍不可发现该舛错，进而导致净值估计舛错酿成基金份额持有东说念主的损失， 以及由此酿成以后交游日净值估计顺延舛错而引起的基金份额持有东说念主的损失， 由提供舛错信息确当事东说念主一方负责补偿。   （7）前述内容如法律律例或监管机构另有划定的，从其划定处理。如果行 业另有通行作念法，基金不停东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主 利益的原则进行协商。                第 138 页 共 143 页   （1）基金不停东说念主或基金托管东说念主按本契约约定的估值方法的第（9）项进行 估值时，所酿成的过错不算作基金资产估值舛错处理。   （2）由于证券、期货交游所、登记机构、指数编制机构及进款银行等级三 方机构发送的数据舛错或由于其他不可抗力等非基金不停东说念主与基金托管东说念主原因， 基金不停东说念主和基金托管东说念主诚然仍是选用必要、稳妥、合理的纪律进行检查，但 未能发现舛错的，由此酿成的基金资产估值舛错，基金不停东说念主和基金托管东说念主免 除补偿管事。但基金不停东说念主、基金托管东说念主应当积极选用必要的纪律缩小或扬弃 由此酿成的影响。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 营业时； 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证明后，基金不停东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度磋商部门划定的司帐轨制推论。   （六）基金账册的建立   基金不停东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的归拢 记账方法和司帐处理原则，分别独随即设立、登记和接济基金的全套账册，对 两边各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对 司帐处理方法存在分歧，应以基金不停东说念主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金不停东说念主和基金托管东说念主必须及 时查明原因并纠正，保证联系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的估计和公告的，以 基金不停东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表和如期陈述的编制和复核   基金财务报表由基金不停东说念主编制，基金托管东说念主复核。                第 139 页 共 143 页   基金托管东说念主在收到基金不停东说念主编制的基金财务报表后，进行落寞的复核。 查对不符时，应实时文告基金不停东说念主共同查出原因，进行休养，直至两边数据 完全一致。   基金不停东说念主、基金托管东说念主应当在每月末端后 5 个管事日内完成月度报表的 编制及复核；在季度末端之日起 15 个管事日内完成基金季度陈述的编制及复核； 在上半年末端之日起两个月内完成基金中期陈述的编制及复核；在每年末端之 日起三个月内完成基金年度陈述的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发 现两边的报表存在不符时，基金不停东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调 整，休养以国度磋商划定为准。基金年度陈述中的财务司帐陈述应当经过适合 《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计。基金合同成效不及两个 月的，基金不停东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度陈述。   （八）基金不停东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据 和编制结果。   第六节 基金份额持有东说念主名册的接济   （一）基金份额持有东说念主名册的接济   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金不停东说念主的指示编制和接济， 基金不停东说念主和基金托管东说念主应按照面前联系司法分别接济基金份额持有东说念主名册。 接济方式不错接纳电子或文档的时局。接济期限为不低于法律律例划定的最低 期限，自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈述和年度陈述前，基金不停东说念主应将磋商资 料送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其确实性、准确性和完 整性。基金托管东说念主不得将所接济的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外 的其他用途，并应盲从守秘义务。   若基金不停东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善接济基金份额持有东说念主名 册，应按磋商律例划定各自承担相应的管事。                第 140 页 共 143 页   （二）基金份额持有东说念主名册的提交   基金不停东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册： 《基金合同》成效日、《基金合同》闭幕日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个管事日内提交；《基金合同》成效日、 《基金合同》闭幕日等波及到基金关键事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发 生辰后十个管事日内提交。   第七节 争议科罚方式   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约磋商的一切争议，应经友 好协商科罚。如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交上海国际 经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照届时有用的仲裁司法进行仲裁。 仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定， 仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守各自的职责，连续赤诚、勤劳、尽责地 履行基金合同和本契约划定的义务，可贵基金份额持有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之概念，不包括香港、澳门特殊行政区和台 湾地区法律）统率。   第八节 托管契约的变更、闭幕与基金财产的清理   （一）托管契约的变更与闭幕   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托 管契约，其内容不得与《基金合同》的划定有任何遏制。基金托管契约的变更 须报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约闭幕：                  第 141 页 共 143 页   （1）《基金合同》闭幕；   （2）基金托管东说念主闭幕、照章被肃除、破产或有其他基金托管东说念主收受基金资 产；   （3）基金不停东说念主闭幕、照章被肃除、破产或有其他基金不停东说念主收受基金管 理权；   （4）发生法律律例、中国证监会或《基金合同》划定的闭幕事项。   （二）基金财产的清理 内成立基金财产清理小组，基金不停东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会 的监督下进行基金清理。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管事主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》闭幕情形出面前，由基金财产清理小组联合收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈述；   （5）遴聘司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 陈述出具法律意见书；   （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。                  第 142 页 共 143 页   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分拨。   清理过程中的磋商首要事项须实时公告；基金财产清理陈述经适合《中华 东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证 监会备案后 5 个管事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理陈述登载在划定网站上，并将清理陈述指示性公告登载在划定报刊上。   基金财产清理账册及磋商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法 规的划定。                 第 143 页 共 143 页