长盛中证 A100 指数证券投资基金    招募阐述书（更新）   基金管理东说念主：长盛基金管理有限公司   基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司                            要紧领导    本基金由基金管理东说念主经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监 会”）2006年8月28日证监基金字[2006]172号文核准召募。    基金管理东说念主保证招募阐述书的内容真正、准确、圆善。本招募阐述书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价 值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金标的指数为中证A100指数。    （1）标的指数样本空间：同中证全指指数的样本空间。    （2）标的指数选样方法：○ 券，剔除中证ESG评价结果在C及以下的上市公司证券；○ 总市值位于样本空间前300名且属于沪股通或深股通证券范围的上市公司证券作 为待选样本；○ 位于样本空间前100名的上市公司证券当作指数样本；○ 各一级行业内按照摆脱畅达市值由高到低挨次选入一定数目的证券，以使样本 数目达到100只，且各一级行业摆脱畅达市值占比与样本空间尽可能保抓一致。 具体作念法如下：狡计指数样本各一级行业摆脱畅达市值占比，选出相较样本空 间对应行业摆脱畅达市值占比最低的行业；从剩余待选样本中，采选该行业自 由畅达市值最大的证券当作指数样本；叠加该门径，直至样本数目达100只。    关系标的指数具体编制决议及成份股等指数信息详见中证指数有限公司网 站，网址：www.csindex.com.cn。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪纰缪约束未达约定目 标、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本招募阐述书“风 险领导”章节的具体内容。    当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行相 应法子后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募阐述书的关系章节。 侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特地艳丽，且不办理侧袋账 户份额的申购赎回。请基金份额抓有东说念主仔细阅读关系内容并柔和本基金启用侧 袋机制时的特定风险。    投资有风险，投资东说念主申购基金时应妥当阅读本招募阐述书。   基金的过往事迹并不预示其将来阐扬。   本基金管理东说念主依照恪称包袱、真挚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金的基金合同已根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称 “《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运 作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》（以下简 称“《信息败露办法》”）偏激它关系礼貌进行纠正。   本招募阐述书（更新）根据2024年10月28日败露的《对于长盛中证100指数 证券投资基金改名及修改基金合同等法律文献的公告》进行纠正，并更新 “三、基金管理东说念主”章节。本招募阐述书（更新）其余所载内容截止日为2024 年5月29日，关系财务数据和净值阐扬截止日为2024年3月31日（财务数据未经 审计）。                                                         目         录                    一、前言   本招募阐述书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券 投资基金运作管理办法》、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办 法》、《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》、《公开召募怒放式证券投 资基金流动性风险管理礼貌》（以下简称“《流动性风险管理礼貌》”）等关系法 规以及《长盛中证A100指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。   本基金管理东说念主承诺本招募阐述书不存在职何伪善纪录、误导性讲述或者重 大遗漏，并对其真正性、准确性、圆善性承担法律工作。本基金是根据本招募 阐述书所载明的贵寓肯求召募的。本基金管理东说念主莫得录用或授权任何其他东说念主提 供未在本招募阐述书中载明的信息，或对本招募阐述书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份 额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同偏激他关系礼貌享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额抓有东说念主的 权利和义务，应详备查阅基金合同。                          二、释义      本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 资基金 的任何纠正和补充 阐述书》及根据法律法例所作的更新 概要》偏激更新 指数证券投资基金基金托管公约》       《证券法》：指 2005 年 10 月 27 日第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第 十八次会议纠正，并于 2006 年 1 月 1 日妥当实施的《中华东说念主民共和国证券法》        《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其时时作念出的 纠正        《流动性风险管理礼貌》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日起实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理礼貌》及颁布机 关对其时时作念出的纠正        《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其时时作念出的纠正 务的法律主体 它基金业务的代销机构 务的机构，本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限工作公司 以投资于证券投资基金的当然东说念主 投资于证券投资基金的法东说念主、社会团体、其它组织或投资主体 暂行办法》及关系法律法例礼貌不错投资于在中国境内正当召募的怒放式证券投 资基金的中国境外的机构投资者（包括但不限于中国境外基金管理机构、保障公 司、证券公司以偏激他资产管理机构） 理有限公司所管理的怒放式基金的基金权益和客户贵寓情况的账户 《基金合同》顺利条件，并由基金管理东说念主依照《基金法》的礼貌向中国证监会办 理基金备案手续，并得到中国证监会书面说明之日 金合同》礼貌的法子并经中国证监会批准绝交《基金合同》的日历 基金召募期的具体起止日历在本基金的发售公告中列明 限 金份额的行径 赎回的场地 易的场地 购和赎回本基金份额的行径 购、申购和赎回本基金份额的行径 收的申购基金款以偏激它投资所形成的价值总和 值和基金份额资产净值的过程 行进款利息偏激他正当收入 的认购、申购、赎回等关系业务提供高效、自动、一体化的本事支抓 但不限于地震、急流等当然灾害，接触、骚乱、失火、政府征用、充公，关系法 律、法例的变更，突发停电或其他突发事件、证券交易场地暂停或罢手交易 互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露 网站）等媒介 有的部分或全部本基金份额在场外不同销售机构之间进行转托管以及在场内和 场外之间进行跨阛阓转托管的行径 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公开刊行股票、资产支抓证券、因刊行东说念主债务失言无法进行转让或 交易的债券等 额净值的方式，将基金颐养投资组合的阛阓冲击成分内拨给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受损伤并得到公道对待 账户进行处置算帐，方针在于灵验掩饰并化解风险，确保投资者得到公道对待， 属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有益账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不祥情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不祥情趣的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产                      三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况   称号：长盛基金管理有限公司   住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D   办公地址：北京市向阳区冷静路 5 号院 3 号楼中建金钱国际中心 3 层   法定代表东说念主：胡甲   电话：（010）86497888   传真：（010）86497666   连络东说念主：张利宁   本基金管理东说念主经中国证监会证监基金字[1999]6 号文献批准，于 1999 年 3 月 资比例为：国元证券股份有限公司占注册老本的 41%；新加坡星展银行有限公司 占注册老本的 33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册老本的 13%；安徽省投 资集团控股有限公司占注册老本的 13%。截止 2024 年 10 月 25 日，基金管理东说念主 共管理七十一只怒放式基金和六只社保基金录用资产，同期管理专户清楚居品。   （二）主要东说念主员情况   胡甲先生，董事长，硕士，高档经济师。曾任安徽省财政厅农业财务处科员、 副主任科员、主任科员，安徽省相信投资公司滁州证券营业部总司理，国元证券 滁州营业部总司理，铜陵营业部总司理，合肥寿春路第二营业部总司理，合肥寿 春路第一营业部总司理，阛阓营销总部副总司理，营销经纪总部副总司理、总经 理，总裁助理兼经纪业务管理总部总司理，总裁助理兼证券信用总部总司理，总 裁助理兼总裁办公室主任，董事会秘书，履行委员会委员。现任长盛基金管理有 限公司董事长(法定代表东说念主)，兼任长盛基金（香港）有限公司董事。   汤琰女士，董事，硕士。历任中国工商银行深圳分行高档清楚司理；华安基 金管理有限公司零卖业务部副总司理；中金基金管理有限公司副总司理。现任长 盛基金管理有限公司总司理。   沈和付先生，董事，学士。曾任中国安徽国际经济本事配合公司法律部科员、 总承办司理助理，安徽省相信投资公司法律看护人室副主任，国元证券有限工作公 司法律事务部主任，国元证券股份有限公司合规总监、副总裁，安徽国元投资有 限工作公司党委布告、董事长，国元证券股份有限公司党委副布告、履行委员会 主任、总裁。现任国元证券股份有限公司党委布告、董事长，兼任安徽安元投资 基金有限公司董事长、国元国际控股有限公司董事。   钟德兴先生，董事，学士，注册管帐师。曾任职多个金融机构，包括新加坡 安永管帐师事务所、新加坡金融管理局、淡马锡控股私东说念主有限公司和新加坡政府 投资公司。现任新加坡星展银行有限公司策略谋略部主管。   郑念念祯女士，董事，学士。曾任好意思银亚洲有限公司副总裁，星展银行(香港) 有限公司银团贷款部董事总司理、星展银行香港分行大中型企业部主管和董事总 司理（职级），星展银行（中国）有限公司企业及机构银行业务部大中型企业部 主管、副行长、董事总司理（职级）。现任星展银行（中国）有限公司行长/行政 总裁、履行董事，兼任深圳农村交易银行股份有限公司非履行董事，星展科技产 业（中国）有限公司的董事长。   何昌顺先生，董事，经济学硕士。曾任安徽省计委概述处副主任科员、主任 科员，安徽省国际相信投资公司证券筹议部副司理（主抓工作）、国投证券投资 筹商公司副司理兼证券刊行部副司理、投行部副总司理、投行部总司理，中银国 际控股有限公司（北京代表处）投行部副总裁，中国证监会合肥特派办上市公司 监管处副处长，中国证监会安徽监管局上市公司监管处副处长、处长，安徽省政 府金融工作办公室副主任、主任、党组布告，省地方金融监管局（省政府金融工 作办公室）局长（主任）、党组布告。现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、 党委布告。   江娅女士，董事，博士。曾任蚌埠市粮贸公司办公室副主任，蚌埠市政府办 公室副主任科员、秘书三室副主任，共青团蚌埠市委副布告、党组成员，共青团 蚌埠市委布告、党组布告，蚌埠市蚌山区委副布告、区长，蚌埠市委常委、宣传 部长、政府副市长，铜陵市委常委、市政府副市长、党组副布告。现任安徽省信 用融资担保集团党委委员、副总司理。   张仁良先生，孤独董事，博士。原香港栽培大学校长、人人政策讲座栽培， 兼任香港交通筹商委员会主席、香港永隆银行副董事长/孤独董事选取十三届中 国寰宇政协委员。曾任香港社会翻新及创业发展基金专责小组主席，太平洋经济 配合香港委员会主席、香港浸会大学工商管理学院院长、香港金融管理局 ABF 香 港创富债券指数基金监督委员会主席。2019 年获香港特区政府颁发银紫荆星章， 年获法国政府颁发棕榈栽培军官荣誉勋章。   李清伟先生，孤独董事，博士。曾任上海财经大学栽培、博士生导师，上海 大学法学院履行院长。现任上海大学法学院栽培、博士生导师、文娱法研究中心 主任，中国法学会立法学研究会常务理事、中国相比法研究会理事、中国法理学 研究会理事、中国行径法学会金融法律行径研究会常务理事、上海市法学会异邦 法与相比法研究会副会长，上海市法理法史研究会副会长，澳门城市大学兼职教 授、博士生导师，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁人。   毕功兵先生，孤独董事，博士研究生。曾任中国科学本事大学管理科学系主 任、管理学院院长助理。现任中国科学本事大学栽培，博士生导师，中国优选法 统筹法与经济数学研究会常务理事，中国运筹学会有时服务与运作管理分会理事、 秘书长，安徽国风新材料股份有限公司孤独董事，安徽张恒春药业股份有限公司 孤独董事。   杜愚先生，孤独董事，法律硕士。先后任职鞍山冶金遐想研究院本事经济工 程师、北京融融担保投资有限公司副总司理、国咨资产投资筹议有限工作公司总 司理、世纪投资有限公司（BVI）履行董事，北京仁杜讼师事务所主任。现任北 京仁杜讼师事务所首席合伙东说念主，兼任对外经济贸易大学国际经贸学院兼职研究生 导师，北师大中国民营经济研究中心客座研究员。   李珺女士，监事会主席，硕士，注册税务师及注册管帐师。曾任安徽省地方 税务局直属征收分局科员、副主任科员，安徽省地方税务局直属局主任科员、税 政副科长、调查分局副局长、税政科科长、副局长，安徽省地方税务局所得税处 副处长，国度税务总局安徽省税务局第三税务分局副局长，安徽省投资集团高档 录用财务总监、策略投资部副总司理。现任安徽省投资集团策略投资部总司理。   李冷女士，监事，博士。曾任国网英大国际控股集团有限公司东说念主力资源司理， 安邦保障集团股份有限公司东说念主力资源高档司理，北京普哲管理筹商有限公司合伙 东说念主。2018 年 7 月加入长盛基金管理有限公司，历任东说念主力资源部总监助理、副总 监、总监、行政负责东说念主等职务。现任长盛基金管理有限公司总司理助理，兼任营 销管理部、东说念主力资源部及总司理办公室总司理。   魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。曾任中国东说念主寿资产管理有限公司投 资组合司理、高档组合司理，合众资产管理有限公司组合管理部总司理。2013 年 组合组合司理等职务。现任社保业务管理部总司理、社保组合组合司理。   胡甲先生，董事长，硕士，高档经济师。同上。   汤琰女士，总司理，硕士。同上。   蔡宾先生，硕士，特准金融分析师 CFA。曾任宝盈基金管理有限公司研究员、 基金司理助理。2006 年 2 月加入长盛基金管理有限公司，历任研究员、社保组 合助理，投资司理，基金司理，公司总司理助理等职务。现任长盛基金管理有限 公司副总司理，基金司理，兼任长盛创富资产管理有限公司董事长（法定代表东说念主）。   郭堃先生，硕士。曾任上海浦东发展银行北京分行客户司理，阳光资产管理 股份有限公司行业研究员、制造业研究组组长，泓德基金管理有限公司基金司理。 现任长盛基金管理有限公司副总司理，基金司理。   吴达先生，博士，特准金融分析师 CFA。曾任新加坡星展资产管理有限公司 研究员、星展珊顿全球收益基金司理助理、星展增裕基金司理、专户投资组合经 理，新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合司理、资产配置委员会成员， 中原基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资司理。2007 年 8 月起加 入长盛基金管理有限公司，历任基金司理，长盛创富资产管理有限公司总司理、 国际业务部总监等职务。现任长盛基金管理有限公司副总司理，兼任长盛基金（香 港）有限公司董事、履行副总司理。   张利宁女士，学士，注册管帐师。曾任职于华北狡计本事研究所财务部，太 极狡计机公司子公司北京润物信息本事有限公司。1999 年 1 月起加入长盛基金 管理有限公司，历任公司研究部业务秘书，业务运营部基金管帐、总监，财务会 计部总监，监察稽核部副总监、总监等职务。现任长盛基金管理有限公司守护长， 兼任长盛创富资产管理有限公司监事。    刁俊东先生，硕士，注册管帐师。曾任合肥电缆厂财务核算主管、安徽省国 际相信投资公司财务主管，国际金融报社财务司理，国元证券有限工作公司财务 主管。2004 年 11 月加入长盛基金管理有限公司，历任财务管帐部副总监、总监、 总司理助理。现任长盛基金管理有限公司财务负责东说念主兼任董事会秘书，兼任长盛 创富资产管理有限公司董事、长盛基金（香港）有限公司董事。    张壬午先生，硕士。曾任深圳市眺望城多媒体电脑公司软件收罗部软件开发 员，深圳计量质料检测研究院本事部软件开发员。2000 年 3 月加入长盛基金管 理有限公司，历任信息本事部系统运营主管、信息本事部副总监、总监、行政负 责东说念主等职务。现任长盛基金管理有限公司首席信息官，兼任信息本事部总司理。    陈亘斯先生，硕士。曾任 PineRiver 资产管理公司量化分析师，国元期货有 限公司金融工程部研究员、部门司理，北京长安德瑞威投资有限工作公司投资经 理。2017 年 2 月加入长盛基金管理有限公司，曾任基金司理助理。自 2019 年 5 月 30 日起担任长盛中小盘精选搀杂型证券投资基金基金司理，自 2019 年 5 月 日起兼任长盛沪深 300 指数证券投资基金（LOF）基金司理，自 2019 年 10 月 9 日起兼任长盛同鑫行业配置搀杂型证券投资基金基金司理，自 2021 年 1 月 1 日 起兼任长盛中证申万一带通盘主题指数证券投资基金（LOF）基金司理，自 2021 年 1 月 1 日起兼任长盛中证全指证券公司指数证券投资基金（LOF）基金司理， 自 2021 年 9 月 23 日起兼任长盛环球景气行业大盘精选搀杂型证券投资基金基 金司理，自 2021 年 11 月 2 日起兼任长盛策略新兴产业纯真配置搀杂型证券投资 基金基金司理。    本基金历任基金司理：    白仲光先生，2006 年 11 月 22 日—2007 年 12 月 29 日任本基金基金司理； 黄瑞庆先生，2007 年 9 月 12 日—2009 年 3 月 9 日任本基金基金司理；白仲光先 生，2009 年 3 月 9 日—2011 年 7 月 12 日任本基金基金司理；冯雨生先生，2011 年 7 月 11 日—2019 年 10 月 9 日任本基金基金司理。    （本招募阐述书基金司理的任职日历和离任日历均指公司决定详情的聘任 日历妥协聘日历。）   汤琰女士，总司理，硕士。同上。   郭堃先生，副总司理，硕士。同上。   蔡宾先生，副总司理，硕士，特准金融分析师 CFA。同上。   魏斯诺先生，监事，硕士。同上。   张谊然女士，硕士。曾任中国国际金融股份有限公司基础研究组分析员。2012 年 9 月加入长盛基金管理有限公司，现任研究部总司理，长盛同益成长申诉纯真 配置搀杂型证券投资基金（LOF）基金司理，长盛同德主题增长搀杂型证券投资 基金基金司理，长盛上风企业精选搀杂型证券投资基金基金司理。   王贵君先生，硕士。曾任中债资信评估有限工作公司评级分析师，上投摩根 基金管理有限公司债券研究员，2017 年 6 月加入长盛基金管理有限公司，历任 投资司理助理、投资司理、专户清楚部副总监，现任固定收益部总司理，长盛盛 裕纯债债券型证券投资基金基金司理，长盛欢然纯债债券型证券投资基金基金经 理，长盛盛和纯债债券型证券投资基金基金司理，长盛全债指数增强型债券投资 基金基金司理，长盛稳鑫 63 个月按期怒放债券型证券投资基金基金司理，长盛 盛逸 9 个月抓有期债券型证券投资基金基金司理。   上述东说念主员之间均不存在至支属关系。   （三）基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 配收益； 份额申购、赎回价钱； 其 他法律行径；     （四）基金管理东说念主承诺 约束轨制，采选灵验措施，驻守违反上述法律法例的行径发生；     （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；     （2）不公道地对待其管理的不同基金财产；     （3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；     （4）向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失；     （5）依照法律、行政法例关系礼貌，由国务院证券监督管理机构礼貌绝交 的其他行径。     （1）依照关系法律、法例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额 抓有东说念主谋取最大利益；     （2）弗成利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；     （3）不露出在职职期间明察的关系证券、基金的交易神秘，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资谋略等信息；     （4）不协助、接受录用或以其它任何阵势为其它组织或个东说念主进行证券交易。     （五）基金管理东说念主的里面约束轨制     本基金管理东说念主的里面约束遵照以下原则：     （1）健全性原则。里面约束应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东说念主员，并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个关节。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控法子，维 护内控轨制的灵验履行。   （3）孤独性原则。公司各部门和岗亭职责保抓相对孤独，基金资产、公司 自有资产、录用清楚偏激他资产的运作应当分离。   （4）互相制约原则。公司及各部门在里面组织结构和岗亭的建树上要权责 分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹议管理方法镌汰运作成本，提高 经济效益，以合理的约束成本达到最好的里面约束成果。   （6）风险约束与业务发展并重原则。公司的发展必须建立在风险约束轨制 完善和健全的基础上，里面风险约束应与公司业务发展放在同等地位上。   公司建立了“三层约束二说念监督”（董事会—筹议管理层—业务操作层、守护 长—监察稽核部、风险管理部）里面约束组织体系。董事会下设的风险约束管理 委员会按期或者不按期听取守护长对于公司风险约束方面的申诉。守护长负责监 督查验公司里面风险约束情况，组织指挥公司监察稽核、风险管理部工作，对基 金运作、里面管理的轨制履行及遵规称职进行查验监督；公司风险约束委员会定 期对基金资产运作的风险进行评估，对存在的风险隐患或发现的风险问题进行研 究；监察稽核部通过日常的的监督查验工作，督促公司各部门抓续完善且严格执 行内控轨制，风险管理部通过全面梳理与投资运作关系的法律、法例、基金合同 及公司轨制，从法例限制、合同限制、公司轨制限制三个层面实时和全面揭示各 基金风险约束要素，明确风险点并艳丽各风险点所接纳的约束器用与约束方法， 全面加强对各基金投资合规风险监控。   公司严格按照《基金法》偏激配套法例、《证券投资基金管理公司里面约束 指挥想法》等关系法律法例的礼貌，按照正当合规性、全面性、审慎性、当令性 原则，建立健全里面约束轨制。公司里面约束轨制由里面约束大纲、基本管理制 度和公司及部门业务规章等三部分组成。   （1）公司里面约束大纲是对公司法则礼貌的内控原则的细化和张开，是公 司各项基本管理轨制的纲目和统领，里面约束大纲对内控地方、内控原则、约束 环境、内控措施等内容加以明确。   （2）公司基本管理轨制包括风险管理轨制、稽核监察轨制、投资管理轨制、 基金管帐核算轨制、信息败露轨制、信息本事管理轨制、公司财务轨制、贵寓档 案管理轨制、东说念主力资源管理轨制和危机处理轨制等。公司基本管理轨制在报经公 司董事会批准后实施。   （3）公司及部门业务规章是在公司基本管理轨制的基础上，对公司及各部 门的主要职责、岗亭建树、岗亭工作、业务经过和操作守则等的具体阐述。公司 及部门业务规章由公司关系部门依据公司法则和基本管理轨制，并衔尾部门职责 和业务运作的要求拟定，其制定和实施需报经公司总司理办公会批准。   公司的里面约束轨制根据法律法例变化和公司业务发展执行当令纠正完善。 公司各部门对规章轨制的颐养由监察稽核部负责查验与督促。   公司建立了严格的内控轨制评价法子和申诉轨制，以保证公司里面约束轨制 的合感性与灵验性。部门负责东说念主是本部门里面约束与风险管理的第一工作东说念主，须 按期查验本部门的风险约束情况和风险约束措施是否灵验，对相应的里面约束制 度的合感性、灵验性作念出评价，并根据查验、评价结果实时颐养内控轨制或修正 行径。公司监察稽核部在各部门自我监督基础之上实施再监督，通过对各项轨制 履行情况按期、不按期的稽核，对各项轨制的合感性与灵验性进行查验评价，发 现轨制分歧理的、不适用的，要求关系部门进行修改，同期申诉公司总司理和督 察长；发现轨制未能灵验履行、约束失效的，要求关系部门立即整改，并出具监 察申诉，实时向公司管理层和守护长申诉。守护长就公司内控轨制确立与履行情 况按期向监管机构及公司董事会进行申诉。   本公司确知建立里面约束系统、赈济其灵验性以及灵验履行里面约束轨制是 本公司董事会及管理层的工作，董事会承担最终工作；本公司相当声明以上对于 里面约束和风险管理的败露真正、准确，并承诺根据阛阓的变化和公司的发展不 断完善风险管理和里面约束轨制。                          四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   注册老本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：抓续筹议   连络电话：010-66060069   传真：010-68121816   连络东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的要紧组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内 网点最多、业务放射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能王人全的 大型国有交易银行之一。在国外，中国农业银行相似通过我方的努力赢得了清雅 的信誉，每年位居《金钱》世界 500 强企业之列。当作一家城乡并举、联通国际、 功能王人备的大型国有交易银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的筹议理念， 坚抓审慎妥当筹议、可抓续发展，藏身县域和城市两大阛阓，实施相反化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托掩饰寰宇的分支机构、雄壮的电子化 收罗和多元化的金融居品，致力于为渊博客户提供优质的金融服务，与渊博客户共 创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内交易银行，教化丰富，服务 优质，事迹越过，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面约束审计，并得到无保属想法的 SAS70 审计申诉。自 2010 年起中国农业银行连络通过托管业务国际内控范例（ISAE3402） 认证，标明了孤独公道第三方对中国农业银行托管服务运作经过的风险管理、内 部约束的健全灵验性的全面认同。中国农业银行着力加强才略确立，品牌声誉进 一步晋升，在 2010 年首届“‘金牌清楚’TOP10 受奖盛典”中得益越过，获“最 佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管 奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 限工作公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业 协会授予的“待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募 基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资 产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银 行”；2021 年荣获寰宇银行间同行拆借中心首次设立的“银行间本币阛阓优秀托 管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中首次荣获“中国最好保障托管 银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东说念主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。