嘉实中证A100交游型灵通式指数证券投资基金发起             式团结基金更新招募讲明书                 (2024年10月28日更新) (由嘉实中证100交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更                       名而来)                       重要辅导   嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金（以下简称“本基金”） 由嘉实中证 100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金变更基金称呼而来。嘉实 中证 100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金已于 2024 年 01 月 22 日取得中国 证监会准予注册的批复（证监许可[2024]147 号《对于准予嘉实中证半导体材料开导主题交 易型灵通式指数证券投资基金变更注册的批复》）。《嘉实中证 100 交游型灵通式指数证券 投资基金发起式团结基金基金合同》于 2024 年 8 月 26 日悠闲见效，自该日起本基金管制东说念主 驱动管制该基金。   自 2024 年 10 月 28 日起，嘉实中证 100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基 金基金称呼变更为嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金。   本招募讲明书是对原《嘉实中证100交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金招 募讲明书》的更新， 原招募讲明书与本招募讲明书不一致的，以本招募讲明书为准。基金 管制东说念主保证本招募讲明书的内容信得过、准确、完好。嘉实中证100交游型灵通式指数证券投 资基金发起式团结基金经中国证监会注册，但中国证监会对嘉实中证100交游型灵通式指数 证券投资基金发起式团结基金召募的注册，并不标明其对该基金的投资价值和市场出路作出 骨子性判断或保证，也不标明投资于该基金莫得风险。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资器用，其主邀功能是踱步投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等或者提供固定收益预期的 金融器用，投资者购买基金，既可能按其抓有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。   本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等要素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的家具特性，充分研讨自身的风险承受智商，感性判断市场， 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生 影响而形成的系统性风险、个别证券独到的非系统性风险、基金管制东说念主在基金管制实施过程 中产生的基金管制风险、本基金的独到风险等。本基金的投资规模包含国债期货、股指期货、 股票期权等金融养殖品、资产支抓证券等品种，并可根据臆想法律法例和基金合同的约定参 与融资业务和转融通证券出借业务，可能给本基金带来格外风险。本基金可能投资于金融衍 生品，金融养殖品投资可能濒临流动性风险、偿付风险以及价钱波动等风险。   本基金的投资规模包括存托凭证，除与其他仅投资于内地市场股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大吃亏的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制臆想的风险。   《嘉实中证100交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金基金合同》见效之日起 三年后的对应日（指自然日），若基金资产净值低于两亿元的，基金合同自动闭幕，无需召 开基金份额抓有东说念主大会审议决定，且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延续基金合同期限； 另外，   《嘉实中证100交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金基金合同》见效三年后 本基金连接存续的，连气儿20个做事日出现基金份额抓有东说念主数目不悦200东说念主或者基金资产净值 低于5000万元情形的，基金管制东说念主应当在如期申诉中给以暴露；连气儿50个做事日出现前述情 形的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可对本基金进行清理，闭幕基金合同，无需召 开基金份额抓有东说念主大会进行表决。因此，投资者将濒临基金合同提前闭幕的不笃定性风险。   本 基 金 为 嘉 实 中 证 A100 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 嘉 实 中 证 A100ETF”）的团结基金，主要通过投资于嘉实中证A100ETF来结果对标的指数的密致追踪。 因此，本基金的功绩阐述与中证A100指数及嘉实中证A100ETF的阐述密切臆想。本基金的长 期平均风险和预期收益率高于搀杂型基金、债券型基金及货币市场基金。   本基金为指数基金团结基金，投资者投资于本基金可能濒临追踪舛讹阻挡未达约定标的、 指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募讲明书“风险揭示”章节。   本基金标的指数为中证A100 指数。   中证A100指数及第100只市值较大、流动性较好且具有行业代表性的上市公司证券当作 指数样本，以反应中枢龙头上市公司证券的举座阐述。   同中证全指指数的样本空间   夙昔一年日均成交金额名次位于样本空间前90%。 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）   （1）对于样本空间内妥贴可投资性筛选条件的证券，剔除中证ESG评价结果在C及以下 的上市公司证券；   （2）在剩余证券中，及第总市值位于样本空间前300名且属于沪股通或深股通证券规模 的上市公司证券当作待选样本；   （3）在待选样本中，优先及第二级行业解放流通市值最大且总市值位于样本空间前100 名的上市公司证券当作指数样本；   （4）在剩余待选样本中，从各一级行业内按照解放流通市值由高到低步骤选入一定数 量的证券，以使样本数目达到100只，且各一级行业解放流通市值占比与样本空间尽可能保 抓一致。具体作念法如下：   狡计指数样本各一级行业解放流通市值占比，选出相较样本空间对应行业解放流通市值 占比最低的行业；从剩余待选样本中，采用该行业解放流通市值最大的证券当作指数样本； 重复该样子，直至样本数目达100只。   联系标的指数具体编制有酌量及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：   www.csindex.com.cn。   投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募讲明书、基金家具长途概要和基金 合同，全面相识本基金的风险收益特征和家具特性，并充分研讨自身的风险承受智商，感性 判断市场，严慎作念出投资决策。   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管制东说念主履行相应法式后，可 以启用侧袋机制，具体详见本招募讲明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施时间，基金管制 东说念主将对基金简称进行特殊符号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东说念主仔细阅读 臆想内容并包涵本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金管制东说念主承诺以老诚信用、用功尽职的原则管制和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩相等净值高下并不预示其将来功绩阐述。   本基金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营 情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。   基金管制东说念主深知个东说念主信息对投资者的重要性，悉力于投资者个东说念主信息的保护。基金管制 东说念主承诺按照法律法例和臆想监管要求的规矩处理投资者的个东说念主信息，包括通过基金管制东说念主直 销、销售机构或场内经纪机构购买嘉实基金管制有限公司旗下基金家具的通盘个东说念主投资者。 基金管制东说念主需处理的机构投资者信息中可能涉相等法定代表东说念主、受益通盘东说念主、承办东说念主等个东说念主 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 信 息 ， 也 将 遵 守 上 述 承 诺 进 行 处 理 。 详 情 请 关 注 嘉 实 基 金 官 网 （http://www.jsfund.cn/main/include/privacy/index.shtml）暴露的“嘉实基金秘籍政 策”相等后续作出的往往改良。    本次更新主要依据《对于嘉实中证100交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金 变更基金称呼并修改法律文献的公告》将基金称呼、标的指数称呼、功绩比拟基准、标的ETF 称呼等臆想内容进行更新。触及“重要辅导”、                     “一、序言”、                           “二、释义”、                                 “三、基金管制东说念主”、 “四、基金托管东说念主”、          “六、基金的历史沿革”、                     “七、基金的存续”                             、“九、基金份额的申购、 赎回”、    “十、基金的投资”            、“十一、基金的功绩”、                       “十八、风险揭示”等章节。基金管制东说念主 等信息一并更新。 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）                                                                     目         录                    一、序言   《嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金招募讲明书》（以下 简称“本招募讲明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                             （以下简称“《基金法》                                       ”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募 集证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）                            、《公开召募证券投资基金信 息暴露管制办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）                        、《证券投资基金信息暴露内容与样子 准则第 5 号》                     、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制 规矩》   （以下简称“        《流动性风险管制规矩》”）、                     《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号—— 指数基金指引》       （以下简称“《指数基金指引》”                     ）等联系法律法例以及《嘉实中证 A100 交游 型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管制东说念主承诺本招募讲明书不存在职何作假纪录、误导性讲述或者要紧遗漏，并对其 信得过性、准确性、完好性承担法律做事。本基金管制东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在 本招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间基本权 利义务的法律文献，其他与本基金臆想的触及基金合同当事东说念主之间权利义务关系的任何文献 或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓 有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同的 当事东说念主，其抓有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额抓有东说念主作 为基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事东说念主按照《基金 法》、基金合同相等他联系规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额抓有东说念主的 权利和义务，应详备查阅基金合同。 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）                          二、释义   在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 由嘉实中证 100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金变更基金称呼而来 式团结基金基金合同》及对基金合同的任何灵验改良和补充 放式指数证券投资基金发起式团结基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改良和补充 招募讲明书》相等更新 接基金基金家具长途概要》相等更新 表大肆文献以相等他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、通告等，包括颁布机关对前 述文献往往作念出的改良 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改良， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改良      《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其往往作念出的改良 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》改良的《公开召募 证券投资基金信息暴露管制办法》及颁布机关对其往往作念出的改良      《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其往往作念出的改良 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）      《流动性风险管制规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制规矩》及颁布机关对其往往作念出的改良      《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的改良 标的 ETF 的投资标的近似，通过主要投资于标的 ETF 密致追踪标的指数阐述，追求追踪偏 离度和追踪舛讹最小化，选择灵通式运作方式的基金 称“ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数相似，何况该 ETF 的投资标的和本基金的投 资标的近似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资标的。本基金以嘉实中证 A100 交游型 灵通式指数证券投资基金（以下简称“嘉实中证 A100ETF”）为标的 ETF 融机构进行监督和管制的机构 主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 内证券期货投资管制办法》及臆想法律法例规矩，不错使用来自境外的资金投资于在中国境 内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币合 格境外机构投资者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 基金份额，办理基金份额的申购、赎回、出动、转托管、如期定额投资及提供基金交游账户 信息查询等业务。 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 得公开召募证券投资基金销售业务阅历并与基金管制东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金 销售业务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、代理披发红利、建 立并维持基金份额抓有东说念主名册和办理非交游过户等 管制东说念主寄托代为办理登记业务的机构 份额余额相等变动情况的账户 购、申购、赎回、出动、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的 账户 基金基金合同》见效的日历，原《嘉实中证 100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结 基金基金合同》自同日起失效 毕，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 合同》见效至本基金闭幕之间的不如期期限 证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管制东说念主和投资东说念主共同礼服 内，投资东说念主根据《嘉实中证 100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金基金合同》、 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 《嘉实中证 100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金招募讲明书》和臆想公告 的规矩央求购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 件，央求将其抓有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额出动为基金管制东说念主管制的其他基 金基金份额的步履 额销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金出动中转入央求份额总额后的余额) 杰出上一做事日基金总份额的 10% 份额所得收益、银行进款利息、已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度 的从简 产的价值总和 净值除以狡计日该类基金份额的基金份额总额 基金份额净值的过程                                       《信息 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 暴露办法》规矩的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子暴露网站）等媒介 分为不同的类别。各基金份额类别分别设立代码，合并投资运作，分别狡计和公告各样基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值     A 类基金份额：指在投资东说念主申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金 资产入网提销售服务费的基金份额     C 类基金份额：指从本类别基金资产入网提销售服务费，并不收取申购用度的基金份 额 销售以及基金份额抓有东说念主服务的用度 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支抓证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交游的债券等 将基金调养投资组合的市场冲击成安分拨给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到公道对待 处置清理，主义在于灵验淆乱并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险管制 器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户               （一）无可参考的活跃市场价钱且选择估值时期仍导致公允价值 存在要紧不笃定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不笃定性的资产 基金管制东说念主、基金管制东说念主鼓励、基金管制东说念主高等管制东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金 额并抓有一如期限的证券投资基金 员或者基金司理（指基金管制东说念主职工中照章具有基金司理阅历者，包括但不限于嘉实中证 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 之外的投研东说念主员，下同）等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购嘉实中证 100 交游型灵通式 指数证券投资基金发起式团结基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额抓 有期限不低于三年 金发起式团结基金且承诺以发起资金认购的基金份额抓有期限不少于三年的基金管制东说念主股 东、基金管制东说念主、基金管制东说念主高等管制东说念主员或基金司理等东说念主员 合业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公 司到期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）                              三、基金管制东说念主  （一）基金管制东说念主概况     称呼     嘉实基金管制有限公司   注册地址     中国（上海）解放贸易历练区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址     北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层   法定代表东说念主    经雷   成立日历     1999 年 3 月 25 日   注册成本     1.5 亿元   股权结构     中诚相信有限做事公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立            信投资有限做事公司 30%。   存续时间     抓续策划     电话     （010）65215588     传真     （010）65185678    臆想东说念主     胡勇钦   嘉实基金管制有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、 广州、北京怀柔、武汉分公司。公司取得首批世界社保基金、企业年金投资管制东说念主、QDII 和 特定资产管制业务等阅历。    （二）主要东说念主员情况    安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国东说念主民财产保障股份有限公司船 舶货运保障部总司理，中原银行副行长（挂职），中国东说念主保资产管制有限公司党委委员、副 总裁。现任中诚相信有限做事公司党委文告、总裁。    王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾接事于河北定州师范学院、国投相信有限 做事公司。                           曾任相信业务总部业务团队负责东说念主                                         （MD）                                            、 相信业务三部总司理、钞票管制中心副总司理、资产配置部总司理、中诚成本管制（北京） 有限公司总司理等职，现任中诚相信有限做事公司党委委员、副总裁，兼任中诚成本管制（北 京）有限公司董事长、法定代表东说念主。    Stefan Hoops 先生，董事，                      德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学                                    （University of Bayreuth）                                                           ， 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 取得工商管制学位及经济学博士学位。2003 年加入 Deutsche Bank AG（德意志银行）并担 任过债券销售负责东说念主、融资与惩办有酌量负责东说念主、全球市场部负责东说念主、全球交游银行部负责东说念主、 企业银行业务全球负责东说念主等多个职务。