现在内设风险合规部/ 概述管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与 信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全提神设施和基 金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的人人 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务素养好、服务才略强，高档管理层均有 20 年以 上金融从业教化和高档本事职称，精明国表里证券阛阓的运作。   截止到 2024 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的顽固式证券投资基金和怒放 式证券投资基金共 865 只。   （二）基金托管东说念主的里面风险约束轨制阐述   严格遵照国度关系托管业务的法律法例、行业监管规章和行内关系管理礼貌， 称职筹议、表率运作、严格监察，确保业务的妥当运行，保证基金财产的安全完 整，确保关系信息的真正、准确、圆善、实时，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面约束工作，对托管 业务风险管理和里面约束工作进行监督和评价。托管业务部有益建树了风险管理 处，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管工作，孤独专揽监督稽核 权利。   具备系统、完善的轨制约束体系，建立了管理轨制、约束轨制、岗亭职责、 业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作温和利进行；业务东说念主员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、查验轨制，授权工作实行蚁合约束，业务 印记按规程赈济、存放、使用，账户贵寓严格赈济，制约机制严格灵验；业务操 作区有益建树，顽固管理，实施音像监控；业务信息由专职信息败露东说念主负责，防 止泄密；业求杀青自动化操作，驻守东说念主为事故的发生，本事系统圆善、孤独。   （三）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和法子   基金托管东说念主通过参数建树将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管公约 礼貌的投资比例和绝交投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理 东说念主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理东说念主的投资指示等监督基金管理东说念主 的其他行径。   当基金出现异常交易行径时，基金托管东说念主应当针对不恻隐况进行以下方式的 处理： 方式对基金管理东说念主进行领导； 为，书面领导关系基金管理东说念主并报中国证监会。                     五、关系服务机构 （一）基金份额发售机构 长盛基金管理有限公司直销中心 地址：北京市向阳区冷静路 5 号院 3 号楼中建金钱国际中心 3 层 法定代表东说念主：胡甲 邮政编码：100029 电话：（010）86497908、（010）86497962 传真：（010）86497997、（010）86497998 连络东说念主：张晓丽、肖翔 (1) 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东说念主：谷澍 连络东说念主：李紫钰 电话：010-85108129 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 公司网址：www.abchina.com (2) 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东说念主：王凯 连络东说念主：陈泾渭 电话：020-38321497 传真：020-87310955 客户服务电话：400-830-8003 公司网址：www.cgbchina.com.cn (3) 河北银行股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市祥瑞北大街 28 号 办公地址：河北省石家庄市祥瑞北大街 28 号 法定代表东说念主：梅爱斌 连络东说念主：李博 电话：0311-88627587 传真：0311-88627027 客户服务电话：400-612-9999/0311-96368 公司网址：www.hebbank.com (4) 中原银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 法定代表东说念主：李民吉 连络东说念主：陈珊 电话：010-85237712 传真：010-85238680 客户服务电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn (5) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表东说念主：任德奇 连络东说念主：蒋逸文 电话：021-20581662 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com (6) 祥瑞银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号祥瑞银行大厦 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号祥瑞银行大厦 法定代表东说念主：谢永林 连络东说念主：赵杨 电话：0755-22166574 传真：021-50979507 客户服务电话：95511-3 公司网址：bank.pingan.com (7) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东通盘 12 号 办公地址：上海市中山东通盘 12 号 法定代表东说念主：张为忠 连络东说念主：吴雅婷 电话：021-61614934 传真：021-63604199 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn (8) 兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 法定代表东说念主：吕家进 连络东说念主：李玮琳 电话：021—52629999 传真：021—62569070 客户服务电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn (9) 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号 法定代表东说念主：缪建民 连络东说念主：季平伟 电话：0755－83198888 传真：0755－83195050 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com (10) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主：廖林 连络东说念主：谢斯尧 电话：010-66104848 传真：010-66107914 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn (11) 中国确立银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东说念主：张金良 连络东说念主：卢子琦 电话：010-67596233 传真：010-66275654 客户服务电话：95533 公司网址：www.ccb.com (12) 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东说念主：高迎欣 连络东说念主：穆婷 电话：010-58560666 传真：010-57092611 客户服务电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn (13) 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东说念主：葛海蛟 连络东说念主：路惠雯 电话：010-66595726 传真：010-66594791 客户服务电话：95566 公司网址：www.boc.cn (14) 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法定代表东说念主：方合英 连络东说念主：王晓琳 电话：010-89937325 传真：010-85230049 客户服务电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com (15) 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表东说念主：陆华裕 连络东说念主：胡技勋 电话：0574-89068340    传真：0574-87050025    客户服务电话：95574    公司网址：www.nbcb.com.cn    (16) 江苏银行股份有限公司    注册地址：南京市中华路 26 号    办公地址：南京市中华路 26 号    法定代表东说念主：葛仁余    连络东说念主：李钱博    电话：025-51811901    客户服务电话：95319    公司网址： www.jsbchina.cn    (17) 中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-    法定代表东说念主：张皓    客服电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    (18) 国泰君安证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易历练区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦    法定代表东说念主：贺青    客服电话：95521/400-8888-666    网址：www.gtja.com    (19) 中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法定代表东说念主：王常青    连络东说念主：刘芸    连络电话：010-85156310    客服电话：400-888-8108    网址：www.csc108.com    (20) 国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    办公地址：深圳市福田区福华通盘 125 号国信金融大厦 37 楼    法定代表东说念主：张纳沙    连络东说念主：于智勇    连络电话：0755-81981259    客服电话：95536    网址：www.guosen.com.cn    (21) 招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘 111 号    办公地址：深圳市福田区福华通盘 111 号招商证券大厦 23 楼    法定代表东说念主：霍达    连络东说念主：业清扬    连络电话：0755-82943666    客服电话：95565/400-8888-111    网址：www.cmschina.com    (22) 广发证券股份有限公司    注册地址：广州河汉区河汉北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）    办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、    法定代表东说念主：孙树明    客服电话：95575 或致电各地营业网点    网址：www.gf.com.cn    (23) 中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 连络东说念主：杜杰 连络电话：010-60838888 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com (24) 中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 连络东说念主：辛国政 连络电话：010-80928123 客服电话：95551/400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn (25) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号 33 楼 法定代表东说念主：周杰 客服电话：95553 网址：www.htsec.com (26) 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表东说念主：杨华辉 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn (27) 国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 连络东说念主：彭洁联 连络电话：0755-81688000 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn (28) 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东说念主：高振营 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com (29) 民生证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易历练区浦明路 8 号 办公地址：中国（上海）摆脱贸易历练区浦明路 8 号 法定代表东说念主：景忠 连络东说念主：曹宇鑫 连络电话：021-80508504 客服电话：95376 网址：www.mszq.com (30) 国元证券股份有限公司 注册地址：中国安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券 法定代表东说念主：沈和付 连络东说念主：汪前贤 连络电话：0551-62207400 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn (31) 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济本事开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号   法定代表东说念主：安志勇   客服电话：400-651-5988   网址：www.ewww.com.cn   (32) 华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 正途 4011 号港中旅大厦 18 楼   法定代表东说念主：周易   客服电话：95597   网址：www.htsc.com.cn   (33) 山西证券股份有限公司   注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   法定代表东说念主：侯巍   客服电话：400-666-1618、95573   网址：www.i618.com.cn   (34) 中信证券（山东）有限工作公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东说念主：姜晓林   客服电话：95548   网址：sd.citics.com   (35) 东兴证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新妥当厦 B 座 12-15 层   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新妥当厦 B 座 12-15 层   法定代表东说念主：魏庆华   客服电话：400-888-8993   网址：www.dxzq.net     (36) 信达证券有限公司     注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼     办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼     法定代表东说念主：祝瑞敏     连络东说念主：付婷     连络电话：010-63081000     客服电话：95321     网址：www.cindasc.com     (37) 东方证券股份有限公司     注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦     办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦,上海市黄浦区中山 南路 318 号 2 号楼 3-6 层,12 层,13 层,22 层,25-27 层,29 层,32 层,36 层,38 层     法定代表东说念主：金文忠     连络东说念主：龚玉君     连络电话：021-63325888-2103     客服电话：021-63325888     网址：www.dfzq.com.cn     (38) 廉明证券股份有限公司     注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼     办公地址：北京市向阳区向阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 17 层     法定代表东说念主：施华     连络东说念主：刘炜罡     连络电话：010-56992422     客服电话：95571     网址：www.foundersc.com     (39) 长城证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区深南正途 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层     办公地址：深圳市福田区深南正途 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层   法定代表东说念主：黄耀华   客服电话：0755-33680000,400-6666-888   网址：www.cgws.com   (40) 光大证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号   办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号   法定代表东说念主：刘秋明   客服电话：95525   网址：www.ebscn.com   (41) 中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）   办公地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）   法定代表东说念主：陈可可   连络东说念主：郭杏燕   连络电话：020-88834787   客服电话：95548   网址：www.gzs.com.cn   (42) 东北证券股份有限公司   注册地址：长春市生态大街 6666 号   办公地址：长春市生态大街 6666 号   法定代表东说念主：李福春   客服电话：95360   网址：www.nesc.cn   (43) 上海证券有限工作公司   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   法定代表东说念主：何伟    客服电话：400-8918-918    网址：www.shzq.com    (44) 诚通证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    法东说念主代表：张威    连络东说念主：田芳芳    连络电话：010-83561146    客服电话：95399    官网：www.cctgsc.com.cn    (45) 国联证券股份有限公司    注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层    办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702    法定代表东说念主：雷建辉    客服电话：4008885288 或 95570    网址：www.glsc.com.cn    (46) 祥瑞证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-    法定代表东说念主：何之江    客服电话：95511-8    网址：stock.pingan.com    (47) 华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号    办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号    法定代表东说念主：章宏韬    客服电话：95318 网址：www.hazq.com (48) 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表东说念主：张雅锋 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn (49) 东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 法定代表东说念主：陈照星 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn (50) 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东说念主：翁振杰 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com (51) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：王文卓 连络东说念主：王一彦 连络电话：021-20333333 客服电话：95531/400-8888-588 网址：www.longone.com.cn (52) 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综 合楼      办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易概述楼； 北京市西城区金融大街 17 号中国东说念主寿中心 11 楼      法定代表东说念主：祝艳辉      连络东说念主：黄挺      连络电话：956088      客服电话：956088      网址：www.cnht.com.cn      (53) 华西证券股份有限公司      注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦      办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦      法定代表东说念主：杨炯洋      客服电话：95584      网址：www.hx168.com.cn      (54) 申万宏源西部证券有限公司      注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦      办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦      法定代表东说念主：王献军      客服电话：400-800-0562      网址：www.swhysc.com      (55) 中泰证券股份有限公司      注册地址：济南市市中区经七路 86 号      办公地址：济南市市中区经七路 86 号      法定代表东说念主：王洪      连络东说念主：张峰源      连络电话：021-20315719      客服电话：95538    网址：www.zts.com.cn    (56) 第一创业证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福华通盘 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华通盘 115 号投行大厦 20 楼    法定代表东说念主：刘学民    客服电话：95358    网址：www.firstcapital.com.cn    (57) 中航证券有限公司    注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层    办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号中航老本大厦 35 层    法定代表东说念主：王晓峰    客服电话：95335    网址：www.avicsec.com    (58) 德邦证券股份有限公司    注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼    办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼    法定代表东说念主：姚文平    客服电话：400-888-8128    网址：www.tebon.com.cn    (59) 华福证券有限工作公司    注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招行上海大厦 18 层、19 层、    法定代表东说念主：黄金琳    客服电话：95547    网址：www.hfzq.com.cn    (60) 华龙证券股份有限公司    注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼     办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼     法定代表东说念主：陈牧原     客服电话：95368     网址：www.hlzq.com     (61) 财通证券股份有限公司     注册地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心     办公地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心     法定代表东说念主：沈继宁     客服电话：96336（浙江）,40086-96336（寰宇）     网址：www.ctsec.com     (62) 五矿证券有限公司     注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元     办公地址：深圳市南山区滨海正途与后海滨路交织处滨海正途 3165 号五矿 金融大厦（18-25 层）     法定代表东说念主：黄海洲     客服电话：400-1840-028     网址：www.wkzq.com.cn     (63) 华鑫证券有限工作公司     注册地址：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南正途 2008 号中国凤凰大厦     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号     法定代表东说念主：俞洋     客服电话：95323/400-1099-918     网址：www.cfsc.com.cn     (64) 中国中金金钱证券有限公司     注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层选取 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元     办公地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层选取 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元     法定代表东说念主：高涛     客服电话：95532/400-600-8008     网址：www.ciccwm.com     (65) 中山证券有限工作公司     注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层     办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层     法定代表东说念主：李永湖     连络东说念主：罗艺琳     连络电话：0755-82943755     客服电话：95329     网址：www.zszq.com     (66) 红塔证券股份有限公司     注册地址：昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼     办公地址：昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼     法定代表东说念主：况雨林     客服电话：0871-3577930     网址：www.hongtastock.com     (67) 粤开证券股份有限公司     注册地址：广州经济本事开发区科学正途 60 号开发区控股中心 21、22、23 层     办公地址：深圳市福田区深南正途 2002 号中广核大厦北楼 10 层     法定代表东说念主：严亦斌     客服电话：95564     网址：www.ykzq.com     (68) 江海证券有限公司     注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号     办公地址：哈尔滨市松北区翻新三路 833 号     法定代表东说念主：赵洪波     