2022 年 6 月起担任 DWS Group GmbH & Co.KGaA 首席 履行官及总裁部负责东说念主，同期担任 DB Group Management Committee（德银集团管制委员会） 委员。2023 年 1 月起，担任 DWS Management GmbH（DWS 集团）投资部负责东说念主。    王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），取得数学与 精算硕士学位。曾于安永司帐师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算酌量集团高等照应人；于 好意思世集团（MERCER）担任首席酌量照应人，退休、风险和金融业务的合伙东说念主兼亚洲主管；于花 旗集团（CITIGROUP）担任董事总司理兼亚太区待业金、全球市场与证券服务主管；于东方 汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总司理兼北亚机构业务主管；于东方 汇理好意思国（Amundi US）担任资深董事总司理兼好意思国机构业务主管。于 2021 年 9 月加入德意 志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任 DWS Group 董事总司理 兼亚太区客户主管，现任 DWS Group 亚太区负责东说念主兼亚太区客户主管。    韩家乐先生，董事，清华大学经济管制学院工业企业管制专科，硕士研究生。1990 年 公司总司理，2001 年 11 月于今任立信投资有限做事公司董事长，2004 年于今任陕西秦明电 子（集团）有限公司董事长，2013 年于今任麦克传感器股份有限公司董事长。    王巍先生，孤独董事，好意思国 Fordham University 经济学博士。并购公会首创会长，金 融博物馆理事长。曾耐久担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座训导。2004 年主抓创 建了全联并购公会；2005 年担任经济配合与发展组织（OECD）投资委员会人人委员，2007 年起担任上海证券交游所公司治理人人委员会成员；2010 年创建了系列金融博物馆，在北 京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参与 香港金融博物馆的创建。神州数码信息服务股份有限公司孤独董事、北京中关村银行股份有 限公司孤独董事、上海仁会生物制药股份有限公司孤独董事。    汤欣先生，孤独董事，法学博士，清华大学法学院训导、博士生导师，清华大学商法研 究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购重组 审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届孤独董事委员会主任委员、上海证券交游所 第四、五届上市委员会委员。现兼任最能手民法院履行特邀酌量人人、深圳证券交游所法律 专科酌量委员会委员、中国证券投资基金业协会法制做事委员会委员、中国上市公司协会学 术照应人委员会委员、贵州银行股份有限公司孤独董事、民生证券股份有限公司孤独董事、万 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 达电影股份有限公司孤独董事。    陈重先生，孤独董事，博士，中共党员，明石投资管制有限公司副董事长，兼任明石创 新时期集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会研究 部副主任、主任，常务副理事长、党委副文告；重庆市东说念主民政府副秘书长（分担金融做事）                                        ； 新华基金管制股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱好意思客时期发展股份 有限公司监事会主席、豆神教育科技（北京）股份有限公司孤独董事、四川省投资集团股份 有限做事公司外部董事、重庆国际相信股份有限公司孤独董事。    类承曜先生，孤独董事，中共党员，中国东说念主民大学财政金融学院财政系专科毕业，经济 学博士。现任中国东说念主民大学财政金融学院金融学训导、博士生导师、中债研究所长处，兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、                                                               《投资研究》 编委会委员等职。2020 年受聘为财政部财政风险研究人人做事室人人。现兼任北汽财务公 司孤独董事、余姚农商行孤独董事、中华联合东说念主寿保障监事。    经雷先生，董事，总司理，好意思国佩斯大学金融学和财会专科毕业，双学士，特准金融分 析师（CFA）。1994 年 6 月至 2008 年 5 月任 AIG Global Investment Corp 高等投资分析师、 副总裁；2008 年 5 月至 2013 年 9 月任盟国中国区资产管制中心首席投资总监、副总裁。 （固收/机构），2018 年 3 月于今任公司总司理。    沈树忠先生，监事长，正高等司帐师，管制学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务部 科员、财务部副司理、审计部司理、财务部司理、财务总监、副总司理、常务副总司理（主 抓做事）    、法定代表东说念主；兼任北京华堂市集有限公司董事、中日结伴成都伊藤洋华堂市集有 限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚相信有限做事公司财务总监。    穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限做事公司财务主管。2001 年 11 月于今任 立信投资有限公司财务总监。    罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰东说念主寿保障股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务司理，2007 年 10 月 至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管制有限公司法律合规司理。2010 年 12 月加入嘉实基金管 理有限公司,曾任稽核部履行总监、基金运营部总监，现任财务部总监。    高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明司帐师 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 事务所高等审计师，2010 年 7 月至 2011 年 1 月任联思（北京）有限公司过程分析师，2011 年 1 月至 2013 年 11 月任银华基金管制有限公司监察稽核部内审主管。2013 年 11 月加入嘉 实基金管制有限公司，曾任合规管制部稽核组总监，现任东说念主力资源总监。    张峰先生，副总司理、硕士研究生。曾任职于国度计委，曾任嘉实基金管制有限公司督 察长、副总司理兼首席市场官，国泰基金管制有限公司总司理，嘉实钞票管制有限公司总经 理。现任公司 Smart-Beta 和指数投资部负责东说念主，公司副总司理。    姚志鹏先生，副总司理、硕士研究生。2011 年加入嘉实基金管制有限公司，曾任股票 研究部研究员、基金司理、成长作风投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总司理、股票 投研首席投资官。    程剑先生，副总司理、硕士研究生。2006 年 7 月至 2022 年 4 月，历任海通证券股份有 限公司固定收益部业务员、研究策略部司理及固定收益部总司理助理、副总司理。2022 年 公司副总司理。    杨竞霜先生，副总司理、首席信息官，博士研究生，好意思国籍。曾任日本恒星股份有限公 司软件工程师，高盛集团中枢策略部副总裁，瑞银集团信息时期部董事总司理，瑞信集团信 息时期部董事总司理，北京大数据研究院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金管制有限 公司，现任公司副总司理、首席信息官。    郭松先生，看管长，硕士研究生。曾任职于国度外汇管制局、中汇储投资有限做事公 司、国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金管制有限公司，现任公司看管长。    李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品交游所、始创证券经纪有限做事公 司。2000 年 12 月于今任嘉实基金管制有限公司首席财务官。    郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金管制有限公司、汇添富基 金管制股份有限公司、海富通基金管制有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金管制有限公司， 历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。    张敏女士，首席风险官，博士研究生。曾任德邦证券有限做事公司投资司理助理。2010 年 3 月加入嘉实基金管制有限公司，曾任风险管制部副总监、风险管制部总监。    归凯先生，成长作风投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资司理。    胡涛先生，均衡作风投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部司理，中金公司股票研 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 究司理，长盛基金研究员，盟国华泰基金基金司理助理，泰达宏利基金专户投资部副总司理、 研究部研究主管、基金司理等职务。2014 年 3 月加入嘉实基金管制有限公司，曾任 GARP 策 略组投资总监。    激流先生，均衡作风投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新相信证券管制总部信息研 究部司理，德恒证券信息研究中心副总司理、经纪业务管制部副总司理，兴业证券研究发展 中心高等研究员、搭理服务中心首席搭理分析师，上海证券资产管制分公司客户资产管制部 副总监，圆信永丰基金首席投资官。2019 年 2 月加入嘉实基金管制有限公司，曾任上海 GARP 投资策略组投资总监。    张金涛先生，价值作风投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部动力组组长，润晖 投资高等副总裁负责动力和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金管制有 限公司，曾任国外研究组组长、策略组投资总监。    胡永青先生，投资总监（固收+）                  ，硕士研究生。曾任天安保障固定收益组合司理，信诚 基金投资司理，国泰基金固定收益部总监助理、基金司理。2013 年 11 月加入嘉实基金管制 有限公司，曾任策略组组长。    赵国英女士，投资总监（纯债）                 ，硕士研究生。曾任天安保障债券交游员，兴业银行资 金营运中心债券交游员，好意思国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责东说念主、 基金司理。2020 年 8 月加入嘉实基金管制有限公司。   李直先生，硕士研究生，10 年证券从业经历，具有基金从业阅历，中国国籍。2014 年 理、2019 年 3 月 30 日至 2021 年 9 月 4 日任中创 400 交游型灵通式指数证券投资基金基金 司理、2019 年 9 月 26 日至 2021 年 9 月 9 日任嘉实中证新兴科技 100 策略交游型灵通式指 数证券投资基金基金司理、2019 年 9 月 28 日至 2021 年 9 月 24 日任嘉实中证金融地产交游 型灵通式指数证券投资基金基金司理、2019 年 9 月 28 日至 2021 年 9 月 24 日任嘉实中证金 融地产交游型灵通式指数证券投资基金团结基金基金司理、2019 年 9 月 28 日至 2021 年 9 月 24 日任嘉实中证医药卫生交游型灵通式指数证券投资基金基金司理、2019 年 9 月 28 日 至 2021 年 9 月 24 日任嘉实中证主要消耗交游型灵通式指数证券投资基金基金司理、2019 年 9 月 28 日至 2022 年 1 月 25 日任嘉实创业板交游型灵通式指数证券投资基金基金司理、 投资基金团结基金基金司理、2019 年 12 月 5 日至 2021 年 9 月 9 日任嘉实中证先进制造 100 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 策略交游型灵通式指数证券投资基金基金司理、2020 年 4 月 24 日至 2021 年 9 月 9 日任嘉 实中证医药健康 100 策略交游型灵通式指数证券投资基金基金司理、2021 年 1 月 25 日至 年 4 月 6 日至 2022 年 4 月 21 日任嘉实中证医药健康 100 策略交游型灵通式指数证券投资 基金团结基金基金司理、2021 年 7 月 2 日至 2023 年 4 月 12 日任嘉实黄金证券投资基金 （LOF）基金司理、2022 年 1 月 19 日至 2024 年 2 月 1 日任嘉实中证信息安全主题交游型开 放式指数证券投资基金基金司理、2022 年 1 月 20 日至 2023 年 2 月 10 日任嘉实中证医疗指 数型发起式证券投资基金基金司理、2022 年 3 月 23 日至 2023 年 4 月 12 日任嘉实上海金交 易型灵通式证券投资基金基金司理。2023 年 11 月 23 日至 2024 年 10 月 27 日任嘉实中证 嘉实中证 100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金基金司理。2017 年 12 月 26 日于今任嘉实深证基本面 120 交游型灵通式指数证券投资基金团结基金基金司理、2017 年 于今任嘉实恒生科技交游型灵通式指数证券投资基金（QDII）基金司理、2021 年 8 月 18 日 于今任嘉实中证新动力汽车指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 24 日于今任嘉实中证 型灵通式指数证券投资基金团结基金基金司理、2021 年 9 月 24 日于今任嘉实中证科创创业 实中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 24 日于今任嘉 实中证锐联基本面 50 交游型灵通式指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 24 日于今任 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）基金司理、2022 年 1 月 25 日于今任嘉实 中证光伏产业指数型发起式证券投资基金基金司理、2023 年 9 月 14 日于今任嘉实中证 2000 交游型灵通式指数证券投资基金基金司理、2023 年 10 月 27 日于今任嘉实中证大农业交游 型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金基金司理、2023 年 11 月 1 日于今任嘉实标普石 油自然气勘测及出产精选行业交游型灵通式指数证券投资基金（QDII）基金司理、2024 年    Smart-Beta 及指数投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta 和指数投资板块负责东说念看法 峰先生，公司总司理经雷先生，首席风险官张敏女士，指数投资部负责东说念主刘珈吟女士，指数 基金司理怎样女士，增强作风投资总监刘斌先生。 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）   （三）基金管制东说念主的职责 购、赎回、出动和登记事宜；   （四）基金管制东说念主的承诺 立健全里面阻挡轨制，选择灵验步调，防卫违反联系法律法例、基金合同和中国证监会联系 规矩的步履发生。                                《证券法》”）                                      、《基金 法》及联系法律法例，建立健全的里面阻挡轨制，选择灵验步调，防卫下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金资产从事证券投资；   （2）不公道地对待其管制的不同基金资产；   （3）利用基金资产为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会规矩辞让的其他步履。 律法例及行业表率，老诚信用、用功尽职，不得将基金资产用于以下投资或行径：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷做事的投资； 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）   （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱相等他不耿介的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩辞让的其他行径。   除标的指数成份股、备选成份股之外，基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金 托管东说念主相等控股鼓励、践诺阻挡东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内 承销的证券，或者从事其他要紧关联交游的，应当妥贴基金的投资标的和投资策略，遵照基 金份额抓有东说念主利益优先原则，注意利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场 公道合理价钱履行。臆想交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以暴露。重 大关联交游应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的孤独董事 通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   （1）依照联系法律法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方相等代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违反现行灵验的联系法律法例、规章、基金合同和中国证监会的联系规矩，泄 露在职职时间瞻念察的联系证券、基金的买卖玄机、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 想象等信息；   （4）不从事损伤基金资产和基金份额抓有东说念主利益的证券交游相等他行径。   （五）基金管制东说念主的里面阻挡轨制   为加强里面阻挡，注意和化解风险，促进公司诚信、正当、灵验策划，保障基金份额抓 有东说念主利益，根据《证券投资基金管制公司里面阻挡携带意见》并结合公司具体情况，公司已 建立健全里面阻挡体系和里面阻挡轨制。   公司里面阻挡轨制由里面阻挡大纲、基本管制轨制、部门业务规章等部分组成。公司内 部阻挡大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和张开，是各项基本管制轨制的纲目和总 揽。基本管制轨制包括投资管制、信息暴露、信息时期管制、公司财务管制、基金司帐、东说念主 力资源管制、长途档案管制、功绩评估窥探、合规管制和风坎坷挡、要紧应变等轨制。部门 业务规章是对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭做事、操作守则等具体讲明。 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）   （1）健全性原则：里面阻挡包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵 盖到决策、履行、监督、反馈等各个关节；   （2）灵验性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控法式，解救内控轨制 的灵验履行；   （3）孤独性原则：公司各机构、部门和岗亭在职能上必须保抓相对孤独；   （4）彼此制约原则：组织结构体现职责明确、彼此制约的原则，各部门有明确的授权 单干，操作彼此孤独；   （5）成本效益原则：运用科学化的策划管制方法裁汰运作成本，提高经济效益，以合 理的阻挡成本达到最好的里面阻挡恶果。   （1）公司董事会对公司建立里面阻挡系统和维持其灵验性承担最终做事。董事会下设 风控与内审委员会，负责查验公司里面管制轨制的正当合规性及内控轨制的履行情况，充分 阐述孤独董事监督职能，保护投资者利益和公司正当权益。   （2）Smart Beta 及指数投资决策委员会由公司总司理、部门负责东说念主及资深基金司理组 成，负责携带基金资产的运作、笃定基本的投资策略和投资组合的原则。   （3）风坎坷挡委员会为公司风险管制的最高决策机构，由公司总司理、看管长及臆想 总监组成，负责全面评估公司策划管制过程中的各项风险，并建议注意化解步调。   （4）看管长积极对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面阻挡轨制的履行情况 进行监察、稽核，如期和不如期向董事会申诉公司里面阻挡履行情况。   （5）合规管制部门：公司管制层醉心和支抓合规风控做事，并保证合规管制部门的独 立性和巨擘性，配备了充足及格的合规风控东说念主员，明确合规管制部门相等各岗亭的职责和工 作过程、组织步骤。合规管制部门具体负责公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面控 制轨制的履行情况的监控查验做事。   （6）业务部门：部门负责东说念主为所在部门的风坎坷挡第一做事东说念主，对本部门业务规模内 的风险负有管控实时申诉的义务。   （7）岗亭职工：公司勤奋设立内控优先和风险管制理念，培养全体职工的风险注意意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制， 使风险相识链接到公司各个部门、各个岗亭和各个关节。职工在其岗亭职责规模内承担相应 的内控做事，并负有对岗亭做事中发现的风险隐患或风险问题实时申诉、反馈的义务。 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）   公司确立“轨制上阻挡风险、时期上量化风险”                       ，积极采纳或选择先进的风坎坷挡时期 和妙技，进行里面阻挡和风险管制。   （1）公司迟缓健全法东说念主治理结构，充分阐述孤独董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交游、利益运输和里面东说念主阻挡气候的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （2）公司设立的组织结构，充分体现职责明确、彼此制约的原则，各部门均有明确的 授权单干，操作彼此孤独。公司迟缓建立决策科学、运营表率、管制高效的运行机制，包括 民主、透明的决策法式和管制议事规则，高效、严谨的业务履行系统，以及健全、灵验的内 部监督和反馈系统。   （3）公司设立了法例递进、权责统一、严实灵验的内控防地：   ①各岗亭职责明确，有详备的岗亭讲明书和业务过程，各岗亭东说念主员在上岗前均须瞻念察并 以书面方式承诺礼服，在授权规模内承担做事；   ②建立重要业务处理凭据传递和信息相似轨制，臆想部门和岗亭之间彼此监督制衡。   （4）公司建立灵验的东说念主力资源管制轨制，健全激励不休机制，确保公司东说念主员具备与岗 位要求相稳健的职业操守和专科胜任智商。   （5）公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析， 实时注意和化解风险。   （6）授权阻挡应当链接于公司策划行径的耐久，授权阻挡的主要内容包括：   ①鼓励会、董事会、监事会和管制层充分了解和履行各自的权柄，建立健全公司授权标 准和法式，确保授权轨制的贯彻履行；   ②公司各部门、分公司及职工在规矩授权规模内利用相应的职责；   ③要紧业务授权选择书面方式，授权书应当明确授权内容和时效；   ④对已获授权的部门和东说念主员建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改 或取消授权。   （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离轨制，基金资产与公司 自有资产、其他寄托资产以及不同基金的资产之间实行孤独运作，分别核算，实时、准确和 完好地反应基金资产的情景。   （8）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确差异各岗亭职责，投资和交游、交游和清 算、基金司帐和公司司帐等重要岗亭不得有东说念主员的重迭。投资、研究、交游、IT 等重要业务 部门和岗亭进行物理淆乱。   （9）建立和解救信息管制系统，严格信息管制，保证客户长途等信息安全、信得过和完 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 整。积极解救信息相似渠说念的流畅，建立明晰的申诉系统，各级教训、部门及职工均有明确 的申诉阶梯。   （10）建立和完善客户服务尺度，加强基金销售管制，表率基金宣传推介，不得有不正 当销售步履和不耿介竞争步履。   （11）制订切实灵验的救急应变步调，建立危境处理机制和法式，对发生严重影响基金 份额抓有东说念主利益、可能引起系统性风险、严重影响社会强健的突发事件，按照预案妥善处理。   （12）公司建立健全内控轨制，看管长、合规管制部门对公司里面阻挡轨制的履行情况 进行抓续的监督，保证里面阻挡轨制落实；如期评价里面阻挡的灵验性并当令鼎新。   ①对公司各项轨制、业务的正当合规性进行监控核查，确保公司各项轨制、业务妥贴有 关法律、行政法例、部门规章及行业监管规则；   ②对里面风坎坷挡轨制的抓续监督。合规管制部门抓续完善“风险做事授权体系”机制， 组织臆想业务部门、岗亭共同识别风险点，界定风险做事东说念主，确保通盘识别出的谬误风险点 均有对应阻挡步调，实时注意和化解风险；   ③看管长按照公司规矩，向董事会、策划管制主要负责东说念主申诉公司策划管制的正当合规 情况和合规管制做事开展情况。   （1）基金管制东说念主承诺以上对于里面阻挡的暴露信得过、准确；   （2）基金管制东说念主承诺根据市场变化和公司发展连接完善里面阻挡体系和里面阻挡轨制。 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）                        四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息暴露臆想东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器用有丰富的银行、 证券、基金、相信从业训导，且具有国外做事、学习或培训经历，60％以上的员器用有硕士 以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   当作国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管制想象、相信想象、企业年金、银行搭理家具、股权基金、私募基金、资金托管等门 类皆全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 服务，为各样客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   适度 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内基金 1056 只，QDII 基金 66 只，障翳了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多 种类型的基金，餍足了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管限制位居同行前哨。                                      （四） 托管业务的里面阻挡轨制   中国银行托管业务部风险管制与阻挡做事是中国银行全面风坎坷挡做事的组成部分，秉 承中国银行风坎坷挡理念，坚抓“表率运作、稳健策划”的原则。中国银行托管业务部风险 阻挡做事链接业务各关节，通过风险识别与评估、风坎坷挡步调设定及轨制耕作、表里部检 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 查及审计等步调强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后取得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保寄望见的审阅申诉。2020 年，中国银行连接取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面阻挡审计申诉。中国银行托管业务内控轨制完善，内控步调严实，或者灵验保 证托管资产的安全。   （五）托管东说念主对管制东说念主运作基金进行监督的方法和法式   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》的 臆想规矩，基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示违反法律、行政法例和其他联系规矩，或 者违反基金合同约定的，应当拒却履行，实时通告基金管制东说念主，并实时向国务院证券监督管 理机构申诉。基金托管东说念主如发现基金管制东说念主依据交游法式依然见效的投资指示违反法律、行 政法例和其他联系规矩，或者违反基金合同约定的,应当实时通告基金管制东说念主，并实时向国 务院证券监督管制机构申诉。 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）                         五、臆想服务机构   （一）基金份额发售机构   （1）嘉实基金管制有限公司直销中心    办公地址         北京市丰台区丽泽路 16 号院 4 号楼汇亚大厦 12 层         电话      （010）65215588        传真        （010）65215577         臆想东说念主     黄娜   （2）嘉实基金管制有限公司网上直销   具体信息详见本公司网站（www.jsfund.cn）                            。   基金管制东说念主可根据联系法律、法例的要求，采用妥贴要求的其他机构销售本基金，并在 基金管制东说念主网站公示。   （二）登记机构   称呼          嘉实基金管制有限公司   住所          中国（上海）解放贸易历练区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址        北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼   法定代表东说念主       经雷   臆想东说念主         梁凯   电话          （010）65215588   传真          （010）65185678   （三）出具法律意见书的讼师事务所    称呼          上海源泰讼师事务所    住所、办公地址     上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼    负责东说念主         廖海               臆想东说念主       刘佳    电话          （021）51150298    传真        （021）51150398    承办讼师        刘佳、李筱筱   （四）审计基金财产的司帐师事务所 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）   称呼           普华永说念中天司帐师事务所（特殊正常合伙）                中国（上海）解放贸易历练区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦   住所                中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永说念中心   办公地址   法定代表东说念主        李丹              臆想东说念主   张勇   电话           （010）65338888   传真    （010）65338800   承办注册司帐师      张勇、李哲虹 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）                      六、基金的历史沿革   嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金由嘉实中证 100 交游型 灵通式指数证券投资基金发起式团结基金改名而来。   嘉实中证 100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金经中国证监会 2024 年 1 月 22 日证监许可[2024]147 号《对于准予嘉实中证半导体材料开导主题交游型灵通式指数 证券投资基金变更注册的批复》注册召募，                   《嘉实中证 100 交游型灵通式指数证券投资基金 发起式团结基金基金合同》于 2024 年 8 月 26 日悠闲见效。基金管制东说念主为嘉实基金管制有限 公司，基金托管东说念主为中国银行股份有限公司。   自 2024 年 10 月 28 日中证 100 指数改名为中证 A100 指数起，嘉实中证 100 交游型开 放式指数证券投资基金发起式团结基金的标的 ETF 嘉实中证 100 交游型灵通式指数证券投 资基金变更基金称呼为嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金。自 2024 年 10 月 28 日起，   《嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金基金合同》见效，原 《嘉实中证 100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金基金合同》自同日起失效。 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）                        七、基金的存续    《嘉实中证 100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金基金合同》见效之日 起三年后的对应日（指自然日），若基金资产净值低于两亿元的，基金合同自动闭幕，无需 召开基金份额抓有东说念主大会审议决定，且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延续基金合同期 限。若届时的法律法例或监管部门规矩发生变化，上述闭幕规矩被取消或编削的，则本基金 不错参照届时灵验的法律法例或监管部门的规矩履行。   《嘉实中证 100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金基金合同》见效三年 后本基金连接存续的，连气儿 20 个做事日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在如期申诉中给以暴露；连气儿 50 个做事日出现 前述情形的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可对本基金进行清理，闭幕本基金合同， 无需召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。    法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）                    八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回形势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东说念主在招募讲明 书或基金管制东说念主网站列明。基金管制东说念主可根据情况针对某类基金份额变更或增减销售机构， 并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业形势或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的灵通日实时辰   投资东说念主在灵通日的灵通时辰办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为证券交游所的 正常交游日的交游时辰，但基金管制东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩 公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交游市场、证券交游所交游时辰变更或有其他 特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的调养，但应在实施日前 依照《信息暴露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   本基金自 2024 年 10 月 28 日起办理申购与赎回业务。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或出动央求，登记机构有权拒 绝，如登记机构接收的，视为投资东说念主鄙人一灵通日建议的申购、赎回或出动央求，并按照下 一灵通日的央求处理。   （三）申购与赎回的原则 准进行狡计； 行法例赎回，先认购或申购的基金份额先赎回； 法权益不受损伤并得到公道对待。 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）   基金管制东说念主可在不违反法律法例的情况下，对上述原则进行调养。基金管制东说念主必须在新 规则驱动实施前依照《信息暴露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   （四）申购与赎回的法式   投资东说念主应根据销售机构规矩的法式，在灵通日的灵通时辰内建议申购或赎回的央求。   投资东说念驾驭理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理规则等在遵 守基金合同和招募讲明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规矩时辰内全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购见效。   