连络东说念主：柳迪 连络电话：0451-85863759 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn (69) 国金证券有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn (70) 华宝证券股份有限工作公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易历练区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）摆脱贸易历练区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东说念主：刘加海 连络东说念主：刘之蓓 连络电话：021-68777222 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com (71) 国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 法定代表东说念主：宋德清 客服电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn (72) 草创证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表东说念主：毕劲松 客服电话：95381 网址：www.sczq.com.cn   (73) 上海天天基金销售有限公司   住所：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼   法定代表东说念主：其实   连络东说念主：屠彦洋   连络电话：010-65980380   传真：010-65980408   客服电话：400-1818-188   公司网站：http://www.1234567.com.cn   (74) 京东肯特瑞基金销售有限公司   住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2   办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部   法定代表东说念主：邹保威   连络东说念主：姜颖   连络电话：13522549431   传真：010-89188000   客服电话：   个东说念主业务：95118 , 4000988511   企业业务：4000888816   公司网址：kenterui.jd.com   (75) 北京雪球基金销售有限公司   住所：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507   办公地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507   法定代表东说念主：钟斐斐   连络东说念主：秦艳琴   连络电话：010-61840688   传真：010-61840699   客服电话：400-0618-518 公司网址：https://danjuanapp.com (76) 东方金钱证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 法定代表东说念主：戴彦 连络东说念主：陈亚男 连络电话：021-23586583 客服电话：95357 公司网站：http://www.18.cn (77) 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心 法东说念主姓名：汪静波 连络东说念主：黄欣文 电话：021-80358749 客服电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com (78) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区源深路 1088 号祥瑞金钱大厦 7 楼 办公地址： 上海市浦东新区源深路 1088 号祥瑞金钱大厦 7 楼 法东说念主姓名： 陈祎彬 连络东说念主：汤秀好意思 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com (79) 博时金钱基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法东说念主姓名：王德英   连络东说念主：崔丹   电话：0755-83169999   客服电话：4006105568   公司网址：www.boserawealth.com   (80) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街说念文一西路 1218 号 1 幢 202 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路 28 号德力西大厦 1 号楼 19 楼   法东说念主姓名：陈柏青   连络东说念主：韩爱彬   电话：0571-81137494   客服电话：4000-766-123   公司网址：www.fund123.cn   (81) 腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港配合区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层   法定代表东说念主：刘明军   连络东说念主：谭广锋   连络电话：0755—86013388   传真：0755-86013399   客服电话：4000-890-555   公司网址：http://www.tenganxinxi.com   (82) 浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室   办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺道 18 号同花顺大楼   法东说念主姓名：凌顺平   连络东说念主：吴强   电话：0571-88911818   传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com (83) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海浦东新区张扬路 500 号华润期间广场 10F 法东说念主姓名：杨文斌 连络东说念主：王诗玙 电话：021-20613999 传真：021-68596919 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com (84) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法东说念主姓名：王翔 连络东说念主：何楚楚 电话：18616250531 客服电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn (85) 北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济本事开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层 法定代表东说念主：武建华 电话：（010）59313555 传真：（010）56642623 连络东说念主：丛瑞丰 客户服务电话：400-8180-888 公司网址：http://www.zzfund.com (86) 北京汇成基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108     办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401     法定代表东说念主：王伟刚     连络东说念主：熊小满     电话：010-56251471     传真：010-62680827     客户服务电话：400-619-9059     公司网址：www.hcjijin.com     (87) 和讯信息科技有限公司     注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室     办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层     法定代表东说念主：王莉     连络东说念主：陈慧慧     电话：010-85657353     传真：010-65884788     客户服务电话：400-920-0022     公司网址：licaike.hexun.com     (88) 嘉实金钱管理有限公司     注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 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注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东说念主： 彭浩 连络东说念主：孙小梦 客服电话：4000048821 网址：www.taixincf.com (94) 玄元保障代理有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易历练区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）摆脱贸易历练区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东说念主：马永谙 连络东说念主：卢亚博 客户服务电话：400-080-8208 公司网址：www.licaimofang.com (95) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址： 北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 24 层 办公地址： 北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 24 层 法定代表东说念主：胡雄征 连络东说念主：魏晨 客户服务电话：400-6099-200 公司网址：www.yixinfund.com (96) 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室 法定代表东说念主：肖雯    连络东说念主：邱湘湘    电话：020-89629099    传真：020-89629011    客户服务电话：020-89629066    公司网址：www.yingmi.com    (97) 北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    法定代表东说念主：葛新    连络东说念主：林天赐    传真：010—59403027    客户服务电话： 95055-4    公司网址：www.duxiaomanfund.com    (98) 阳光东说念主寿保障股份有限公司    注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层    法定代表东说念主：李科    连络东说念主：王超    传真：010-85632773    客户服务电话：95510    公司网址：http://fund.sinosig.com    (99) 深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四 层 12-13 室    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四 层 12-13 室    法定代表东说念主：薛峰    连络东说念主：龚江江    电话：0755-33227950    传真：0755-33227951    客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com (100) 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室 办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 楼 法东说念主姓名：李兴春 连络东说念主：张仕钰 电话：021-60195205 传真：021-61101630 客服电话：400-032-5885 公司网址：www.leadfund.com.cn (101) 中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三工作区 A 座 4、5 层 法定代表东说念主：吴志坚 连络东说念主：焦金岩 传真：010-63156532 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com (102) 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法东说念主姓名：张跃伟 连络东说念主：吴艳秋 电话：021-2069-1831 传真：021-2069-1861 客服电话：4008202899 公司网址：www.erichfund.com (103) 上海大聪惠基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易历练区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：中国（上海）摆脱贸易历练区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    法东说念主姓名：申健    连络东说念主：张蜓    电话：021-20219988    传真：021-20219923    客服电话：021-20292031    公司网址：www.wg.com.cn    (104) 奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港配合区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法东说念主姓名：TEO WEE HOWE    连络东说念主：叶健    电话：0755-89460507    传真：0755-21674453    客服电话：400-684-0500    公司网址：www.ifastps.com.cn    (105) 大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法东说念主姓名：卜勇    连络东说念主：于舒    电话：0411-39027828 18640801075    传真：0411-39027835    客服电话：4000-899-100    公司网址：www.yibaijin.com    (106) 深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法东说念主姓名：赖任军    连络东说念主：刘昕霞    客服电话：400-8224-888    公司网址：www.jfz.com    (107) 上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易历练区福山路 33 号 11 楼 B 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼    法定代表东说念主：王廷富    连络东说念主：徐亚丹    连络电话：021-51327185    传真：021-50710161    客服电话：       400-799-1888    公司网址：http://www.520fund.com.cn    (108) 上海挖财基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易历练区杨高南路 759 号 18 层 03 单元    办公地址：中国（上海）摆脱贸易历练区杨高南路 759 号 18 层 03 单元    法定代表东说念主：吕柳霞    连络东说念主：毛善波 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     法定代表东说念主：粟旭      电话：021-53398953、021-53398880、021-53398863      传真：021-53398801      连络东说念主：张宇明、王玉      客户服务电话：4001681235      网址：www.luxxfund.com      (114) 上海中原金钱投资管理有限公司      注册地址： 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室      办公地址（公司地址）： 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层      法定代表东说念主：毛淮平      连络东说念主：仲秋玥      电话：010-88066632      传真：010-63136184      客户服务电话：400-817-5666      网址：www.amcfortune.com      (115) 江苏汇林保大基金销售有限公司      注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀正途 47 号      办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室      法东说念主姓名：吴言林      连络东说念主：林伊灵      电话：025-66046166-810      传真： 025-56663409      客服电话：025-66046166      公司网址：www.huilinbd.com        (116) 通盘金钱（北京）基金销售有限公司        注册地址：深圳市前海深港配合区南山街说念兴海正途 3046 号香江金融大厦        办公地址：深圳市前海深港配合区南山街说念兴海正途 3046 号香江金融大厦        连络东说念主：董宣        客户服务电话：400-001-1566        公司网址：www.yilucaifu.com        (117) 通华金钱（上海）基金销售有限公司        注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室        办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层        法定代表东说念主：沈丹义        连络东说念主：杨徐霆        连络电话：021-60818249        传真：021-60818187        客服电话：400-101-9301        公司网址：https://www.tonghuafund.com        (118) 华瑞保障销售有限公司        注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星金钱广场 1 号楼 B 座        办公地址：上海市向城路 288 号国华金融大厦 8 楼        法定代表东说念主：杨新章        连络东说念主：张爽爽        传真：021-68595766        客户服务电话：952303        公司网址：www.huaruisales.com        (119) 济安金钱（北京）基金销售有限公司        注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307        办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307   法定代表东说念主：杨健   连络东说念主：李海燕   电话：010-65309516   传真：010-65330699   客户服务电话：400-673-7010   公司网址：www.jianfortune.com   (120) 中国东说念主寿保障股份有限公司   注册地址： 中国北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号   法定代表东说念主：王滨   连络东说念主：杨子彤   电话：010-63631752   传真：010-66222276   官网： www.e-chinalife.com   (121) 深圳前海微众银行股份有限公司   注册地址：深圳市前海深港配合区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）   办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼   法定代表东说念主：顾敏   连络东说念主：凌云   连络电话：0755-89462721   传真：0755-86700688   客服电话：400-999-8800   公司网址：http://www.webank.com   (122) 星展银行（中国）有限公司   注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 1301,1801 单元   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 1301,1801 单元   法东说念主姓名：葛甘牛   连络东说念主：吴欣莹/王文岩    电话：021-38968358/021-20610828    传真：021-38968995    客服电话：400-820-8988    公司网址：www.dbs.com.cn    （二）注册登记机构    称号：中国证券登记结算有限工作公司    办公地址：中国北京西城区太平桥大街 17 号    法定代表东说念主：于文强    电话：010-50938600    客户服务热线：4008 058 058    连络东说念主：赵亦清    （三）出具法律想法书的讼师事务所和承办讼师    称号：上海市海华永泰讼师事务所    注册地址：上海市华阳路 112 号 2 号楼东虹桥法律服务园区 302 室    办公地址：上海市陆家嘴环路 1366 号富士康大厦 12 层    负责东说念主：马靖云电话：（021）58773177    传真：（021）58773268    连络东说念主：张兰    承办讼师：梁丽金、张兰    （四）审计基金财产的管帐师事务所    称号：普华永说念中天管帐师事务所（特地庸碌合伙）    注册地址：中国（上海）摆脱贸易历练区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    承办注册管帐师：张勇、段黄霖    电话：021-23238888    传真：021-23238800    连络东说念主：段黄霖                      六、基金的召募   本基金由管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合 同偏激他关系礼貌，并经中国证监会2006年8月28日证监基金字[2006]172号文 批准召募。召募期为2006年10月26日至2006年11月16日。经普华永说念中天管帐 师事务通盘限公司验资，按照每份基金份额面值东说念主民币1.00元狡计，设立召募 期共召募4,031,424,938.24 份份基金份额，灵验认购户数为116,378户。                 七、基金合同的顺利   （一）基金合同顺利   基金合同于2006年11月22日顺利。   （二）基金存续期内基金份额抓有东说念主数目和资产领域限制   基金合同顺利后的存续期间内，基金份额抓有东说念主数目不悦200东说念主或者基金资 产净值低于5000万元的，基金管理东说念主应当实时申诉中国证监会；连络20个工作 日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会阐述原因和报送管理决议。 法律、法例或中国证监会另有礼貌的，从其礼貌。                 八、基金份额的申购与赎回    （一）日常申购、赎回的场地    投资者不错通过长盛基金管理公司北京、上海分公司和中国农业银行等销 售代理机构办理怒放式基金业务的网点申购与赎回本基金份额。详备认购场地 见本基金份额发售公告。    投资者不错通过上海证券交易所通达上证基金通业务的各会员单元的网点 申购与赎回本基金份额。详备信息见本基金份额发售公告和上海证券交易通盘 关公告。    （二）申购、赎回的怒放日实时候    申购、赎回的怒放日：指本基金为投资东说念主持理基金份额申购、赎回等业务 的工作日，为证券交易所交易日（基金管理东说念主公告暂停申购、赎回时除外）。 基金管理东说念主应在申购怒放日运转前3个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。    申购运转日：2006年1月16日    赎回运转日：2006年2月12日    上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日交易时候，即9:30-11:30，13:00-    若将来证券交易阛阓、证券交易所交易时候调动或根据执行情况需要，基 金管理东说念主不错对申购、赎回时候进行颐养，但需报中国证监会备案，并在实施 前3个工作日在至少一种证监会指定的媒体上刊登公告。    （三）申购与赎回的限制    （1）本基金场外申购的最低申购金额为 1 元东说念主民币。    （2）本基金场内申购的最低申购金额为 1000 元东说念主民币，同期每笔申购金 额必须是 100 的整数倍，况且每笔申购最大不逾越 99,999,900 元。    （3）本基金不设最低赎回份额。场内单笔赎回的基金份额申报必须是整数 份额，且最多弗成逾越99,999,999份基金份额。    （4）根据阛阓情况，基金管理东说念主不错颐养申购基金份额的最低金额限制。 基金管理东说念主必须在新原则运转实施前依照《信息败露办法》的关系礼貌在指定 媒介上公告。   本基金暂无单个账户基金份额最低抓过剩额限制，根据阛阓情况，基金管 理东说念主不错颐养单个账户抓有本基金份额的限制。基金管理东说念主必须在新原则运转 实施前依照《信息败露办法》的关系礼貌在指定媒介上公告。   本基金对单个投资东说念主累计抓有份额不设上限限制，但法律法例、中国证监 会另有礼貌的除外。 基金管理东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的合 法权益，具体请参见关系公告。   （四）申购与赎回的原则 进行狡计。 份额肯求。 东说念主或交易所礼貌的条件取销，但肯求已被说明（场外）或申报已被受理（场 内）的除外。 金管理东说念主必须在新原则运转实施前依照《信息败露办法》的关系礼貌在指定媒介 上公告。   （五）申购、赎回的法子 购、赎回的肯求。   投资东说念主在申购本基金时须按销售机构礼貌的方式备足申购资金；投资者在 提交赎回肯求时，账户中必须有鼓胀的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求 无效而不予成交。   T日提交的灵验肯求，投资者可在T＋2日后到销售网点柜台或以销售机构 礼貌的其他方式查询肯求的说明情况。   基金申购接纳全额缴款方式，若资金在礼貌时候内未全额到账则申购不成 功。若申购不告捷或无效，申购款项将反璧投资者账户。基金份额抓有东说念主赎回 肯求说明后，赎回款项频繁在T＋7日内划往赎回东说念主指定的银行账户。在发生巨 额赎回或脱期支付的情形时，款项的支付办法参照基金合同和招募阐述书的有 关条件办理。 况，基金份额净值不错妥贴延伸狡计或公告   （六）申购份额、赎回金额的狡计方式   场外申购时，申购的灵验份额为按执行说明的申购金额在扣除相应的用度 （若有）后，以肯求当日的基金份额净值为基准狡计，四舍五入法保留两位小 数，由此引起的差额计入基金财产。   场内申购时，申购的灵验份额为按执行说明的申购金额在扣除相应的用度 （若有）后，以肯求当日的基金份额净值为基准狡计，保留到整数位，剩余部 分折回金额复返投资者。   基金申购费率适用比例费率时，基金申购份额的狡计方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1+申购费率）   申购用度＝申购金额-净申购金额   申购份额＝净申购金额/当日基金份额净值   基金申购用度为固定金额时，基金申购份额的狡计方法如下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份数＝净申购金额/T 日基金份额净值   例：某投资东说念主投资100,000元申购本基金，假定申购当日的基金份额净值为            申购金额     100,000元         基金份额净值      1.0160元        （NAV）            净申购金额    100,000/（1+1.5%）＝98,522.17元            申购用度     100,000-98,522.17=1,477.83元            申购份额     98,522.17/1.0160＝96,970.64份   本基金的赎回金额按执行说明的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准 按四舍五入的方法狡计并扣除相应的用度，赎回金额保留少许点后两位，少许 点后第三位四舍五入，由此引起的差额计入基金资产。   本基金不设最低赎回份额。场内单笔赎回的基金份额申报必须是整数份 额，且最多弗成逾越99,999,999份基金份额。   赎回费＝赎回当日基金份额净值×赎回份额×赎回费率   赎回金额＝赎回当日基金份额净值×赎回份额－赎回费   例：某投资东说念主赎回10,000份本基金，假定赎回当日的基金份额净值为1.0560 元，抓有期为2个月，则其可得到的赎回金额为：      赎回份额          10,000份      基 金 份 额 净 值   1.0560元    （NAV）      赎回用度          10,000×1.0560×0.5%＝52.80元      赎回金额          10,000×1.0560–52.80＝10,507.20元   本基金每个工作日公告基金份额净值，当日基金份额净值在今日收市后计 算，并鄙人一工作日公告。