基金份额抓有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资者赎回央求见效后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(含当天)内支付赎回款项。遇证券/期货交 易所或交游市场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障等非基金管制东说念主及基 金托管东说念主所能阻挡的要素影响业务处理过程时，赎回款项的支付时辰相应顺延。在发生大批 赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基 金合同联系条目处理。   基金管制东说念主应以交游时辰结果前受理灵验申购或赎回央求确当天当作申购或赎回央求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行证据。本基金 份额登记机构证据申购或赎回的，申购或赎复活效。T 日提交的灵验央求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到办理申购或赎回业务的销售机构或以销售机构规矩的其他方式查询央求 的证据情况。若申购未被证据，则申购款项（无利息）退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定会被证据，而仅代表销售机构照实 接收到央求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于央求的证据情况，投资者 应实时查询。   在法律法例允许的规模内，本基金登记机构可根据臆想业务规则，对上述业务办理时辰 进行调养，基金管制东说念主将于驱动实施前按照联系规矩给以公告。   （五）申购、赎回的数目限制 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）   投资者通过嘉实基金管制有限公司网上直销或非直销销售机构初次申购单笔最低名额 为东说念主民币1元（含申购费），追加申购单笔最低名额为东说念主民币1元（含申购费）；投资者通过 直销中心柜台初次申购单笔最低名额为东说念主民币20,000元（含申购费），追加申购单笔最低限 额为东说念主民币1元（含申购费）。各销售机构对本基金的具体申购最低名额及交游级差有其他 规矩的，以各销售机构规矩为准。   投资者将当期分拨的基金收益转购相应类别的基金份额时，不受最低申购金额的限制。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计抓有份额不设上限限制。法律法例、中国证监会 另有规矩的除外。   投资者通过销售机构赎回本基金份额时，可央求将其抓有的部分或一说念基金份额赎回； 单笔赎回不得少于 1 份，每个基金交游账户最低抓有基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导致 某一销售机构的某一基金交游账户的基金份额余额少于 1 份时，基金管制东说念主有权将投资者 在该销售机构的某一基金交游账户剩余基金份额一次性一说念赎回。各销售机构对本基金的具 体赎回份额限制有其他规矩的，以各销售机构规矩为准。 见更新的招募讲明书或臆想公告。 当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等步调，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金管制东说念主基于投资运作与风险控 制的需要，可选择上述一项或多项步调对基金限制给以阻挡，具体以基金管制东说念主臆想公告为 准。 或者新增基金申购或赎回的阻挡步调。基金管制东说念主应在调养前依照《信息暴露办法》的联系 规矩在规矩媒介上公告。   （六）申购、赎回的费率 额时，需缴纳申购用度，费率按申购金额的增多而递减。投资者在一天之内如果有多笔A类 基金份额的申购，适用费率按单笔A类基金份额的申购央求分别狡计。本基金A类基金份额申 购费率具体如下： 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）            申购金额（M，含申购费）               申购费率                 M﹤50 万元                1.00%                 M≥100 万元         按笔收取，每笔 1000 元   本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东说念主承担，主要用于本基金的市 场扩充、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   本基金 C 类基金份额申购费率为 0。 回费率按照抓就怕辰递减，即臆想基金份额抓就怕辰越长，所适用的赎回费率越低。   （1）本基金A类基金份额的赎回用度由赎回A类基金份额的基金份额抓有东说念主承担，其中 对抓续抓有期少于7日的投资者收取1.5%的赎回费并全额计入基金财产。除此之外的赎回费 中赎回费总额的25%的部分归入基金资产，其余部分用于支付注册登记费等臆想手续费。   本基金A类基金份额的赎回费率具体如下：            抓有期限（T）                      赎回费率               T＜7天                         1.50%               T≥30天                           0   （2）本基金C类基金份额赎回费率具体如下表所示：               抓有期限（T）                赎回费率                  T＜7 天                1.50%                  T≥7 天                 0   C类基金份额的赎回用度由赎回C类基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主 赎回C类基金份额时收取，其中对抓续抓有期少于7日的投资者收取的赎回费将全额计入基金 财产。 收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。 基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率遵照臆想法律法例以及监管部门、自律规则的 规矩。 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 定基金促销想象，如期或不如期地开展基金促销行径。    （七）申购份额、赎回金额的狡计方式   （1）当投资者采用申购A类基金份额时，申购份额的狡计方法如下：    ①申购用度适用比例费率时，申购份额的狡计方法如下：          净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）          申购用度＝申购金额－净申购金额          申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值    ②申购用度为固定金额时，申购份额的狡计方法如下：          申购用度＝固定金额          净申购金额=申购金额－申购用度          申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   例一：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为   净申购金额＝50,000/（1＋1.00%）＝49,504.95元   申购用度＝50,000－49,504.95＝495.05元   申购份额＝49,504.95/1.0500＝47,147.57份    即：投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为    （2）本基金 C 类基金份额申购份额的狡计方式如下：    申购份额＝申购金额/申购当日的 C 类基金份额净值   例二：某投资者投资100,000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净 值为1.6280元，则其可得到的申购份额狡计如下：   申购份额＝100,000/1.6280=61,425.06份   即：投资者投资100,000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值为   （3）申购份额的狡计结果按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）   选择“份额赎回”方式，赎回价钱以赎回当日的该类别基金份额净值为基准进行狡计， 狡计公式：   赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类别基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   赎回金额的狡计结果按四舍五入方法，保留至一丝点后两位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。   例三：假设三笔赎回央求赎回本基金 A 类基金份额均为 10,000 份，但抓就怕辰短长不 同，其中该类别基金份额净值为假设数，那么各笔赎回包袱的赎回用度和取得的赎回金额计 算如下：                           赎回 1        赎回 2              赎回 3         赎回份额（份，a）         10,000.00   10,000.00         10,000.00         A 类基金份额净值（元，b）    1.1000      1.1000            1.3000         抓就怕辰 T            T＜7 天       7 天 ≤T ＜                                                         T≥30 天         适用赎回费率（c）         1.50%       0.10%             0         赎回总额（元，d=a*b）     11,000.00   11,000.00         13,000.00         赎回用度（e=c*d）       165.00      11.00             0.00         赎回金额（f=d-e）       10,835.00   10,989.00         13,000.00   例四：假设C类基金份额的两笔赎回央求的赎回份额均为10,000 份，但抓就怕辰短长不 同，其中该类基金份额净值为假设数，那么各笔赎回包袱的赎回用度和取得的赎回金额狡计 如下：                          赎回1                   赎回2        赎回份额（份，A）         10,000.00             10,000.00        C类基金份额净值（元，B）     1.1000                1.3000        抓就怕辰              5天                    55天        适用赎回费率（C）         1.50%                 0%        赎回总额（元，D=A×B）     11,000.00             13,000.00        赎回用度（E=C×D）       165.00                0.00        赎回金额（F=D-E）       10,835.00             13,000.00 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）   T 日基金份额净值=T 日该类别基金资产净值/T 日刊行在外的该类别基金份额总额。   T 日的各样基金份额净值在当天收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行 适当法式，不错适当延伸狡计或公告。某一类别基金份额净值为狡计日该类别基金资产净值 除以狡计日刊行在外的该类别基金份额总额，每一类别基金份额净值单元为元，狡计结果保 留至一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。      （八）拒却或暂停申购的情形      发生下列情况之一时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 本基金申购的。 值或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。 基金销售系统、基金注册登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。 值时期仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管制东说念主应当 暂停接受基金申购央求。 限制上限时；或使本基金单日净申购比例杰出基金管制东说念主规矩确当日净申购比例上限。 东说念主累计抓有的份额上限；或该投资东说念主当日申购金额杰出单个投资东说念主单日或单笔申购金额上 限。      发生上述暂停申购情形之一（第 6 、11 项除外）且基金管制东说念主决定拒却或暂停接受投 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 资东说念主申购央求时，基金管制东说念主应当根据《信息暴露办法》的规矩在规矩媒介上刊登暂停申购 公告。如果投资东说念主的申购央求被一说念或部分拒却的，被拒却的申购款项（无利息）将退还给 投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管制东说念主应实时收复申购业务的办理。发生上述第 6、 则，决定拒却或暂停接受投资东说念主申购央求，或选择部分证据等方式对该投资东说念主的申购央求进 行限制。    （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形    发生下列情形之一时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项： 本基金赎回的。 值或者无法办理赎回业务。 值时期仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管制东说念主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。    发生上述情形之一（第 6、7 项除外）且基金管制东说念主决定暂停接受基金份额抓有东说念主的赎 回央求或减慢支付赎回款项时，基金管制东说念主应按规矩报中国证监会备案，已证据的赎回央求， 基金管制东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总 量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 6 项所述情形，按基金 合同的臆想条目处理。基金份额抓有东说念主在央求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分予 以取销。在暂停赎回的情况摒除时（上述第 7 项除外），基金管制东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。    （十）大批赎回的情形及处理方式 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）    若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金出动中转 出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金出动中转入央求份额总额后的余额)杰出前 一做事日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大批赎回。    当基金出现大批赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回 或部分延期赎回。    （1）全额赎回：当基金管制东说念主合计有智商支付投资东说念主的一说念赎回央求时，按正常赎回 法式履行。    （2）部分延期赎回：当基金管制东说念主合计支付投资东说念主的一说念赎回央求有艰巨或合计因支 付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东说念主 在当日接受赎回比例不低于上一做事日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回央求延期 办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采用延期赎回或取消赎 回。采用延期赎回的，将自动转入下一个灵通日连接赎回，直到一说念赎回为止；采用取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。延期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到 一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动延期 赎回处理。    若基金发生大批赎回且基金管制东说念主决定部分延期赎回并在当日接受赎回比例不低于上 一做事日基金总份额 10%的前提下，如出现单个基金份额抓有东说念主杰出前一做事日基金总份 额 20%的赎回央求（“大额赎回央求东说念主”                    ）的，基金管制东说念主有权按照优先证据其他赎回央求东说念主 （“小额赎回央求东说念主”          ）赎回央求的原则，对当日的赎回央求按照以下原则办理：如小额赎回 央求东说念主的赎回央求在当日被一说念证据，则在仍可接受赎回央求的规模内对大额赎回央求东说念主的 赎回央求按比例（单个大额赎回央求东说念主的赎回央求量/当日大额赎回央求总量）证据，对大 额赎回央求东说念主未予证据的赎回央求延期办理；如小额赎回央求东说念主的赎回央求在当日不行被全 部证据，则按照单个小额赎回央求东说念主的赎回央求量占当日小额赎回央求总量的比例，证据其 当日受理的赎回央求量，对当日一说念未证据的赎回央求（含小额赎回央求东说念主的其余赎回央求 与大额赎回央求东说念主的一说念赎回央求）延期办理。延期办理的具体法式，按照本条文定的延期 赎回或取消赎回的方式办理；同期，基金管制东说念主应当对延期办理的事宜按照《信息暴露办法》 的规矩在规矩媒介上刊登公告。 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）    （3）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生大批赎回，如基金管制东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得杰出    当发生上述大批赎回并延期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真、公告或者招募 讲明书规矩的其他方式在 3 个交游日内通告基金份额抓有东说念主，讲明联系处理方法，并依照 《信息暴露办法》的联系规矩在规矩媒介上刊登公告。    （十一）暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 停公告。 规矩在规矩媒介上刊登基金重新灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的各样基金 份额净值。 公告的次数，但基金管制东说念主须依照《信息暴露办法》                       ，最迟于重新灵通日在规矩媒介上刊登 重新灵通申购或赎回的公告，或根据践诺情况在暂停公告中明确重新灵通申购或赎回的时 间，届时可不再另行发布重新灵通的公告。    （十二）基金出动    基金管制东说念主不错根据臆想法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金管制东说念主 管制的其他基金之间的出动业务，基金出动不错收取一定的出动费，臆想规则由基金管制东说念主 届时根据臆想法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与臆想机构。    （十三）基金的非交游过户    基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制履行等情形而产生的 非交游过户以及登记机构招供、妥贴法律法例的其它非交游过户。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。    剿袭是指基金份额抓有东说念主弃世，其抓有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基 金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈赠公益性质的基金会或社会团体；司法强制履行 是指司法机构依据见效司法文书和协助履行通告书要求登记机构将基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额强制划转给其他自然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构 要求提供的臆想长途，对于妥贴条件的非交游过户央求按基金登记机构的规矩办理，并按基 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 金登记机构规矩的尺度收费。    （十四）基金的转托管    基金份额抓有东说念主可向其销售机构央求办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托 管，基金销售机构不错按照规矩的尺度收取转托管费。尽管有前述约定，基金销售机构仍有 权决定是否办理基金份额转托管。    （十五）如期定额投资想象    基金管制东说念主不错为投资东说念驾驭理如期定额投资想象，具体规则由基金管制东说念主另行规矩。 投资东说念主在办理如期定额投资想象时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金 管制东说念主在臆想公告或更新的招募讲明书中所规矩的如期定额投资想象最低申购金额。    （十六）基金份额的冻结息争冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。    基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益 分拨。法律法例或监管机构另有规矩的除外。    （十七）实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书“侧袋机制”部分 的规矩或臆想公告。    （十八）基金管制东说念主在不违反法律法例、且对基金份额抓有东说念主的利益无骨子不利影响 的前提下，可对上述申购和赎回安排进行调养，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证 券交游所上市、申购和赎回，无需召开基金份额抓有东说念主大会进行审议。 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）                        九、基金的投资    （一）投资标的    通过主要投资于标的 ETF，密致追踪标的指数，追求追踪偏离度及追踪舛讹的最小化， 力图日均追踪偏离度的实足值不杰出 0.35%，年化追踪舛讹不杰出 4%。    （二）投资规模    本基金以标的 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证，下同）为 主要投资对象。此外，为更好地结果投资标的，本基金可少量投资于部分非成份股（包含科 创板、创业板、存托凭证相等他照章刊行上市的股票）、债券资产（国债、地点政府债、金 融债、企业债、公司债、次级债、可出动债券(含分离交游可转债)、可交换债券、央行单子、 中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支抓证券、养殖器用（股指期货、股票期 权、国债期货等）、债券回购、银行进款、同行存单、现金资产以及中国证监会允许基金投 资的其他金融器用（但须妥贴中国证监会的臆想规矩）。    本基金可根据臆想法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适当法式后， 不错将其纳入投资规模。    本基金投资于标的 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；本基金应当保抓不低 于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。国债期货、股指期货、股票期权相等他金融器用的投资比 例依照法律法例或监管机构的规矩履行。    （三）投资策略    本基金为标的 ETF 的团结基金。主要通过投资于标的 ETF 结果对标的指数的密致跟 踪。如因标的指数编制规则调养或其他要素导致追踪偏离度杰出投资标的所述规模，基金管 理东说念主应选择合理步调幸免追踪偏离度进一步扩大。    在投资运作过程中，本基金将在概述研讨合规、风险、效率、成本等要素的基础上，决 定选择一级市场申赎的方式或证券二级市场交游的方式进行标的 ETF 的买卖。    本基金运作过程中，当指数成份股发生显着负面事件濒临退市或负约风险，且指数编 制机构暂未作出调养的，基金管制东说念主应当按照抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策法式后 实时对臆想成份股进行调养。 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）    本基金将根据策略要素、宏不雅要素、估值要素、市场要素四方面主义，在基金合同约定 的投资比例规模内制定并当令调养国内 A 股的配置比例及投资策略。    