遇特地情况，经中国证监会同意，不错妥贴延伸计 算或公告，并报中国证监会备案。   当日基金份额净值＝当日基金资产净值/当日基金份额数   （七）申购费率和赎回费率   本基金的申购费率不高于1.5%，随申购金额的加多而递减，可适用以下收 费费率范例：      申购金额（M，含申购              申购费率           待业金特定客户费            费）                                     率            M＜50万                 1.5%             0.45%            M≥500万      按笔收取，1000元/笔          每笔1000元   待业金特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金份额的待业金 客户，包括基本养老基金与照章成立的养老谋略筹集的资金偏激投资运营收益形 成的补充养老基金等，具体包括：寰宇社会保障基金；不错投资基金的地方社会 保障基金；企业年金单一谋略以及蚁同谋略；企业年金理事会录用的特定客户资 产管理谋略；企业年金待业金居品。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的 养老基金类型，本公司在法律法例允许的前提下可将其纳入待业金客户范围。               抓有期限                赎回费率              抓有期          一年≤抓有期＜两年                 0.25%              抓有期≥两年                     0   注：一年为365天 律法例礼貌的限制内，基金管理东说念主可按中国证监会礼貌的法子颐养申购费率、 赎回费率，并在更新的《招募阐述书》中进行公告。基金管理东说念主应在颐养实施 前依照《信息败露办法》的关系礼貌在指定媒介公告。 场情况制定基金促销谋略，在取得关系监管机构核准之后，对促销期间的基金 申购费等实行优惠。   （八）赎回费的包摄和申购费、赎回费的用途   本基金对抓续抓有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；对 于抓续抓有期长于7日（含）的投资者收取赎回费的25%归入基金财产通盘。申 购费和赎回用度的用途为阛阓推论、基金份额销售及注册登记等。   （九）申购、赎回的注册登记   投资者申购基金告捷后，注册登记东说念主在T+1日自动为投资者登记权益并办 理注册登记手续。   投资者赎回基金告捷后，注册登记东说念主在T+1日自动为投资者办理扣除权益 的注册登记手续。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时候进行 颐养。基金管理东说念主应在颐养实施前依照《信息败露办法》的关系礼貌在指定媒 介公告。   （十）拒却或暂停接受申购的情形及处理   本基金出现以下情况之一时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受基金投资者的 申购肯求： 当日基金资产净值； 金份额抓有东说念主利益产生损伤； 有东说念主利益组成潜在首要不利影响的某笔申购； 格且接纳估值本事仍导致公允价值存在首要不祥情趣时，经与基金托管东说念主协商 说明后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。      发生暂停申购情形时，基金管理东说念主应当立即在指定媒体上刊登暂停申购公 告。      发生基金合同或招募阐述书中未予载明的事项，但基金管理东说念主有正派原理 合计需要暂停基金申购，应当报中国证监会批准；经批准后，基金管理东说念主应当 立即在中国证监会指定的信息败露媒体上刊登暂停申购公告。      （十一）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形和处理      本基金发生下列情形之一时，基金管理东说念主可暂停接受基金投资者的赎回申 请或降速支付赎回款项： 当日基金资产净值； 格且接纳估值本事仍导致公允价值存在首要不祥情趣时，经与基金托管东说念主协商 说明后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。      发生上述情形时，基金管理东说念主应在当日向中国证监会申诉并应在规按期限 内在指定媒体上刊登暂停公告。已说明的赎回肯求，基金管理东说念主将足额按时支 付；如暂时弗成足额支付，可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分 配给赎回肯求东说念主，其余部分在后续怒放日赐与兑付，并以该怒放日的基金份额 净值为依据狡计赎回份额。投资者在肯求赎回时不错采选将当日未获受理部分 赐与取销。      如果连络2个怒放日以上发生大宗赎回，对于已接受的赎回肯求可脱期支付 赎回款项，最长不逾越支付时候20个工作日，并在中国证监会指定的媒体上公 告。      发生基金合同或招募阐述书中未予载明的事项，但基金管理东说念主有正派原理 合计需要暂停赎回或降速支付赎回款项的，应当报中国证监会批准；经批准 后，基金管理东说念主应当立即在指定媒体上刊登暂停赎回或降速支付赎回款项的公 告。在暂停赎回或降速支付赎回款项的情况排斥时，基金管理东说念主应实时回话赎 回业务的办理并按时支付赎回款项。   （十二）大宗赎回的情形及处理方式   大宗赎回指在单个怒放日内，本基金净赎回肯求份额（基金赎回肯求总份 额扣除申购肯求总份额之余额）逾越上一怒放日基金总份额10%的情形。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有才略兑付投资者的赎回时，按通俗赎 回法子履行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主合计基金兑付投资者的全部赎回肯求有 繁难，或合计为杀青投资者的赎回肯求进行的资产变现可能使基金份额净值发 生较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回的比例不低于上一日基金总份额 赎回肯求量占基金赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；未受理部 分除投资者在提交肯求时采选将当日未获受理部分赐与取销者外，延伸至下一 怒放日办理。转入下一怒放日的肯求不享有赎回优先权并将以该怒放日的基金 份额净值为基准狡计，依此类推，直到全部完成赎回肯求为止。   （3）若本基金发生大宗赎回的，且存在单个基金份额抓有东说念主单日的赎回申 请逾越上一怒放日基金总份额 10%以上的情形下，基金管理东说念主不错对该基金份 额抓有东说念主当日赎回肯求逾越上一怒放日基金总份额10%以上的部分进行自动延 期办理。对于其余当日非自动脱期办理的赎回肯求，应当按单个账户非自动延 期办理的赎回肯求量占非自动脱期办理的赎回肯求总量的比例，详情当日受理 的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采选脱期赎回 或取消赎回。采选脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日，并与下一怒放日赎 回肯求一并处理，无优先权且以下一怒放日的基金份额净值为基础狡计赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止；采选取消赎回的，当日未获受理的部分赎 回肯求将被取销。如基金份额抓有东说念主在提交赎回肯求时未作明确采选，基金份 额抓有东说念主未能赎回部分作脱期赎回处理。      （4）大宗赎回的公告      当发生大宗赎回并部分脱期赎回时，基金管理东说念主应在2日内在至少一种指定 媒体上公告，并阐述关系处理办法。      基金连络两个怒放日以上发生大宗赎回，如基金管理东说念主合计有必要，可暂 停接受赎回肯求；照旧说明的赎回肯求不错脱期支付赎回款项，但不得逾越正 常支付时候后的20个工作日，并应当在中国证监会指定的信息败露媒体上公 告。      （十三）与暂停申购和暂停赎回或降速支付赎回款项关系的公告      发生上述暂停申购和暂停赎回或降速支付赎回款项情况的，基金管理东说念主应 在规按期限内在指定媒体上刊登暂停公告。      若发生暂停的时候为一天，第二个工作日基金管理东说念主应在至少一种中国证 监会指定媒体上刊登基金再行怒放申购或赎回公告并公布最近1个怒放日的基金 份额净值。      若发生暂停的时候逾越一天但少于两周，暂停扫尾基金再行怒放申购或赎 回时，基金管理东说念主应提前2个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登基金 再行怒放申购或赎回公告，并在再行怒放申购或赎回日公告最近1个怒放日的基 金份额净值。      若发生暂停的时候逾越两周，暂停期间，基金管理东说念主应每两周密少叠加刊 登暂停公告一次；当连络暂停时候逾越两个月时，可将叠加刊登暂停公告的频 率颐养为每月一次。暂停扫尾基金再行怒放申购或赎回时，基金管理东说念主应提前3 个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上连络刊登基金再行怒放申购或赎回 公告并在再行怒放申购或赎回日公告最近一个怒放日的基金份额净值。      （十四）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募阐述书 “十、基金的侧袋机制”或关系公告。             九、基金份额的非交易过户和基金间蜕变   （一）基金份额的非交易过户   基金注册登记东说念主只受理罗致、捐赠、司法履行情况下的非交易过户。其 中，“罗致”指基金份额抓有东说念主升天，其抓有的基金份额由其正当的罗致东说念主继 承；“捐赠”只受理基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的 基金会或社会团体的情形；“司法履行”是指司法机构依据顺利司法文书将基金 份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组 织。办理非交易过户必须提供关系贵寓。   （二）基金间的份额蜕变   在条件允许的情况下，本基金也可与本公司其他怒放式基金蜕变，具体业 务办理时候在基金蜕变公告中列明。基金管理东说念主最迟应于蜕变运转前3 个工作 日在至少一种指定报刊和网站上公告。   （三）转托管   本基金通过场外和场内认购或申购买入的基金份额都登记在注册登记系统 基金份额抓有东说念主怒放式基金账户下。   系统内转托管是指基金份额抓有东说念主将抓有的基金份额在注册登记系统内不 同销售机构之间进行转托管的行径。   投资东说念主可将上证所场内基金份额肯求转托管至场外基金管理东说念主或其代销机 构处，也可将场外基金份额肯求转托管至上证所场内证券筹议机构处。   该类转托管只限于在上证所场内证券账户和场外以其为基金注册的怒放式 基金账户之间进行。   （四）冻结与解冻   基金登记注册东说念主只受理司法机构照章要求的基金份额的冻结与解冻。基金 份额的冻结手续、冻结方式按照基金登记注册东说念主的关系礼貌办理。                 十、基金的侧袋机制      （一）侧袋机制的实施条件      为灵验掩饰并化解风险，确保投资者得到公道对待，当本基金抓有特定资 产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大约束保护基金份额抓有东说念主利益的原 则，基金管理东说念主依照法律法例及基金合同的约定，经与基金托管东说念主协商一致， 并筹商合乎《证券法》礼貌的管帐师事务所想法后，不错启用侧袋机制。      （二）侧袋机制的特定资产范围      本基金的特定资产由基金管理东说念主充分审慎严格评估后详情。特定资产包括： 详情趣的资产； 性的资产；      （三）侧袋机制的实施法子      基金管理东说念主合计不错启用侧袋机制的，应合乎法律法例及《基金合同》约 定，并按如下法子具体实施： 规性评估申诉，并经里面法子决策通过。 计师事务所想法后，决定启用侧袋机制。 为基础，说明基金份额抓有东说念主的相应侧袋账户份额。启用侧袋机制后，基金管 理东说念主应聘用合乎《证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并败露专项审计想法。 证监会派出机构备案，并于启用侧袋机制后 5 个工作日内提交关系材料。 期间处置特定资产或发生其他可能对投资者利益产生首要影响的事项后应实时 发布临时公告。基金管理东说念主应实时向基金销售机构领导侧袋机制启用的关系事 宜。 袋实施期间申购或赎回基金的关系投资者传递信息，作念好相应的风险揭示。 合乎《证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并败露专项审计想法。      （四）侧袋机制的运作安排      特定财产的处置算帐由基金管理东说念主审慎决定。特定资产回话流动性后，基 金管理东说念主应当按照基金份额抓有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置 变现等方式，实时向侧袋账户份额抓有东说念主支付对应款项。基金管理东说念主不得在侧 袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。      （1）基金管理东说念主应当照章保障主袋账户份额抓有东说念主享有基金合同约定的赎 回权利，并根据主袋账户运作情况合理详情申购政策。      （2）启用侧袋机制当日，基金管理东说念主应以基金份额抓有东说念主的原有账户份额 为基础，说明基金份额抓有东说念主的相应侧袋账户份额。当日收到的申购肯求，视 为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购肯求；当日收到的赎回肯求， 仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款项。基金管理东说念主应照章向投资者 进行充分败露。      （3）侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不得办理侧袋账户申购赎回。同期， 基金管理东说念主按照基金合同和本招募阐述书的约定办理主袋账户份额的赎回，并 根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。      （4）基金管理东说念主应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎 回。大宗赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回肯求逾越前一怒放日主袋 账户总份额的 10%认定。      （1）基金管理东说念主应当暂停败露侧袋账户份额净值，对基金简称进行特地标 识。      （2）在启用侧袋机制、处置特定资产、绝交侧袋机制以及发生其他可能对 投资者利益产生首要影响的事项后按礼貌发布临时公告。      （3）基金管理东说念主应当在基金按期申诉中单独败露申诉期内侧袋账户关系信 息及特定资产处置进展情况等可能对投资者利益存在首要影响的其他情况及相 关风险领导，败露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不 当作特定资产最终变现价钱的承诺。      （1）本基金实施侧袋机制的，主袋账户的管理费和托管费按主袋账户基金 资产净值当作基数计提。      （2）与处置侧袋账户资产关系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，且不得收取管理费。      （3）因启用侧袋机制产生的筹商、审计用度等由基金管理东说念主承担。      （五）主袋账户的投资安排 户投资组合的颐养，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。 值并败露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。      （六）基金托管东说念主的职责      基金托管东说念主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特 定资产处置和信息败露等方面的复核和监督。      （七）关系风险领导      实施侧袋机制期间，侧袋账户份额不办理申购、赎回，基金管理东说念主暂停披 露侧袋账户份额净值，侧袋账户份额对应的特定资产不得进行除变现除外的其 他投资操作，因此，抓有侧袋账户份额的基金份额抓有东说念主将濒临上述流动性风 险。                  十一、基金的投资   （一）投资地方   本基金进行被迫式指数化投资，通过严格的投资次序不竭和数目化风险管理 技能，力求保抓基金净值收益率与事迹估量基准之间的年追踪纰缪在 4%以下， 以杀青对标的指数的灵验追踪。   （二）投资范围   本基金投资于具有清雅流动性的金融器用，包括中证A100指数成份股、备 选成份股、新股（如一级阛阓首次刊行或增发）等，现款或者到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。本基金还不错投资于法律法例及中国证监会允许基金 投资的其他金融器用。待金融繁衍居品推出后，本基金不错依照法律法例或监 管机构的礼貌运用金融繁衍居品进行风险管理。   （三）标的指数与事迹估量基准   本基金标的指数为中证 A100 指数。   标的指数编制方法具体见本招募阐述书的礼貌。   将来若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的因素甚而标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情 形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起 10 个工作日向中国证监会申诉并提议 管理决议，如更换基金标的指数、蜕变运作方式、与其他基金合并或者绝交基 金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主 大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同绝交。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至管理决议确按期间，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额抓有 东说念主利益优先原则赈济基金投资运作。   本基金运作过程中，标的指数成份股发生显然负面事件濒临退市风险，且 指数编制机构暂未作念出颐养的，基金管理东说念主应当按照基金份额抓有东说念主利益优先 的原则，概述推敲成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪纰缪的影 响，据此制定成份股替代策略，实时对标的指数成份股的投资比例进行颐养。   根据阛阓变化，从基金份额抓有东说念主利益登程，依据审慎性原则和珍摄基金 份额抓有东说念主正当权益的原则，本基金可能蜕变成为 ETF 基金。   本基金由于上述原因变更标的指数或蜕变成为 ETF 基金，需经中国证监会 核准，并在妥当实施前在至少一种中国证监会指定的媒体上赐与公告。   中证 A100 指数收益率×95% + 一年期银行储蓄进款利率（税后）×5%   （四）投资理念   本基金合计，我国经济增长将保抓抓续褂讪的发展态势，为指数投资获取长 期褂讪收益奠定了清雅的宏不雅经济基础。本基金采选了以市值代表性强、流动性 高、大盘蓝筹为特色的中证 A100 指数为股票组合的追踪基准，骁勇通过被迫指 数化、分布化的投资方式，通过买入并抓有的恒久投资策略，获取中国老本阛阓 恒久增长的褂讪收益，以使投资者简略共享中国经济增长的恒久收益。   （五）投资策略   本基金为被迫式指数基金，原则上接纳复制指数投资策略，按照个股在标的 指数中的基准权重构建股票组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行 相应颐养，以复制和追踪标的指数。   当预期成份股发生颐养和成份股发陌生红、配股、增发等行径时，或因基金 的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的成果可能带来影响时，或因某些特地情 况（如股权分置转换等）导致流动性不实时，或因其他原因导致无法灵验复制和 追踪标的指数时，基金管理东说念主不错对投资组合管理进行妥贴变通和颐养，并辅之 以金融繁衍居品投资管理等，最终使追踪纰缪约束在约束的范围之内。   本基金建仓时候为 3 个月，3 个月之后本基金投资组合比例达到基金合同相 关礼貌。   本基金以追求标的指数恒久增长的褂讪收益为宗旨，接纳从上至下的两层 次资产配置策略，当先详情基金资产在股票和现款之间的配置比例，再进一步 以复制标的指数的方法，详情不同股票之间的配置比例。                 图 3 长盛中证 A100 指数基金投资策略体系                              长盛中证 A100 指数基金投资策略                现款                                              股票                                                         按标的指数详情个股配置比例                                        股票 1             股票 2            股票 n     （1）股票组合构建原则     本基金原则上接纳复制标的指数的方法，按照个股在标的指数中的基准权 重构建指数化股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行相 应颐养。     （2）股票组合构建方法     本基金原则上将采选复制标的指数的方法，按照个股在标的指数中证 A100 指数中的基准权重进行指数化投资组合构建。复制方法将使用下列模子：                     Amount i ,t = ? i ,t ? netvaluet                     Volume i ,t = Amount i ,t / Pi ,t     这里，ωi,t：中证 A100 指数中第 i 个成份股 t 时刻在指数中所占的权重         Amounti,t：本基金对中证 A100 指数中第 i 个成份股 t 时刻的投资额 度         Volumei,t：本基金对中证 A100 指数中通盘成份股在 t 时刻购买的股 票数目         Netvaluet：本基金在 t 时刻投资在股票上的总资金         Pi,t：中证 A100 指数中第 i 个成份股在 t 时刻的阛阓价钱      （1）组合颐养原则      本基金为指数型基金，基金所构建的指数化投资组合将根据标的指数成份 股偏激权重的变动而进行相应颐养。同期，本基金还将根据法律法例中的投资 比例限制、申购赎回变动情况、新股增发因素等变化，对基金投资组合进行适 时颐养，以保证基金净值增长率与标的指数间的高度正关系和追踪纰缪最小 化。      （2）投资组合颐养方法      ①对标的指数的追踪颐养      A、按期季度颐养      本基金所构建的指数化投资组合将根据所追踪的中证 A100 指数对其成份 股的颐养而进行相应的追踪颐养。      中证指数委员会每过半年召开审核会议，根据指数编制法则，使用终末一 个交易日收盘后的贵寓进行成份股审核，决定成份股审核结果（指数成份股及 其权重）。本基金将按照中证 A100 指数对成份股偏激权重的颐养决议，在考 虑追踪纰缪风险的基础上，对股票投资组合进行相应颐养。      B、不按期颐养      根据指数编制法则，当中证 A100 指数成份股因增发、送配等股权变动而 需进行成份股权重颐养时，本基金将根据中证指数公司在股权变动公告日次日 发布的临时颐养决定偏激需颐养的权重比例，进行相应颐养。      颐养期间原则上定为：中证指数公司颐养决定公布日至该股票除权日之 前。      ②限制性颐养      A、大额赎回颐养      由于本基金怒放式基金的特色，当发生大额赎回逾越现款保有比例时，本 基金将对股票投资组合进行同比例的被迫性卖出颐养，以保证基金通俗运行。   B、流动性颐养   如果因标的指数成份股停牌限制、交易量不及等阛阓流动性因素，使得基 金管理东说念主无法依照标的指数权重购买某成份股，本基金管理东说念主将视那时阛阓情 况，概述推敲追踪纰缪最小化和投资者利益，决定部分抓有现款或买入关系的 替代性股票。   替代股票的选取主要依照行业、领域相似的前提下，狡计需替代的标的指 数因素股票和替代股票历史收益率之间的关系所有，原则上要求最近一年的日 收益率关系所有达到 0.8 以上，关系所有的狡计方法如下                       COV (r成份股 , r替代股票 )                 ?=                      VAR (r成份股 )VAR (r替代股票 )          这里 COV 函数示意样本协方差，VAR 函数示意样本方差。   C、如果预期指数的成份股将会发生颐养，本基金管理东说念主将视情况对基金 资产进行前瞻性的颐养，以更好地追踪标的指数。   D、针对我国证券阛阓新股刊行轨制的特色，本基金将参与一级阛阓新股 认购，由此得到的非成份股将在其礼貌抓有期之后的一定时候以内卖出。  E、为使得基金收益率尽可能地迫临所追踪标的指数的收益率，本基金可能 使用投资金融繁衍居品，以对冲某些因素股的特地突发风险和某些特地情况下 的流动性风险。   F、在其他影响指数复制的情况下，本基金管理东说念主不错根据阛阓情况，在跟 踪纰缪最小化的条件下，对基金资产进行妥贴的颐养。   （六）投资决策   （1）国度关系法律、法例、规章和基金合同的关系礼貌。   （2）宏不雅经济发展环境、微不雅企业经济运行态势和证券阛阓走势。   本基金的投资决策机制为，实行投资决策委员会指挥下的基金司理负责制。   （1）投资决策委员会   负责制定基金投资方面的全体策略和原则；核定基金季度投资查抄申诉；决 定基金绝交的投资事项等。   （2）基金司理   负责资产配置与投资组合构建的日常管理。   （1）金融工程部运用风险监测模子以及各式风险监控地方，对阛阓预期风 险和指数化投资组合风险进行风险测算，并提供数目化风险分析申诉；研究部对 标的指数成份股中基本面恶化的企业情况提供实时的风险分析申诉；阛阓部逐日 提供基金申购赎回的数据分析申诉，供基金司理决策参考。   （2）投资决策委员会按期召开会议，依据上述申诉对资产配置提议指挥性 想法；如遇首要事项，投资决策委员会实时召开临时会议作念出决策。   （3）基金司理根据量化风险分析申诉和申购赎回分析申诉，在追求关系度 最大化和追踪纰缪最小化的地方下，采选妥贴的方法，约束与指数的偏差风险、 流动性风险，镌汰交易成本。   （4）交易部依据基金司理的指示，制定交易策略，通过指数交易系统履行 指数投资组合的买卖。   （5）风险约束委员会根据阛阓变化对指数化投资组合的资产配置和颐养提 出风险提神建议；风险管理小组对投资组合的偏离度风险进行实时追踪和评估， 并对风险隐患提议预警；监察稽核部对指数化投资组合的履行过程进行实时风险 监控；基金司理依据基金申购和赎回的情况约束指数化投资组合的流动性风险。   在通俗阛阓情况下，本基金净值收益率与事迹估量基准之间年追踪纰缪不 逾越 4%。如因指数编制法则颐养或其他因素导致追踪纰缪逾越上述范围，基金 管理东说念主应采选合理措施幸免追踪偏离度、追踪纰缪进一步扩大。   （七）风险收益特征   本基金为被迫投资型指数基金，风险中等，将得到证券阛阓平均收益率。其 风险因素主要来自于阛阓风险和追踪纰缪的风险。由于接纳被迫投资策略，在投 资管理上将最大约束的分布非系统性风险。对于追踪纰缪的风险，本基金将通过 严格的投资次序不竭和数目化的风险管理技能，力求约束本基金的追踪纰缪在限 定范围内。   （八）投资限制   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有礼貌的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管 东说念主刊行的股票或者债券；   （6）买卖与其基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的推动或其基金管理东说念主、 基金托管东说念主有其他首要锐利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交易主宰证券交易价钱偏激他不正派的证券交易行动；   （8）依照法律、行政法例关系礼貌，由国务院证券监督管理机构礼貌绝交 的其他行动；   （1）基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得逾越本基金的总资产， 所申报的股票数目不得逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （2）股票、债券和现款的投资比例不得违反基金合同关系投资范围、投资 策略、投资比例等内容的约定，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；   （3）本基金主动投资于流动性受限资产的市值测度不得逾越基金资产净值 的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东说念主之外 的因素甚而基金不合乎本款礼貌比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （4）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （5）法律法例或监管部门对上述比例限制另有礼貌的，从其礼貌。   基金的投资组合应在基金合同顺利之日起 3 个月内达到礼貌的范例。   除上述第（3）、          （4）项外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金领域变动 等基金管理东说念主之外的因素甚而基金投资不合乎上述礼貌的比例或者基金合同约 定的投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养。   （九）基金管理东说念主代表基金专揽推动权利的处理原则及方法   （十）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大约束保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事 务所想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募阐述书关系章节的礼貌。   （十一）基金投资组合申诉   本基金管理东说念主的董事会及董事保证所载贵寓不存在伪善纪录、误导性讲述 或首要遗漏，并对其内容的真正性、准确性和圆善性承担个别及连带工作。   本基金的托管东说念主——中国农业银行根据基金合同礼貌复核了本申诉中的财 务地方、净值阐扬和投资组合申诉等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误 导性讲述或者首要遗漏。   本投资组合申诉所载数据取自《长盛中证100指数证券投资基金2024年第1 季度申诉》，申诉截止日：2024年3月31日，本申诉财务贵寓未管理帐师事务所 审计。  序                                    占基金总资产的比例           方式         金额（元）  号                                       （%）       其中：股票          214,092,603.57          94.20       其中：债券               60,293.55           0.03       资产支抓证券                      -              -         其中：买断式回购的买                                      -                    -         入返售金融资产         银行进款和结算备付金         测度     （1）申诉期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代                                            占基金资产净值比            行业类别      公允价值（元） 码                                               例(%) A       农、林、牧、渔业         5,041,646.00                 2.22 B       采矿业             17,617,491.49                 7.77 C       制造业            124,086,294.80                54.70         电力、热力、燃气及水 D                           8,426,623.96               3.71         出产和供应业 E       建筑业                 3,841,362.56               1.69 F       批发和零卖业                         -                  -         交通运载、仓储和邮政 G                           5,710,373.00               2.52         业 H       住宿和餐饮业                           -                -         信息传输、软件和信息 I                       13,753,418.65                  6.06         本事服务业 J       金融业             24,950,008.24                 11.00 K       房地产业             3,313,625.73                  1.46 L       租借和商务服务业         3,079,882.80                  1.36 M       科学研究和本事服务业       2,530,943.68                  1.12 N       水利、环境和人人设施                                          -                -         管理业 O       住户服务、修理和其他                                          -                -         服务业 P       栽培                          -                     - Q       卫生和社会工作          1,261,363.20                  0.56 R       文化、体育和文娱业                   -                     - S       概述                          -                     -         测度             213,613,034.11                 94.16     （2）申诉期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合                                              占基金资产净值比 代码         行业类别      公允价值（元）                                                 例(%)     A    农、林、牧、渔业                    -               -   B    采矿业                              -                 -   C    制造业                     445,704.26              0.20        电力、热力、燃气   D        及水出产和供应业                         -                 -   E    建筑业                              -                 -   F    批发和零卖业                           -                 -        交通运载、仓储和   G        邮政业                       3,424.14              0.00   H    住宿和餐饮业                           -                 -        信息传输、软件和   I        信息本事服务业                  10,781.80              0.00   J    金融业                              -                 -   K    房地产业                             -                 -   L    租借和商务服务业                  3,106.40              0.00        科学研究和本事服   M        务业                       12,563.46              0.01   N    水利、环境和人人        设施管理业                     3,989.40              0.00   O    住户服务、修理和        其他服务业                            -                 -   P    栽培                               -                 -   Q    卫生和社会工作                          -                 -   R    文化、体育和文娱        业                                -                 -   S    概述                               -                 -        测度                      479,569.46              0.21   （3）申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合       本基金本申诉期末未抓有港股通投资股票。   （1）申诉期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名 股票投资明细                                                    占基金资产  序                                   公允价值        股票代码     股票称号   数目（股）                        净值比例  号                                    （元）                                                      （％）      （2）申诉期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名 股票投资明细                                                          占基金资产                                           公允价值 序号       股票代码      股票称号   数目（股）                           净值比例                                            （元）                                                            （％）     序                                        占基金资产净值比例             债券品种          公允价值（元）     号                                           （％）          其中：政策性金融债                     -               - 细                                                         占基金资产     序                                    公允价值          债券代码      债券称号   数目（张）                          净值比例     号                                     （元）                                                           （％）      注：本基金本申诉期末仅抓有上述1只债券。 券投资明细      本基金本申诉期末未抓有资产支抓证券。 资明细     本基金本申诉期末未抓有贵金属。 细     本基金本申诉期末未抓有权证。     （1）申诉期末本基金投资的股指期货抓仓和损益明细     本基金本申诉期末无股指期货投资。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     本基金本申诉期内未投资股指期货。     （1）本期国债期货投资政策     本基金本申诉期内未投资国债期货。     （2）申诉期末本基金投资的国债期货抓仓和损益明细     注：本基金本申诉期末无国债期货投资。     （3）本期国债期货投资评价     本基金本申诉期内未投资国债期货。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在申诉编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形     ○     本基金追踪的标的指数为中证 100 指数，配置了中证 100 指数因素股招商银 行。2023 年 6 月，招商银行因房地产贷款业务违法受到上海银保监局两次处罚， 测度被罚金额超千万元；2023 年 11 月，公司因违反礼貌办理结汇、售汇业务行 为 、违反礼貌办理老本方式资金收付行径，被国度外汇管理局深圳市分局充公 犯罪所得 89.03 万元，并罚金 475 万元。 违法收费；职工行径管理存在薄弱关节；房地产业务管理不审慎；个东说念主筹议性贷 款用于置换按揭贷款；贷款“三查”不称职；贸易配景真正性审查不到位；投后 管理不称职导致清楚投资资金被挪用”，被国度金融监督管理总局宁波监管局合 计罚金 285 万元，充公未退费的犯罪所得 1516.68 元。 招商银行被国度金融监督管理总局深圳监管局罚金160万元。主要犯罪违法事实 为：“未按礼貌承担小微企业押月旦估费；未按礼貌承担房屋典质登记费；未 足”。 元。主要犯罪违法事实为：“未按礼貌承担小微企业押月旦估费；未按礼貌承 企业领域划型依据不及”。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策法子合乎法律法例、基金合同和 公司投资轨制的礼貌。   ○   本基金追踪的标的指数为中证100指数，配置了中证100指数因素股工商银 行。2023年11月17日，国度金融监督管理总局上海监管局行政处罚显现，工商 银行因存在八项违法行径，被罚金740万。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策法子合乎法律法例、基金合同和 公司投资轨制的礼貌。   除上述事项外，本申诉期内基金投资的前十名证券的刊行主体无被监管部 门立案看望，无在申诉编制日前一年内受到公开质问、处罚。   （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同礼貌的备选股票库   本基金投资的前十名股票，均为基金合同礼貌备选股票库之内的股票。   （3）其他资产组成 序号         称号                金额（元）     （4）申诉期末抓有的处于转股期的可蜕变债券明细                                            占基金资产净值比例 序号    债券代码     债券称号    公允价值（元）                                               （%）     （5）申诉期末前十名股票中存在畅达受限情况的阐述     ①申诉期末指数投资前十名股票中存在畅达受限情况的阐述     本基金本申诉期末指数投资前十名股票中不存在畅达受限情况。     ②申诉期末积极投资前五名股票中存在畅达受限情况的阐述                       畅达受限部分         占基金资产 序                                                畅达受限情况      股票代码      股票称号    的公允价值          净值比例 号                                                  阐述                          (元)           （%）                                                  新股未上市和                                                   限售期锁定                                                  新股未上市和                                                   限售期锁定     （6）投资组合申诉附注的其他笔墨姿色部分     由于四舍五入的原因，分项之和与测度项之间可能存在尾差。                               十二、基金的事迹          本基金成立以来的事迹如下：                                                       事迹相比基                     净值         净值增长        事迹相比基        阶段                                             准收益率标         ①－③       ②－④                    增长率①       率范例差②        准收益率③                                                        准差④ （基金合同顺利日）至            9.45%     0.47%        27.88%     1.67%       -18.43%   -1.20%                     -62.78%     2.86%       -64.33%     2.88%         1.55%   -0.02%                     -17.70%     1.51%       -18.19%     1.50%         0.49%   0.01%                     -19.50%     1.20%       -19.74%     1.20%         0.24%   0.00%                     -10.47%     1.39%       -12.27%     1.38%         1.80%   0.01%                      -4.81%     1.26%        -6.98%     1.19%         2.17%   0.07%                     -19.75%     1.29%       -20.82%     1.30%         1.07%   -0.01%                      -1.86%     1.16%        -9.90%     1.18%         8.04%   -0.02%                     -18.78%     1.25%       -20.95%     1.25%         2.17%   0.00%                     -8.60%   0.84%    -11.94%   0.85%        3.34%   -0.01% （基金合同顺利日）至         145.90%   1.55%    95.07%    1.56%       50.83%   -0.01%          基金管理东说念主依照恪称包袱、真挚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金资产，     但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹不代表将来阐扬。     投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐述书。             十三、基金的融资 本基金不错按照国度的关系礼貌进行融资。                  十四、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金所领有的各种证券价值、银行进款本息、基金应收的 申购基金款以偏激它投资等所形成的资产总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主以本基金的口头开立基金托管专户和证券交易资金结算账户用 于基金的资金结算业务，并以基金托管东说念主和基金联名的方式开立基金证券账户， 以基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金资金、证券账户与基金管理 东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和注册登记机构自有的资产账户以偏激他基金财 产账户相孤独。   （四）基金财产的赈济和刑事工作 东说念主赈济。基金管理东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产。 的财产和收益，归入基金财产。 资产承担其自身的法律工作，其债权东说念主不得对本基金资产专揽请求冻结、扣押或 其它权利。基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告破 产等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。           《基金合同》的礼貌刑事工作外，非因基金财产自己承担的债 务，不得对基金财产强制履行。                 十五、基金资产的估值      （一）估值方针      基金资产估值的方针是客不雅、准确地反馈基金资产价值。依据经基金资产估 值后详情的基金资产净值而狡计出的基金份额净值，是狡计基金申购与赎回的基 础。      （二）估值对象      本基金所领有的一切有价证券。      （三）估值日      基金资产估值日为本基金关系的证券交易所的通俗交易日，订价时点为上述 证券交易所的收市时候。      （四）估值原则      对于存在活跃阛阓的情况下，应以活跃阛阓上未经颐养的报价当作计量日的 公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，搪塞阛阓报价 进行颐养以详情计量日的公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况 下，则应接纳估值本事详情其公允价值。      （五）估值方法      （1）交易所上市交易的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券 交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境 未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易 日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行 机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变 化因素，颐养最近交易市价，详情公允价钱；      （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种（另有礼貌 的除外），接纳估值本事详情公允价值；      （3）交易所上市交易或挂牌转让的资产支抓证券，接纳估值本事详情公允 价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （4）交易所阛阓上市交易的可蜕变债券，按估值日收盘全价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易 日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了首要变化 的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，颐养最近交易市价，详情 公允价钱。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的统一股票的估值方法估值；      （2）首次公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值本事详情公允价 值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经颐养的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于 活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本搪塞阛阓报价进行颐养， 说明计量日的公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，则接纳 估值本事详情公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估 值。      （4）首次公开刊行有明确锁按期的股票，统一股票在交易所上市后，按交 易所上市的统一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管 机构或行业协会关系礼貌详情公允价值。 估值本事详情公允价值。 值。 价钱数据。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新礼貌估值。      如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的礼貌或者未能充分珍摄基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据关系法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐工作方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的想法，按照 基金管理东说念主对基金净值的狡计结果对外赐与公布。   （六）估值法子   基金日常估值由基金管理东说念主进行。用于公开败露的基金资产估值由基金管理 东说念主完成估值后，将估值结果以书面阵势申诉给基金托管东说念主，基金托管东说念主按照基金 合同、托管公约礼貌的估值方法、时候与法子进行复核，基金托管东说念主复核无误后 署名复返给基金管理东说念主；月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账方针查对同期 进行。   （七）估值格外的处理   基金份额净值的狡计精准到少许点后四位，少许点后第五位四舍五入，由此 产生的纰缪计入基金资产，国度另有礼貌的从其礼貌。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应采选必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值 的准确性和实时性。基金份额净值计价狡计出现格外时，基金管理东说念主应当立即公 告、赐与纠正，并采选合理的措施驻守损失进一步扩大。格外偏差达到基金份额 净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或注册与过户登记 东说念主、或代理销售机构、或投资者自身的时弊形成差错，导致其他当事东说念主遭逢损失 的，时弊的工作东说念主应当对由于该差错遭逢损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差 错处理原则”承担抵偿工作。上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、 数据传输差错、数据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   对于因本事原因引起的差错，若系同行业现存本事水平无法猜测、无法幸免、 无法反抗，则属不可抗力。因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不对其他当事东说念主承 担抵偿工作，但因该差错取得不当得利确当事东说念主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错工作方应实时协调各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错工作方承担；由于差错工作方 未实时更正已产生的差错，给当事东说念主形成损失的由差错工作方承担；若差错工作 方照旧积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时候进行更正而未更正，则 其应当承担相应抵偿工作。差错工作方搪塞更正的情况向关系当事东说念主进行说明， 确保差错已得到更正。   （2）差错的工作方对可能导致关系当事东说念主的径直损失负责，不对转折损失 负责，况且仅对差错的关系径直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因差错而得到不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但差 错工作方仍搪塞差错负责，如果由于得到不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还 不当得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则差错工作方应抵偿受损 方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到不当得利确当事东说念主享有要求交 付不当得利的权利；如果得到不当得利确当事东说念主照旧将此部分不当得利返还给受 损方，则受损方应当将其照旧得到的抵偿额加上照旧得到的不当得利返还的总和 逾越其执行损失的差额部分支付给差错工作方。   （4）差错颐养接纳尽量回话至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错工作方拒却进行抵偿时，如果因基金管理东说念主时弊形成基金资产损 失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主时弊造 成基金资产损失机，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理 东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金资产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管理 东说念主负责向差错方追偿。   （6）如果出现差错确当事东说念主未按礼貌对受损方进行抵偿，况且依据法律、 法例、基金合同或其他礼貌，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损 方承担了抵偿工作，则基金管理东说念主有权向出现时弊确当事东说念主进行追索，并有权要 求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭逢的损失。   （7）按法律法例礼貌的其他原则处理差错。   差错被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明差错发生的原因，列明通盘当事东说念主，根据差错发生的原因详情差 错工作方；      （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；      （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的工作方进行更正和赔 偿损失；      （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册与过户登记东说念主的交易数据的， 由基金注册与过户登记东说念主进行更正，并就差错的更正向关系当事东说念主进行说明；      （5）基金管理东说念主及基金托管东说念主基金份额净值狡计格外偏差达到基金份额净 值 0.5%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。      （八）暂停估值的情形 商说明后，基金管理东说念主应当暂停估值；      （九）基金份额净值的说明      用于逐日败露的基金份额净值由基金管理东说念主完成估值后，将估值结果以书面 阵势申诉给基金托管东说念主，基金托管东说念主按照基金合同、托管公约礼貌的估值方法、 时候与法子进行复核，基金托管东说念主复核无误后，说明并复返给基金管理东说念主。      （十）特地情形的处理 差不当作基金资产估值格外处理。 基金管理东说念主和基金托管东说念主固然照旧采选必要、妥贴、合理的措施进行查验，然则 未能发现该格外而形成的基金资产估值格外，基金管理东说念主、基金托管东说念主不错衔命 抵偿工作。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采选必要的措施排斥由此形成的影 响。      （十一）基金份额净值的狡计      基金份额净值的狡计，精准到0.0001元，少许点后第五位接纳四舍五入方 法，法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌。   （十二）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 败露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。                十六、基金的收益与分拨   （一）基金收益的组成   （二）基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按照国度关系礼貌不错在基金收益中扣除的费 用后的余额。   （三）基金收益分拨原则 现款分成； 年基金收益分拨比例不得低于年度基金已杀青净收益的50%，但若基金合同生 效不悦3个月则不进行收益分拨；   （四）基金收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分拨 对象、分拨原则、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式、支付方式等内容。   （五）基金收益分拨决议的详情与公告   基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定、由基金托管东说念主核实后详情，按《信 息败露办法》关系礼貌公告。   （六）收益分拨中发生的用度   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募阐述书相 关章节的礼貌。                    十七、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （1）基金管理东说念主的管理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）基金证券交易用度；   （4）基金的信息败露用度；   （5）基金份额抓有东说念主大会用度；   （6）基金合同顺利后与基金关系的管帐师费和讼师费；   （7）销售服务费，具体计提办法按中国证监会的礼貌履行；   （8）按照国度关系礼貌不错列入的其它用度。   （二）与基金运作关系的用度的费率、计提方法、计提范例、收取方式和 使用方式   （1）基金管理费   本基金管理费年费率为0.75%，在频繁情况下，按前一日的基金资产净值乘 以相应的管理年费率，狡计方法如下：   H＝E×0.75%÷已往天数   H：为逐日应计提的基金管理费；   E：为前一日基金资产净值。   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管 理费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管费   本基金托管费年费率为0.15%，在频繁情况下，按前一日的基金资产净值乘 以相应的托管年费率，狡计方法如下：   H＝E×0.15%÷已往天数   H：为逐日应支付的基金托管费；   E：为前一日的基金资产净值。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托 管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。      （3）基金首次发售中所发生的讼师费、管帐师费及与基金关系的法定信息 败露费等用度自基金认购费中列支，不另从基金财产中支付；若本基金发售失 败，发售用度由基金管理东说念主承担。基金合同顺利后的各项用度按关系礼貌列 支。      （4）上述（一）基金用度第3－8项用度，除上款礼貌的用度外，由基金托 管东说念主根据关系法例及相应公约礼貌，按用度执行开销金额，从基金财产中支 付。      （三）不列入基金用度的方式      基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或本 基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金费 用。      （四）基金管理东说念主和基金托管东说念主可权谋酌情镌汰基金管理费、基金托管 费，下调前述费率毋庸召开基金份额抓有东说念主大会。基金管理东说念主必须最迟于新的 费率实施日前3个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。      （五）其他用度      本基金运作和销售过程中发生的其他用度，以及因故与本基金关系的其他 用度，将依照国度法律法例的礼貌，赐与收取和使用。      （六）实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见本招募阐述书关系章节的礼貌。      （七）基金税收      本基金运作过程中的各种征税主体依据国度关系礼貌照章征税。                十八、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管东说念主或者具有证券从业履历的孤独的管帐师事务所担任基金管帐，但该管帐师 事务所弗成同期从事本基金的审计业务； 度按如下原则狡计：若基金合同顺利少于2个月，不错并入下一个管帐年度； 管帐核算，按照关系礼貌编制基金管帐报表； 并以书面方式说明。   （二）基金审计 对本基金年度财务报表进行审计。管帐师事务所偏激注册管帐师须与基金管理 东说念主、基金托管东说念主互相孤独。 东说念主同意。 基金托管东说念主（或基金管理东说念主）同意，在两日内编制更换管帐师事务所申诉书， 赐与公告。                  十九、基金的信息败露      本基金的信息败露应合乎《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、                                    《流动 性风险管理礼貌》、基金合同偏激他关系礼貌。本基金信息败露义务东说念主应当在中 国证监会礼貌时候内，将应予败露的基金信息通过中国证监会指定的寰宇性报刊 （以下简称“指定报刊”）及互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介败露， 并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开披 露的信息贵寓。指定网站包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子败露网站。      公开败露的基金信息包括：      （一）基金招募阐述书、基金居品贵寓概要、基金合同、基金托管公约      基金召募肯求经中国证监会核准后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的 3 日 前，将基金招募阐述书、基金合同撮要登载在指定报刊和网站上；基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。      基金合同顺利后，基金招募阐述书的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当 在 3 个工作日内更新招募阐述书并登载在指定网站上；基金招募阐述书其他信息 发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金管理东说念主不再 更新基金招募阐述书。      基金居品贵寓概如果基金招募阐述书的撮要文献，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。       《基金合同》顺利后，基金居品贵寓概要的信息发生首要变更的， 基金管理东说念主应当在三个工作日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在指定网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵寓概 要。      基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有 东说念主大会召开的法则及具体法子，阐述基金居品的性情等波及基金投资者首要利益 的事项的法律文献。      托管公约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产赈济及基金运作监督 等行动中的权利、义务关系的法律文献。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募阐述书确当日登载于指定报刊和网站上。   （三）基金合同顺利公告   基金管理东说念主应当在基金合同顺利的次日在指定报刊和网站上登载基金合同 顺利公告。   （四）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交 易的三个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。   （五）基金份额净值   基金合同顺利后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至 少每周公告一次基金份额净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在每个怒放日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点以偏激他媒介，败露怒放日的基金 份额净值、基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在基金合同、招募阐述书等信息败露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的狡计方式及关系申购、赎回费率，并保证投资东说念主简略在基金份额 发售网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （七）基金按期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度申诉，并将 年度申诉登载于指定网站上，将年度申诉领导性公告登载在指定报刊上。基金年 度申诉的财务管帐申诉应当经过具有证券、期货关系业务履历的管帐师事务所审 计。      基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期申诉，并 将中期申诉登载在指定网站上，将中期申诉领导性公告登载在指定报刊上。      基金管理东说念主应当在每个季度扫尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度 申诉，并将季度申诉登载在指定网站上，将季度申诉领导性公告登载在指定报刊 上。      基金合同顺利不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期报 告或者年度申诉。      基金抓续运作过程中，基金管理东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中败露基 金组联合产情况偏激流动性风险分析等。      申诉期内出现单一投资者抓有基金份额比例达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金按期申诉“影响投资 者决策的其他要紧信息”项下败露该投资者的类别、申诉期末抓有份额及占比、 申诉期内抓有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特地情形除 外。      《基金法》偏激他关系法律法例或中国证监会另有礼貌的，从其礼貌。      （八）临时申诉      基金发生首要事件，即可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 首要影响的事件，关系信息败露义务东说念主应当在两日内编制临时申诉书，并登载在 指定报刊和指定网站上。首要事件包括： 务所； 事项，基金托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主有益基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有益基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系行径受到首要行政处罚、刑事处罚； 执行约束东说念主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； 方式和费率发生变更； 事项时； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。（九）算帐申诉   《基金合同》绝交的，基金管理东说念主应当照章组织算帐组对基金财产进行算帐 并作出算帐申诉。算帐申诉应当经过具有证券、期货关系业务履历的管帐师事务 所审计，并由讼师事务所出具法律想法书。算帐组应当将算帐申诉登载在指定网 站上，并将算帐申诉领导性公告登载在指定报刊上。   （十）清醒公告   在基金合同期限内，任何人人媒体中出现的或者在阛阓简易传的音尘可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，关系信息败露义务东说念主明察后 应当立即对该音尘进行公开清醒，并将关系情况立即申诉中国证监会、基金上市 交易的证券交易所。   （十一）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募阐述书的礼貌进行信息败露，详见本招募阐述书关系章节的礼貌。   （十二）中国证监会礼貌的其他信息。   本基金在条件熟悉的情况下，为了浅近投资者交易本基金，不错加多信息披 露的范围。   （十三）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规礼貌将信息置备于公司住所、上海证券交易所，供社会公众查阅、复制。   投资者按上述方式所得到的文献偏激复印件，基金管理东说念主和基金托管东说念主保证 文本的内容与所公告的内容完全一致。                    二十、风险揭示   本基金主要濒临的风险有：与标的指数偏离的追踪纰缪风险，流动性风 险，阛阓风险（系统风险），操作风险、本事风险及合规性风险等。   （一）追踪纰缪风险   追踪纰缪反馈的是投资组合与追踪基准之间的偏离进程，是约束投资组合 与基准之间相对风险的要紧地方，追踪纰缪的大小是估量指数化投资告捷与否 的要害。本基金的投资地方是将年追踪纰缪约束在4%以内。以下原因可能会影 响到基金的追踪纰缪扩大，与事迹基准产生偏离： 带来的偏差；   根据基金合同礼貌，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理东说念主不错依 据珍摄投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变 更，本基金的投资组合将相应进行颐养。届时本基金的风险收益特征可能发生 变化，且投资组合颐养可能产生交易成本和契机成本。投资者须承担因标的指 数变更而产生的风险与成本。   追踪纰缪约束未达约定地方的风险   本基金力求约束本基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度 完全值纰缪小于0.35%，且年化追踪纰缪约束在4%以内，但因标的指数编制规 则颐养或其他因素可能导致追踪纰缪逾越上述范围，本基金净值阐扬与指数价 格走势可能发生较大偏离。   指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍摄，将来若出现标的指 数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素甚而标的指 数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该 情形发生之日起10个工作日向中国证监会申诉并提议管理决议，如更换基金标 的指数、蜕变运作方式、与其他基金合并或者绝交基金合同等，并在6个月内召 集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未告捷召开或就上述事 项表决未通过的，本基金合同绝交。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至管理决议确按期间，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额抓有 东说念主利益优先原则赈济基金投资运作。   成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时,基金 可能因无法实时颐养投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰缪扩大。   （二）流动性风险   流动性风险是指基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回款项的风险，流动性风险管理的地方则是确保基金组联合产的变现才略与 投资者赎回需求的匹配与均衡。   参见本招募阐述书“八、基金份额的申购与赎回”的关系礼貌。   本基金的投资阛阓主要为证券交易所、寰宇银行间债券阛阓等流动性较好的 表率型交易场地，主要投资对象为具有清雅流动性的金融器用（包括国内照章发 行上市的股票、债券和货币阛阓器用等），同期本基金基于分布投资的原则在行 业和个券方面未有高蚁合度的特征，概述评估在通俗阛阓环境下本基金的流动性 风险适中。   本基金出现大宗赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状 或大宗赎回份额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金单个基 金份额抓有东说念主在单个怒放日肯求赎回基金份额逾越基金总份额一定比例以上的， 基金管理东说念主有权对其采选脱期办理赎回肯求的措施。   在阛阓大幅波动、流动性短少等顶点情况下发生无法搪塞投资者大宗赎回的 情形时，基金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金 合同的礼貌，严慎选取脱期办理大宗赎回肯求、暂停接受赎回肯求、降速支付赎 回款项、收取短期赎回费等流动性风险管理器用当作辅助措施。对于各种流动性 风险管理器用的使用，基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验 地对风险进行监测和评估，经过里面审批法子并与基金托管东说念主协商说明。在执行 运用各种流动性风险管理器用时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到 相应影响，基金管理东说念主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保 障投资者的正当权益。   侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至有益的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，方针在于有 效掩饰并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和蜕变，仅主袋账户份额通俗怒放赎回，因此启用 侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主将在启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变当前候具有不确 定性，最终变现价钱也具有不祥情趣况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东说念主狡计各项投资运作地方和基金事迹地方时以 主袋账户资产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金 不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主在基金按期申诉中败露申诉期末特 定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的承诺，对于 特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的工作。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   （三）阛阓风险      阛阓风险是指证券阛阓价钱因受各式因素（如政策因素、经济周期波动、 利率因素、投资者神志等）的影响而引起的波动，对本基金资产产生潜在风 险。本基金当作指数基金，基金收益率的变动与标的指数的变动高度一致，当 标的指数因阛阓原因出现大幅着落时，会形成基金净值相应着落的风险。      （四）信用风险      基金在交易过程发生交收失言，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现失言、 拒却支付到期本息，都可能导致基金资产损构怨收益变化，从而产生风险。      （五）基金交易价钱与份额净值发生偏离的风险      本基金在证券交易所的交易价钱可能不同于份额净值，从而产生折价或者 溢价的情况，固然基金的份额净值反馈基金投资组合的资产情状，然则交易价 格受到许多因素的影响，比如中国的经济情况、投资东说念主对于中国股市的信心以 及本基金的供需情况等。      （六）操作风险      指关系当事东说念主在业务各关节操作过程中，因里面约束存在颓势或者东说念主为因 素形成操作诞妄或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违法交易、管帐部 门诓骗、交易格外等风险。      （七）本事系统风险      在基金的申购赎回过程中、各式交易行径或者后台运作中，可能因为软件 系统和硬件系统故障而影响申购、赎回和交易的通俗进行，从而导致投资者的 利益受到影响。这种本事风险可能来自基金管理公司、托管银行、注册登记机 构、证券交易所等。      （八）收罗安全风险      指数据在传递过程中，因通信故障形成的数据丢失，或因犯罪入侵等收罗 安全问题引起的数据被点窜等，从而形成弗成通俗交易、弗成通俗交收的风 险。      （九）合规性风险      指基金管理或运作过程中，违反国度法律、法例的礼貌，或者基金投资违 反法例及基金合同关系礼貌的风险。      （十）不可抗力风险   接触、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行， 可能导致基金资产的损失。   （十一）投资者分解风险   可能存在由于投资者对本居品缺乏鼓胀的分解和了解而形成的投资偏离预 期的风险。   （十二）其他风险   金融阛阓危机、行业竞争、代理商失言、托管行失言等超出基金管理东说念主自 身径直约束才略之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。        二十一、基金合同的变更、绝交与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 开基金份额抓有东说念主大会决议通过，并报中国证监会核准或备案。 或出具无异议想法之日起顺利。 同》的变更须基金份额抓有东说念主大会决议通过和/或须报中国证监会核准除外的情 形，依本《基金合同》和/或依现行灵验的关系法律法例对《基金合同》的变更 包括但不限于以下情形：   （1）因法律、法例及监管机构颁布之礼貌的相应修改而导致基金合同的部 分条件与之不符的，则基金合同自行适用法律、法例及监管机构颁布之礼貌而 导致的相应变更；   （2）因基金管理东说念主、基金托管东说念主的基本情况发生变更，包括但不限于住 所、法定代表东说念主、组织阵势、注册老本等情况的变更；   （3）不波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化，对基金份额抓有东说念主权 利或权益无骨子性不利影响的基金合同的变更等，经基金管理东说念主和基金托管东说念主 同意可径直对《基金合同》进行变更，但应进行公布，并报中国证监会备案。   （二）基金合同的绝交   （1）基金份额抓有东说念主大会决定绝交的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责绝交，在六个月内莫得新基金管理东说念主、 新基金托管东说念主相接的；   （3）出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚而标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金管理东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对管理决议进行表决，基金份额抓有东说念主大 会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   （4）法律法例礼貌、中国证监会要求或基金合同礼貌的其他情况。 报中国证监会备案并赐与公告后基金合同绝交。      （三）基金财产的算帐      （1）基金管理东说念主应当自基金合同绝交之日起30个工作日内组织成立基金财 产算帐小组。基金财产算帐小组在中国证监会的监督下进行基金算帐，在基金 财产算帐小组接纳基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和 托管公约的礼貌不时履行保护基金财产安全的职责。      （2）基金财产算帐小组由基金管理东说念主、基金托管东说念主以及关系的中介服务机 构组成。基金算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。      （1）基金合同绝交后，由基金财产算帐小组统一接纳基金财产；      （2）基金财产算帐小组对基金财产进行清理和说明；      （3）对基金财产进行评估和变现；      （4）基金财产算帐小组作念出算帐申诉；      （5）管帐师事务所对算帐申诉进行审计；      （6）讼师事务所对算帐申诉出具法律想法书；      （7）将基金财产算帐申诉报中国证监会备案；      （8）公布基金财产算帐公告；      （9）对基金财产进行分拨。      算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金资产中支付。      依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度后如过剩额，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分 配。      算帐小组成立后2日内应就算帐小组的成立进行公告；      算帐申诉报中国证监会备案后3个工作日内由基金财产算帐小组公告；      算帐过程中的关系首要事项须实时公告；      基金算帐结果由基金财产算帐小组经中国证监会批准后3个工作日公告。      基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主按照国度关系礼貌保存15年以 上。                   二十二、基金合同的内容撮要      （一）基金合同当事东说念主的权利、义务      本基金的基金管理东说念主为长盛基金管理有限公司。      （1）照章召募基金，办理基金备案手续；      （2）自基金合同顺利之日起，照章并依照基金合同的礼貌孤独运用基金财 产；      （3）依据关系法律礼貌及基金合同决定基金收益分拨决议；      （4）根据基金合同的礼貌，获取基金管理费偏激他约定和法定的收入；      （5）在合乎关系法律法例的前提下，并经中国证监会批准后，制订和颐养 怒放式基金业务法则，决定本基金的关系费率结构和收费方式；      （6）销售基金份额，获取认（申）购费；      （7）采选和更换代销机构，并对其销售代理行径进行必要的监督；      （8）依照关系法律法例，代表基金专揽因运营基金财产而产生的股权、债 权偏激他权利；      （9）担任注册登记东说念主或采选和更换注册登记代理机构，并对其注册登记代 理行径进行必要的监督；      （10）基金合同礼貌的情形出当前，决定暂停或拒却受理基金份额的申 购、暂停受理基金份额的赎回肯求或降速支付赎回款项；      （11）核查基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反基金合同或关系法律法例 的礼貌，申报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基金投资者的 利益；      （12）以自身口头，代表基金份额抓有东说念主利益专揽诉讼权利或者实施其他 法律行径；      （13）召集基金份额抓有东说念主大会；      （14）在更换基金托管东说念主时，提名新任基金托管东说念主；      （15）法律法例及基金合同礼貌的其他权利。      （1）照章召募基金，办理基金备案手续；   （2）遵照基金合同；   （3）自基金合同顺利之日起，以真挚信用、勤恳尽责的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹议方式管理和运作基金财产；   （5）建树相应的部门并配备鼓胀的专科东说念主员办理基金份额的认购、申购、 赎回偏激他业务或录用其他机构代理这些业务；   （6）建树相应的部门并配备鼓胀的专科东说念主员办理基金的注册登记工作或委 托其他机构代理该项业务；   （7）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和管理东说念主的财产互相孤独，对所管理的不同基金分散管 理，分散记账，进行证券投资；   （8）除依据《基金法》、基金合同偏激他关系礼貌外，不得以基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产；   （9）照章接受基金托管东说念主的监督；   （10）按礼貌狡计并公告基金份额净值；   （11）采选妥贴合理的措施使狡计怒放式基金份额认购、申购、赎回和注 销价钱的方法合乎基金合同等法律文献的礼貌；   （12）严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、和基金合同 偏激他关系礼貌，受理并办理申购、赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （13）严格按照《基金法》、《信息败露办法》、《运作办法》和基金合 同偏激他关系礼貌履行信息败露及申诉义务；   （14）保守基金交易神秘，不得露出基金投资谋略、投资意向等。除《基 金法》、基金合同偏激他关系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开败露前应予保 密，不得向他东说念主露出；   （15）按基金合同的约定详情基金收益分拨决议，实时向基金份额抓有东说念主 分拨收益；   （16）不谋求对上市公司的控股和径直纳理；   （17）依据《基金法》、基金合同偏激他关系礼貌召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；      （18）编制基金的财务管帐申诉；保存基金的管帐账册、报表、记录15年 以上；      （19）确保向基金投资者提供的各项文献或贵寓在礼貌时候发出；况且保 证投资者简略按照基金合同或招募阐述书公告的时候和方式查阅与基金关系的 公开贵寓，并得到关系贵寓的复印件；      （20）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的赈济、清理、估 价、变现和分拨；      （21）濒临结果、照章被取销、歇业或者由接纳东说念主接纳其资产时，实时报 告中国证监会并文书基金托管东说念主；      （22）因违反基金合同导致基金财产损失或损伤基金份额抓有东说念主正当权 益，应当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而衔命；      （23）因估值格外导致基金份额抓有东说念主的损失，首肯担抵偿工作，其抵偿 工作不因其退任而衔命；      （24）基金托管东说念主因违反基金合同形成基金财产损失机，应代表基金向基 金托管东说念主追偿；      （25）为基金聘用管帐师和讼师；      （26）不从事任何有损基金偏激他基金当事东说念主利益的行动；      （27）以基金管理东说念主口头代表基金份额抓有东说念主利益专揽诉讼权偏激他权 力；      （28）履行顺利的基金份额抓有东说念主大会决议；      （29）法律法例及基金合同礼貌的其他义务。      本基金的基金托管东说念主为中国农业银行股份有限公司。      （1）照章抓有并赈济基金财产；      （2）获取基金托管费；      （3）监督和核查本基金的投资运作；      （4）监督和核查基金管理东说念主，如合计基金管理东说念主违反基金合同或关系法律 法例的礼貌，应申报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基金投 资者的利益；      （5）在更换基金管理东说念主时，提名新任基金管理东说念主；      （6）提议召开基金份额抓有东说念主大会；      （7）法律法例及基金合同礼貌的其他权利。      （1）遵照基金合同；      （2）以真挚信用、勤恳尽责的原则安全赈济基金财产；      （3）设有有益的基金托管部门，具有合乎要求的营业场地，配备鼓胀的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；      （4）除依据《基金法》、《运作办法》、基金合同偏激他关系礼貌外，不 得为我方及任何第三东说念主谋取利益，录用其他东说念主托管基金财产；      （5）复核、审查基金管理东说念主狡计的基金资产净值及基金份额净值；      （6）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有资产以及不同 的基金财产互相孤独；对不同的基金分散建树账户，孤独核算，分账管理，保 证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面互相孤独；      （7）赈济由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关系的首要合同及关系凭 证；      （8）设立证券账户、银行进款账户等基金财产账户，负责基金投资于证券 的算帐交割，履行基金管理东说念主的投资指示，负责基金名下的资金交游；      （9）保守基金交易神秘，除《基金法》、《运作办法》、基金合同偏激他 关系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东说念主露出；      （10）按礼貌出具基金事迹和基金托管情况的申诉，并报中国证监会和中 国银监会；      （11）对基金财务管帐申诉、中期和年度基金申诉出具想法，阐述基金管 理东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照基金合同的礼貌进行；如果基金管理东说念主 有未履行基金合同礼貌的行径，还应当阐述基金托管东说念主是否采选了妥贴的措 施；      （12）按关系礼貌，保存基金的管帐账册、报表和记录、基金份额抓有东说念主 名册等15年以上；      （13）按礼貌制作关系账册并与基金管理东说念主查对；      （14）依据基金管理东说念主的指示或关系礼貌支付基金份额抓有东说念主的收益和赎 回款项；      （15）参加基金算帐小组，参与基金财产的赈济、清理、估价、变现和分 配；      （16）濒临结果、照章被取销、歇业或者由接纳东说念主接纳其资产时，实时报 告中国证监会和中国银监会，并文书基金管理东说念主；      （17）因违反基金合同导致基金财产的损失，承担抵偿工作，其违反基金 合同工作不因其退任而衔命；      （18）基金管理东说念主因违反基金合同形成基金财产损失机，基金托管东说念主应为 基金向基金管理东说念主追偿；      （19）不从事任何有损基金及本基金其他当事东说念主利益的行动；      （20）监督基金管理东说念主的投资运作；      （21）按照礼貌召集基金份额抓有东说念主大会或配合召开基金份额抓有东说念主大 会；      （22）履行顺利的基金份额抓有东说念主大会决议；      （23）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；      （24）法律法例及基金合同礼貌的其他义务。      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；      （4）按照法律法例和基金合同礼貌的要求召开基金份额抓有东说念主大会；      （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项专揽表决权；      （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；      （7）监督基金管理东说念主的投资运作；      （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额发售机构损伤其正当权益的行 为要求抵偿或照章拿告状讼；      （9）获取基金业务及财务情状的公开贵寓；      （10）法律法例及基金合同礼貌的其他权利。      （1）遵照基金合同及关系业务法则；      （2）交纳基金认购、申购、赎回等事宜波及的款项，及法律法例和基金合 同所礼貌的用度；      （3）在抓有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者基金合同绝交的有限责 任；      （4）不从事任何有损基金、基金份额抓有东说念主偏激他基金当事东说念主正当权益的 行动；      （5）履行顺利的基金份额抓有东说念主大会决议；      （6）返还在基金交易中因任何原因，从基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金管 理东说念主代理东说念主处得到不当得利；      （7）法律法例及基金合同礼貌的其他义务。      （二）基金份额抓有东说念主大会      基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主或基金份额抓有东说念主正当的授权代表 共同组成。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。      基金份额抓有东说念主大会决议须经基金份额抓有东说念主大会审议通过。上述通过事 项如无需监管部门批准，则即刻顺利；需监管部门批准的，在得到关系批准后 顺利。      在本基金需要决定下列事项之一时，应召开基金份额抓有东说念主大会：      （1）修改基金合同。但基金合同另有礼貌或根据法律法例变更作念出相应更 改的除外；      （2）更换基金管理东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）决定绝交基金合同；      （5）与其他基金合并；      （6）抓有本基金百分之十或以上基金份额的基金份额抓有东说念主（以基金管理 东说念主收到提议当日的基金份额狡计）提议召开基金份额抓有东说念主大会；      （7）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；      （8）蜕变基金运作方式；      （9）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬谢范例，但根据法律法例的要求提 高该等酬谢范例的除外；      （10）变更基金类别；      （11）变更基金的投资地方、投资范围；      （12）变更基金份额抓有东说念主大会法子；      （13）对基金当事东说念主权利义务产生首要影响事项；      （14）法律、法例或中国证监会礼貌的其他情形。      以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改基金合同，不需召开基 金份额抓有东说念主大会：      （1）因相应的法律、法例发生变动必须对基金合同进行修改；      （2）调低基金管理费、基金托管费；      （3）在法律法例和基金合同礼貌的范围内变更本基金的申购费率、赎回费 率或收费方式；      （4）对基金合同的修改不波及基金合同当事东说念主权利义务关系的变化；      （5）对基金合同的修改对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响；      （6）按照法律法例或基金合同礼貌不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情 形。      （1）在通俗情况下，基金份额抓有东说念主大会由基金管理东说念主召集，基金份额抓 有东说念主大会的开会时候、地点及权益登记日由基金管理东说念主采选详情；      （2）在更换基金管理东说念主或基金管理东说念主未专揽召集权的情况下，由基金托管 东说念主召集；      （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额抓有东说念主大会的，应当向基金管理 东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召 集，并书面示知基金托管东说念主。   基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金 管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当自行召集。   （4）在基金管理东说念主和基金托管东说念主均未专揽召集权的情况下，单独或测度抓 有权益登记日百分之十或以上份额的基金份额抓有东说念主有权自行召集；若就统一 事项出现多少个基金份额抓有东说念主提案，则由提议该等提案的基金份额抓有东说念主共 同保举出代表召集基金份额抓有东说念主大会。   （5）代表基金份额百分之十或以上的基金份额抓有东说念主合计有必要召开基金 份额抓有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到 书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额抓有东说念主 代表和基金托管东说念主。   基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金 管理东说念主决定不召集，代表基金份额百分之十或以上的基金份额抓有东说念主仍合计有 必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。   基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面示知 提议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当 自出具书面决定之日起六旬日内召开。   （6）基金管理东说念主和基金托管东说念主都不召集基金份额抓有东说念主大会的，基金份额 抓有东说念主不错按照《基金法》第七十二条第二款的礼貌自行召集基金份额抓有东说念主 大会。   基金份额抓有东说念主自行召集基金份额抓有东说念主大会的，应当至少提前三旬日向 中国证监会备案。   （7）基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当配合，不得崎岖、阻挠。   召开基金份额抓有东说念主大会，召集东说念主应在会议召开前至少三旬日，在至少一 种中国证监会指定的信息败露媒体公告文书。基金份额抓有东说念主大和会知至少应 载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和方式；   （2）会议拟审议的主要事项；   （3）会议的议事法子；   （4）会议的表决方式；   （5）有权出席基金份额抓有东说念主大会的权益登记日；   （6）代理投票授权录用书投递时候和地点；   （7）会务常设连络东说念主姓名、电话；   （8）召集东说念主需要文书的其他事项。   若采选通信等方式开会并进行表决，会议文书中还应阐述本次基金份额抓 有东说念主大会所采选的具体方式、录用的公证机关偏激连络方式和连络东说念主、表决意 见寄交的截止时候和收取方式。   如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对书面 表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管 理东说念主到指定地点对书面表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有 东说念主，则应另行书面文书基金管理任何基金托管东说念主到指定地点对书面表决想法的 计票进行监督。   基金份额抓有东说念主大会不错采选现场方式召开，也不错采选通信等方式召 开。会议的召开方式由召集东说念主详情，但决定蜕变基金运作方式、基金管理东说念主更 换或基金托管东说念主的更换、提前绝交基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基 金份额抓有东说念主大会。   基金份额抓有东说念主大会应当有代表百分之五十以上（含百分之五十）基金份 额的抓有东说念主参加方可召开，但详情有权出席会议的基金份额抓有东说念主履历的权益 登记日不应发生变化。   （1）现场开会。由基金份额抓有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权录用书录用 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 抓有东说念主大会。   躬行出席会议者应抓有基金份额的凭证,受托出席会议者应出具的录用东说念主抓 有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用书应合乎法律、法例、基金合 同和会议文书的礼貌。      （2）通信方式开会。通信方式开会应以书面方式进行表决。      在合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：      ①召集东说念主应按基金合同礼貌公告会议文书；      ②召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和 公证机关的监督下按照会议文书礼貌的方式收取基金份额抓有东说念主的书面表决意 见；      ③径直出具书面想法的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面想法的代 理东说念主，提交的抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东说念主抓有基金份 额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用书应合乎法律、法例、基金合同和会议 文书的礼貌。      （1）议事内容及提案权      议事内容为基金合同礼貌的召开基金份额抓有东说念主大会事由所波及的内容。      基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。      基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文书后，对原有提案的修改 应当在基金份额抓有东说念主大会召开日前三旬日公告。不然，会议的召开日历应当 顺延并保证至少有三旬日的间隔期。      基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并抓有权益登记日基金总份额百分之 十或以上的基金份额抓有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文书前向大会召集东说念主提 交需由基金份额抓有东说念主大会审议表决的提案。      对于基金份额抓有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进 行审核：      ①关联性。大会召集东说念主对于基金份额抓有东说念主提案波及事项与基金有径直关 系，况且不超出法律、法例和基金合同礼貌的基金份额抓有东说念主大会权利范围 的，应提交大会审议；对于不合乎上述要求的，不提交基金份额抓有东说念主大会审 议。如果召集东说念主决定不将基金份额抓有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金 份额抓有东说念主大会上进行解释和阐述。      ②法子性。大会召集东说念主不错对基金份额抓有东说念主的提案波及的法子性问题作念 出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不 同意变更的，大会主抓东说念主不错就法子性问题提请基金份额抓有东说念主大会作念出决 定，并按照基金份额抓有东说念主大会决定的法子进行审议。   单独或合并抓有权利登记日基金总份额百分之十以上的基金份额抓有东说念主提 交基金份额抓有东说念主大会审议表决的提案、基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基金份 额抓有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额抓有东说念主大会审议通过，就统一提 案再次提请基金份额抓有东说念主大会审议，其时候间隔不少于6个月，法律法例另有 礼貌除外。   （2）议事法子   ①现场开会   大会主抓东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主未能主抓大 会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如果基金管理东说念主和基 金托管东说念主均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主以所代表的基金份 额百分之五十以上（不含百分之五十）多数选举产生别称基金份额抓有东说念主或其 代理东说念主当作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。   在现场开会的方式下，当先由大会主抓东说念主按照下列第（八）款礼貌法子确 定和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大 会决议。   ②通信方式开会   在通信方式开会的情况下，由召集东说念主提前三旬日公布提案，在所文书的表 决截止日历第二天统计全部灵验表决，在公证机构监督下形成决议。   （1）基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   （2）基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议：   ①一般决议，须经出席会议的基金份额抓有东说念主所抓表决权的百分之五十以 上（不含百分之五十）通过方为灵验，除下列②所礼貌的须以相当决议通过事 项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   ②相当决议，须经出席会议的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上 （不含三分之二）通过方可作念出。更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、决定终 止基金合同、蜕变基金运作方式等首要事项必须以相当决议通过方为灵验，但 法律法例、基金合同另有约定的除外。      （3）基金份额抓有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。      （4）采选通信方式进行表决时，除非有充分违犯字据解释，不然其口头符 正当律法例和会议文书礼貌的书面表决想法视为灵验表决。想法无极或互相矛 盾的视为无效表决。      （5）基金份额抓有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当 分开审议、逐项表决。      （1）现场开会      ①如基金份额抓有东说念主大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有 东说念主大会的主抓东说念主应当在会议运转后布告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举两 名基金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大 会由基金份额抓有东说念主自行召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议运转 后布告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主；      ②计票东说念主应在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主就地公 布计票结果；      ③如果会议主抓东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错对所投票数进行再行 盘货；如果会议主抓东说念主未进行再行盘货，而出席会议的基金份额抓有东说念主或者基 金份额抓有东说念主代理东说念主对会议主抓东说念主布告的表决结果有异议，其有权在布告表决 结果后立即要求再行盘货，会议主抓东说念主应当立即再行盘货并公布再行盘货结 果。      （2）通信方式开会      在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员 在基金托管东说念主授权代表（如基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主的授权代 表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。如果基金管理 东说念主或基金托管东说念主经文书拒不派代表监督计票的，不影响表决的效用。      基金份额抓有东说念主大会决议自表决通过之日起五日内报中国证监会或其他有 权机构核准或者备案，自其核准之日或关系核准另行详情的日历或出具无异议 想法之日起顺利。   顺利的基金份额抓有东说念主大会决议对基金管理东说念主、基金托管东说念主和全体基金份 额抓有东说念主均有法律不致力于。   基金份额抓有东说念主大会决议自顺利之日起两个工作日内在至少一种指定媒体 公告。在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，将公文凭全文、公证机关、公证员 姓名等一同公告。法律法例或监管机关对基金份额抓有东说念主大会关系事项另有规 定的，从其礼貌。   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有 东说念主和侧袋份额抓有东说念主分散抓有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若 关系基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例：   （1）基金份额抓有东说念主专揽提议权、召集权、提名权所需单独或测度代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的径直出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面想法的基金份 额抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含 二分之一）；   （4）在参与基金份额抓有东说念主大会投票的基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额 小于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有 东说念主大会召开时候的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额 抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的抓有东说念主参 与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50% 以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东说念主当作该次基金份额抓有东说念主大会的 主抓东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）相当决议应当经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （三）基金合同的绝交和基金财产的算帐   （1）基金份额抓有东说念主大会决定绝交的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责绝交，在六个月内莫得新基金管理东说念主、 新基金托管东说念主相接的；   （3）出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚而标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金管理东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对管理决议进行表决，基金份额抓有东说念主大 会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   （4）法律法例礼貌、中国证监会要求或基金合同礼貌的其他情况。 报中国证监会备案并赐与公告后基金合同绝交。   （1）基金合同绝交后，由算帐小组统一接纳基金财产；   （2）算帐小组对基金财产进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估价和变现；   （4）基金财产算帐小组作念出算帐申诉；   （5）管帐师事务所对算帐申诉进行审计；   （6）讼师事务所对算帐申诉出具法律想法书；   （7）将基金财产算帐申诉报中国证监会备案；   （8）公布基金财产算帐公告；   （9）对基金财产进行分拨。   （四）争议的处理   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关系的一切争议，应 由各方通过协商赐与管理。不肯或者弗成通过协商、融合管理的，任何一方均 有权将争议提交设在北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济 贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主 均有不致力于。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售代理东说念主和注册登记机构的 营业场地，投资者可在营业时候免费查阅；也可按工本费购买基金合同复制件或 复印件，但应以基金合同蓝本为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。            二十三、基金托管公约的内容撮要   长盛中证A100指数证券投资基金托管公约（以下简称“本托管公约”）是依 据《基金法》《运作办法》《流动性风险管理礼貌》和《销售办法》等关系法 规及《基金合同》由基金管理东说念主和基金托管东说念主签订。   （一）托管公约当事东说念主   本基金托管公约当事东说念主基金管理东说念主为长盛基金管理有限公司，基金托管东说念主 为中国农业银行股份有限公司。   （二）基金托管东说念主和基金管理东说念主之间的业务核查   （1）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径进行监督和核查   ①基金托管东说念主根据关系法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，建立关系技 术系统，对基金投资范围、投资对象进行监督，监督内容包括但不限于：投资范 围、投资对象是否合乎《基金合同》礼貌的指数化投履历调等。   监督范例包括但不限于：基金是否严格投资于《基金合同》礼貌的指数因素 股、备选因素股和新股（一级阛阓首次刊行或增发）等；基金年追踪纰缪是否不 逾越 4%等。   监督的法子为：基金托管东说念主逐日日终进行核查，如果发现逾越限制礼貌，将 文书基金管理东说念主限期整改；基金管理东说念主过期未能整改或拒却整改的，基金托管东说念主 有权申诉中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）。基金托管东说念主搪塞基金 执行投资是否合乎《基金合同》进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   ②基金托管东说念主根据关系法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资、融 资比例、股票申购限制进行监督。基金托管东说念主按下述比例和颐养期限进行监督：   a 本基金投资权证现在遵照下述投资比例限制，若关系法律法例另有礼貌， 本基金权证投资比例限制自动按关系法律法例进行纠正，不受下述条件限制： 本 基金在职何交易日买入权证的总金额，不逾越上一交易日基金资产净值的千分之 五；本基金抓有的全部权证，其市值不逾越基金资产净值的百分之三；本基金管 理东说念主管理的全部基金抓有的统一权证，不逾越该权证的百分之十。   b 基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产， 本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。   c 保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   d 本基金主动投资于流动性受限资产的市值测度不得逾越基金资产净值的 素甚而本基金不合乎本款礼貌比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资。   e 本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开 展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓 一致。   监督的法子为：基金托管东说念主按期或不按期对基金投融资进行核查，除上述第 c、d、e 项外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金领域变动等基金管理东说念主之 外的因素甚而基金投资不合乎上述礼貌的比例或者基金合同约定的投资比例的， 基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养，如果发现逾越限制礼貌，将文书基 金管理东说念主限期整改；基金管理东说念主过期未能整改或拒却整改的，基金托管东说念主有权报 告中国证监会。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。   ③基金托管东说念主根据关系法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金的投资禁 止行径实施监督。   监督内容和范例包括但不限于：基金是否违反了法律法例关系基金绝交从事 的关联交易的礼貌（基金管理东说念主和基金托管东说念主应互相提供与其有控股关系的推动 或有首要锐利关系的公司名单）；是否从事了承销证券、向他东说念主贷款或者提供担 保；是否从事了承担无穷工作的投资等。   监督的法子为：基金托管东说念主按期或不按期对基金的绝交投资行径等进行监督 核查，如果发现基金管理东说念主违法操作，将文书基金管理东说念主限期整改；基金管理东说念主 过期未能整改或拒却整改的，基金托管东说念主有权申诉中国证监会。   ④基金托管东说念主根据关系法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金管理 东说念主参与银行间债券阛阓进行监督，监督内容包括但不限于：基金的银行间阛阓投 资情况；基金对交易敌手的资信约束和交易方式的约束等。      监督范例包括但不限于：基金是否严格按照关系法律法例的礼貌参与银行间 债券阛阓交易；基金是否严格按照关系风险提神轨制对交易敌手的资信情况和交 易方式进行约束等。      监督的法子为：基金托管东说念主按期或不按期对基金参与银行间债券阛阓的交易 行径等进行监督核查，如果发现基金管理东说念主违法操作，将文书基金管理东说念主限期整 改；基金管理东说念主过期未能整改或拒却整改的，基金托管东说念主有权申诉中国证监会。      ⑤基金托管东说念主还不错根据法律法例的礼貌及《基金合同》的关系约定，对基 金投资的其他方面进行监督。   （2）基金托管东说念主应根据关系法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金资 产净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收 益分拨、关系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核 查。   如果基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将装假的事迹阐扬数据印制在宣传 推介材料上，则托管银行不承担任何工作，并将在发现后立即申诉中国证监会。      （3）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的执行投资运作或投资指示违反《基金法》、 《基金合同》、本公约偏激他关系礼貌时的处理方式和法子。   ①基金托管东说念主发现基金管理东说念主的执行投资运作有违反《基金法》                              、《基金合同》、 本公约和关系法律法例礼貌的，应实时以书面阵势文书基金管理东说念主限期纠正。基金管 理东说念主收到文书后应实时查对说明并以书面阵势对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基 金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。   基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有 权申诉中国证监会。      ②基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违反《基金法》、《基金合同》、本 公约和其它关系礼貌时，不错拒却履行，但需立即文书基金管理东说念主。      ③基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易法子照旧顺利的指示违反法律法例 和其他关系礼貌，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理东说念主，同 时实时向中国证监会申诉。      ④基金托管东说念主有权利专揽法律法例、《基金合同》或本公约赋予、给予、规 定基金托管东说念主应有的任何及通盘权利和扶助措施，以保护基金财产的安全和《基 金合同》当事东说念主的利益。基金管理东说念主因违反《基金合同》及本公约形成基金财产 损失的，基金托管东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金管理东说念主追偿。   （4）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照本公约对基金业务履行 监督和核查。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在 礼貌时候内答复基金托管东说念主并改正；就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基 金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金管理东说念主应积极 配合提供关所有据贵寓和轨制等。   （5）基金托管东说念主应当依照法律法例和基金合同约定，对侧袋机制启用、特 定资产处置和信息败露等方面进行复核和监督。 管东说念主的业务进行核查。   （1）基金管理东说念主搪塞基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括但不限于：基金托管东说念主是否安全地赈济了基金财产、是否正确地开设了基金财 产的资金账户和证券账户、是否合归附核了基金管理东说念主狡计的基金资产净值和基 金份额净值、是否严格根据管理东说念主的指示办理算帐交收、是否合规办理了关系信 息败露并对基金投资运作进行监督等。   （2）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查时应当遵影相应的 法子，如果基金管理东说念主发现基金托管东说念主的行径违反《基金法》                           、《基金合同》和关系 法律法例的礼貌，出现基金托管东说念主未对基金财产实行分账管理、私自挪用基金财产、 未履行或无故延伸履行基金管理东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息或因基金托管 东说念主的其它原因而导致基金财产有所灭失、减损、或处于危急状态等情况时，基金管 理东说念主应立即以书面方式要求基金托管东说念主限期纠正和采选必要的挽救措施；基金管理 东说念主有权在限期内随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基 金管理东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主有权申诉中国证监会。   （3）基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交 关系贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的圆善性和真正性；收到基金管理东说念主文书 后实时查对；在礼貌时候内以书面阵势对基金管理东说念主发出回函并改正。   （4）如基金管理东说念主合计基金托管东说念主的当作或不当作违反了法律法例、                                 《基金 合同》或本公约，基金管理东说念主有权申报关系监管机构，有权利并有义务专揽法律 法例、《基金合同》或本公约赋予、给予、礼貌的基金管理东说念主应有的任何及通盘 权利和扶助措施，以保护基金财产的安全和《基金合同》当事东说念主的利益。基金托 管东说念主因违反《基金合同》及本公约形成基金财产损失的，基金管理东说念主应为基金份 额抓有东说念主的利益向基金托管东说念主追偿。   （5）基金托管东说念主无正派原理，拒却、崎岖基金管理东说念主根据本公约礼貌专揽 核查权，或采选拖延、诓骗等技能妨碍基金管理东说念主进行灵验核查，情节严重或经 基金管理东说念主提议警告仍不改正的，基金管理东说念主应申诉中国证监会。   （三）基金财产的赈济   （1）基金财产的赈济工作，由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主须遵照《基金 法》、《基金合同》偏激他关系礼貌，为基金份额抓有东说念主的最大利益处理基金事 务。基金托管东说念主保证恪称包袱，依照真挚信用、勤恳尽责的原则，严慎、灵验 抓有并赈济基金财产。   （2）基金财产应孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （3）基金托管东说念主应安全、圆善地赈济基金财产；未经基金管理东说念主的正当指 令， 不得自走运用、刑事工作、分拨基金的任何资产。   （4）基金托管东说念主应该按照礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户。   （5）基金托管东说念主保证其托管的不同基金财产之间互相孤独；对不同的基金 财产分散建树账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账 户建树、资金划拨、账册记录等方面互相孤独，确保基金财产的圆善与孤独。   （6）基金托管东说念主应当设立有益的基金托管部门，具有合乎要求的营业场 所，配备鼓胀的、及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业 宜；建立健全里面风险约束轨制，对负责基金财产托管的部门和东说念主员的行径进 行事前防患和过后监督，提神和减少风险。   （7）基金托管东说念主应当购置并保抓对于基金财产的托管所必要的拓荒和设施 （包括硬件和软件），并对拓荒和设施进行维修、珍摄和更换，以保抓拓荒和设 施的通俗运行。   （8）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系礼貌或约定外，基金托管 东说念主不得为我方及任何第三方谋取利益；基金托管东说念主违反此义务，利用基金财产 为我方及任何第三方谋取不当利益，其所得利益归于该基金财产；基金托管东说念主 不得将基金财产转为其固有财产，不得将固有资产与基金财产进行交易，或将 不同基金财产进行互相交易；起义此款礼貌的，首肯担相应的工作，包括但不 限于回话关系基金财产的原状、承担抵偿工作等。   （9）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系礼貌或约定外，基金托管 东说念主不得录用第三方托管基金财产。   基金召募期限届满，召募的基金份额总数、基金召募金额、基金份额抓有 东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等关系礼貌后，基金管理东说念主应将召募的全 部资金偏激在召募期产生的利息存入指定的相应验资专户；由基金管理东说念主聘用 法定验资机构对基金进行验资，并出具书面验资申诉，出具的验资申诉应由参 加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。   （1）基金托管东说念主应负责本基金的银行进款账户的开设和管理。   （2）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开设本基金的银行进款账 户。本基金的银行预留印鉴，由基金托管东说念主赈济和使用。本基金的一切货币收 支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均 需通过本基金的银行账户进行。   （3）本基金银行进款账户的开立和使用，限于幽闲开展本基金业务的需 要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账 户；亦不得使用基金的任何银行进款账户进行与本基金关系业务无关的行动。   （4）基金银行进款账户的管理当合乎《中华东说念主民共和国单子法》、《东说念主民币 银行进款账户管理办法》、《现款管理暂行条例》、《中国东说念主民银行利率管理规 定》、《对于大额现款支付管理的文书》、《支付结算办法》以偏激他关系礼貌。   （1）基金托管东说念主应现代表本基金，以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中 国证券登记结算有限工作公司开设有益的证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于幽闲开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借和未经另一方同意私自转让本基金的任何证券 账户；亦不得使用本基金的任何证券账户进行与本基金关系业务无关的行动。   （3）基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限工作公司开立结 算备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的关系基金在交 易所进行证券投资所波及的资金结算业务。   （4）基金证券账户和基金托管东说念主结算备付金账户的开设和管理不错根据当 时阛阓的通行作念法办理或变更，而不限于上述对于账户开设、使用的礼貌。   （5）在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业 务，波及关系账户的开设、使用的，若无关系礼貌，则基金托管东说念主应当比照并 遵照上述对于账户开设、使用的礼貌或关系法律法例、业务法则之礼貌办理。   （1）《基金合同》顺利后，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得过问 银行间债券阛阓的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限工作公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并 代表基金进行债券和资金的算帐。在上述手续办理结束之后，由基金托管东说念主负 责向银行监管部门进行报备。   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主同期代表基金签订寰宇银行间债券阛阓债券 回购主公约，公约蓝本由基金托管东说念主赈济，公约副本由基金管理东说念主保存。   什物证券、银行进款按期存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于托管银行的 赈济库，但要与非本基金的其他什物证券分开赈济；也可存入中央国债登记结 算有限工作公司或中国证券登记结算有限工作公司的代赈济库。赈济凭证由基 金托管东说念主抓有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示 办理。   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关系的首要合同的原件由基金托管东说念主、 基金管理东说念主共同赈济；赈济期限不少于 15 年；除另有礼貌外，基金管理东说念主在代 表基金签署与基金关系的首要合同期一般应保证有两份以上的蓝本，以便基金管 理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份蓝本的原件。      （四）基金资产净值狡计与复核 狡计日基金资产净值总数除以狡计日该基金刊行在外的基金份额总份数后的数 值。 时，基金管理东说念主与基金托管东说念主应当协商详情新的基金估值方法，若两边经协商未能达 成一致，则基金管理东说念主有权按照其采选的估值方法对基金进行估值，基金托管东说念主有权 将关系情况报中国证监会备案，基金托管东说念主对由此导致的估值差错不承担工作。 法子以及关系法律法例的礼貌或者未能充分珍摄基金份额抓有东说念主利益时，基金管 理东说念主与基金托管东说念主应当协商详情新的基金估值方法，若两边经协商未能达成一致， 则基金管理东说念主有权按照其采选的估值方法对基金进行估值，基金托管东说念主有权将相 关情况报中国证监会备案，基金托管东说念主对由此导致的估值差错不承担工作。 协商未能达成一致，基金管理东说念主有权按照其对基金资产净值的狡计结果对外赐与 公布，基金托管东说念主有权将关系情况报中国证监会备案，基金托管东说念主对由此导致的 估值差错不承担工作。如基金管理东说念主与基金托管东说念主查对净值一致并公告之后发现 估值格外，若估值差错在基金资产净值的 0.5%以下，基金管理东说念主与基金托管东说念主应     若估值差错逾越基金资产净值的 0.5%，则基金管理东说念主需发布临时公告， 实时改正； 由此给基金份额抓有东说念主形成的损失由基金管理东说念主与基金托管东说念主共同承担。                                     《证 券投资基金管帐核算办法》偏激他法律法例的礼貌。用于基金信息败露的基金资 产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应 于每个工作日扫尾后狡计得出当日的基金资产净值和基金份额净值，并在盖印后 以加密传真方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应在收到上述传真后立地对净值 狡计结果进行复核，并在盖印后以加密传真方式将复核结果传送给基金管理东说念主。 不成时，基金管理东说念主有权按照其采选的方法狡计基金资产净值，基金托管东说念主有权 将关系情况报中国证监会备案，基金托管东说念主对由此导致的估值差错不承担工作。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 败露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。   （五）基金份额抓有东说念主名册的赈济   基金份额抓有东说念主名册，包括基金召募期扫尾时的基金份额抓有东说念主名册、基 金权益登记日的基金份额抓有东说念主名册、基金份额抓有东说念主大会登记日的基金份额 抓有东说念主名册、每月终末一个交易日的基金份额抓有东说念主名册等，均由基金管理东说念主 和基金托管东说念主负责并分散赈济，相互应实时向对方提供关系信息。基金份额抓 有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。   基金管理东说念主不错担任注册登记机构，也不错授权其他及格机构担任注册登记 机构。本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限工作公司。   基金管理东说念主有权利并有义务抓续赈济基金份额抓有东说念主名册。基金管理东说念主授权 其他及格机构担任注册登记机构时，可录用该注册登记机构承担基金份额抓有东说念主 名册的抓续赈济义务。注册登记机构对基金份额抓有东说念主名册的赈济，按国度法律 法例及关系监管机构的要求履行。   基金份额抓有东说念主名册频繁以书面阵势提供，两边另行协商的除外。基金份额 抓有东说念主名册的赈济期限不少于 15 年。   基金管理东说念主应当按期或不按期向基金托管东说念主提供基金份额抓有东说念主名册。基金 管理东说念主向基金托管东说念主提供基金份额抓有东说念主名册的频率为一年不逾越 1 次。   基金托管东说念主未能妥善保存基金份额抓有东说念主名册，形成基金份额抓有东说念主名册毁 损、灭失、泄漏基金份额抓有东说念主的神秘等，因此给基金份额抓有东说念主形成损伤的， 基金份额抓有东说念主有权要求基金托管东说念主回复原状，并抵偿基金份额抓有东说念主因此遭逢 的损失。   基金托管东说念主只可将基金份额抓有东说念主名册用于履行本公约约定的方针，不得为 其他任何方针使用基金份额抓有东说念主名册。   （六）争议管理方式   基金管理东说念主、基金托管东说念主之间因本公约产生的或与本公约关系的争议可通 过友好协商管理，但若自一方书面提议协商管理争议之日起 60 日内争议未能以 协商方式管理的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲 裁委员会，根据提交仲裁时该会的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对 仲裁各方当事东说念主均具有不致力于。除提交仲裁的争议之外，各方当事东说念主仍应履行 本公约的其他礼貌。争议处理期间，两边当事东说念主应坚守其职责，各自不时忠 实、勤恳、尽责地履行《基金合同》和本公约礼貌的义务，珍摄基金份额抓有 东说念主的正当权益。   （七）托管公约的变更与绝交 内容不得与《基金合同》的礼貌有任何阻难。 本公约变更的内容波及到需要变更《基 金合同》的关系内容的，则在按照《基金合同》礼貌的法子完成《基金合同》的变更 后，本公约的关系内容方可变更。变更后的新公约需报中国证监会核准后顺利。   （1）《基金合同》绝交；   （2）托管东说念主职责绝交，在六个月内莫得新基金托管东说念主相接的；   （3）管理东说念主职责绝交，在六个月内莫得新基金管理东说念主相接的；   （4）发生《基金法》、《基金合同》偏激他法律法例礼貌的绝交事项。                二十四、对基金份额抓有东说念主的服务   对本基金份额抓有东说念主的服务主要由基金管理东说念主和代销机构提供。基金管理东说念主 为基金份额抓有东说念主提供以下一系列的服务。基金管理东说念主有权根据基金份额抓有东说念主 的需要、阛阓情状以及管理东说念主服务才略的变化，加多、修改服务方式：   （一）电话服务   长盛基金管理有限公司客户服务电话：（010）8649 7888、400-888-2666。   客户服务中心自动语音系统提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务和 查询服务，客服电话东说念主工服务时候为交易日的 8:30-17:00。   （二）在线服务   基金份额抓有东说念主可通过本公司网站、微信公众号等渠说念得到在线服务。在线 客服东说念主工服务时候为交易日的 8:30-17:00。   （三）资讯服务   基金份额抓有东说念主可通过基金管理东说念主网站获取基金和基金管理东说念主各种信息，包 括基金法律文献、居品信息、最新动态、热门问题等。   长盛基金管理有限公司网址：                 www.csfunds.com.cn   长盛基金管理有限公司客户服务电子邮箱： services@csfunds.com.cn   （四）对账单服务   基金管理东说念主根据抓有东说念主账户情况和定制情况按期或不按期发送对账单，至少 每年度以电子邮件阵势主动向长盛直销系统份额抓有东说念主提供基金保多情况。但由 于基金份额抓有东说念主在基金管理东说念主系统中贵寓信息不圆善或不准确等原因导致无 法送出的除外。   （五）投诉建议受理   基金份额抓有东说念主不错通过本公司客户服务电话、在线客服、电子邮箱、信函 传真等渠说念或方式对基金管理东说念主和销售机构进行投诉或提议建议。                  二十五、其他应败露的事项      其他在本申诉期内发生的首要事件如下： 序号                   公告事项                   法定败露日历      最近 3 年基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激高档管理东说念主员莫得受到      长盛基金管理有限公司对于加多东方证券为旗下部分怒放式基      长盛基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 2 季度申诉领导性      长盛基金管理有限公司对于加多博时金钱为旗下部分怒放式基      长盛基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度申诉领导性      长盛基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度申诉领导性      长盛基金管理有限公司对于旗下部分基金加多销售机构并参加      长盛基金管理有限公司对于旗下基金加多江苏银行径代销机构      长盛基金管理有限公司旗下基金 2024 年 1 季度申诉领导性公          二十六、招募阐述书的存放及查阅方式   本招募阐述书存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售代理东说念主和登记注册东说念主 的办公场地和营业场地，投资者可在办公时候免费查阅；也可按工本费购买复印 件，但应以蓝本为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。               二十七、备查文献   （一） 中国证监会批准长盛中证 100 指数证券投资基金设立的文献   （二） 法律想法书   （三） 基金管理东说念主业务履历批件、营业派司和公司法则   （四） 基金托管东说念主业务履历批件和营业派司   （五） 《长盛中证 A100 指数证券投资基金基金合同》   （六） 《长盛中证 A100 指数证券投资基金登记结算服务公约》   （七） 《长盛中证 A100 指数证券投资基金托管公约》   （八） 《长盛中证 A100 指数证券投资基金注册登记与登记过户委 托代理公约》   （九） 中国证监会礼貌的其它文献                          长盛基金管理有限公司