本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济情景、行业景气度、公司竞争上风、 公司治理结构、估值水对等要素的分析判断，采用投资价值高的存托凭证进行投资。    （1）类属配置策略    类属配置是指对各市场及多样类的固定收益类金融器用之间的比例进行当令、动态的 分拨和调养，笃定最能妥贴本基金风险收益特征的资产组合。投资的主义是在保证基金资产 流动性的基础上，裁汰追踪舛讹。本基金将选择宏不雅环境分析和微不雅市场订价分析两个方面 进行债券资产的投资，通过主要选择组合久期配置策略构建投资组合。    （2）可出动债券与可交换公司债券投资策略    可出动债券与可交换公司债券投资方面，兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。 本基金一方面将对发借主体的信用基本面进行深刻挖掘以明确该可出动债券/可交换公司债 券的债底保护，注意信用风险，另一方面，还会进一步分析标的公司的盈利和成长智商以确 定可出动债券/可交换公司债券中耐久的高涨空间。本基金将鉴戒信用债的基本面研究，从 行业基本面、公司的行业地位、竞争上风、财务稳健性、盈利智商、治理结构等方面进行考 察，精选财务稳健、信用负约风险小的可出动债券/可交换公司债券进行投资。本基金将在 定量分析与主动研究相结合的基础上，结合可出动债券/可交换公司债券订价模子、交游价 格以相等转股价值，对可出动债券/可交换公司债券是否转股制定投资策略以及采用合适的 出动时机。    本基金概述研讨市场利率、刊行条目支抓资产的组成及质地等要素，主要从资产池信 用情景、负约臆想性历史记录和损失比例证券的增强方式、利差补偿进度等方面对资产支抓 证券的风险与收益情景进行评估，在严格阻挡风险的情况下，笃定资产合理配置比例，在保 证资产安全性的前提条件下，以期取得耐久强健收益。    为更好地结果投资标的，基金还不错投资于股指期货、股票期权、国债期货。    本基金将根据风险管制的原则，以套期保值为主义，参与股指期货的投资，以提高投 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 资效率，阻挡基金投资组合风险水平，更好地结果本基金的投资标的。本基金管制东说念主运用股 指期货等金融养殖器用必须是出于追求基金充分投资、减少交游成本、裁汰追踪舛讹的主义， 不得应用于投契交游主义，或用作杠杆器用放大基金的投资。    本基金投资股票期权，将根据风险管制的原则，以套期保值为主要主义，充分研讨股 票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，选择备兑开仓、delta 中性等策略适 度参与股票期权投资。    本基金参与国债期货交游，应当根据风险管制的原则，以套期保值为主要主义。基金 管制东说念主将充分研讨国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债 期货投资。    为更好地结果投资标的，在加强风险注意并礼服审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管制的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将分析市场情况、投资者类型与结构、 本基金历史申赎数据、出借证券流动秉性况等要素，合理笃定出借证券的规模、期限和比例。 若臆想融资及转融通业务的法律法例发生变化，本基金将从其最新规矩。 根据法律法例的联系规矩，在履行适当法式后相应调养或更新投资策略，并公告。    （四）投资限制    基金的投资组合应遵照以下限制：    （1）本基金投资于标的 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；    （2）本基金应当保抓不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支抓证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10％；    （4）本基金抓有的一说念资产支抓证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％；    （5）本基金抓有的团结(指团结信用级别)资产支抓证券的比例，不得杰出该资产支抓 证券限制的 10％；    （6）本基金管制东说念主管制的一说念基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支抓证券，不得 杰出其各样资产支抓证券悉数限制的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 资产支抓证券时间，如果其信用等第下降、不再妥贴投资尺度，应在评级申诉发布之日起 3 个月内给以一说念卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金若参与股指期货交游，应当妥贴下列投资限制：    ①本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资产净值 的 10%；    ②每个交游日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金 应当保抓不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得杰出基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、标的 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何交游日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得杰出基金抓有的股票 总市值及标的 ETF 的 20%；    ⑤本基金所抓有的股票市值、标的 ETF 和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差 狡计）应当妥贴基金合同对于股票投资比例的联系约定；    ⑥本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出上 一交游日基金资产净值的 20%；    （10）本基金若参与国债期货交游，应当妥贴下列投资限制：    ①本基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得杰出基金资产净值 的 15%；    ②本基金在职何交游日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保抓不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得杰出基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、标的 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）    ④本基金在职何交游日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得杰出基金抓有的债券 总市值的 30%；    ⑤本基金所抓有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期货 合约价值，悉数(轧差狡计)应当妥贴基金合同对于债券投资比例的联系约定；    ⑥本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得杰出上 一交游日基金资产净值的 30%；    （11）本基金若参与股票期权交游，应当妥贴下列投资限制：    ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得杰出基金资产净值的 10%；    ②开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行 权所需的全额现金或交游所规则招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；    ③未平仓的期权合约面值不得杰出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价 乘以合约乘数狡计；    （12）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，抓有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；    （13）本基金参与转融通证券出借业务，应当妥贴下列投资限制：    ①出借证券资产不得杰出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管制规矩》所述流动性受限证券的规模；    ②本基金参与出借业务的单只证券不得杰出基金抓有该证券总量的 50%；    ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；    ④证券出借的平均剩余期限不得杰出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；    因证券市场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金管制东说念主之外的要素致使基金投 资不妥贴上述规矩的，基金管制东说念主不得新增出借业务；    （14）本基金资产总值不得杰出基金资产净值的 140%；    （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得杰出基金资产净值的 15%； 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东说念主之外的要素致使基金不符 合本款所规矩比例限制的，本基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆 回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资规模保抓一致；    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票履行，与国内依 法刊行上市的股票合并狡计； 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）    （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（1）、           （2）             、（7）、                 （13）                    、（15）、                         （16）项外，因证券、期货市场波动、证券发 行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂 停申购、赎回或二级市场交游停牌等基金管制东说念主之外的要素致使基金投资比例不妥贴上述规 定投资比例的，基金管制东说念主应当在所涉证券可交游之日起 10 个交游日内进行调养，但中国 证监会规矩的特殊情形除外。因证券市场波动、基金限制变动等基金管制东说念主之外的要素致使 基金投资不妥贴第（1）项规矩的比例，基金管制东说念主应当在 20 个交游日内进行调养，但中国 证监会规矩的特殊情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。    基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的联系约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起驱动。    在标的指数妥贴法律法例要求的情况下， 但标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金将         由投资于标的 ETF 的团结基金变更为平直投资该标的指数的指数基金， 在履行适当法式后， 以上事项无须基金份额抓有东说念主大会审议。若届时本基金管制东说念主已有追踪该标的指数的指数基 金，则本基金将本着解救投资者正当权益的原则，履行适当的法式后与该指数基金合并。相 应地，本基金基金合同中将删除对于标的 ETF 的表述部分，届时将由基金管制东说念主另行公告。    （1）标的 ETF 闭幕上市；    （2）标的 ETF 基金合同闭幕；    （3）中国证监会规矩的其他情形。    为解救基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷做事的投资；    （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；    （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱相等他不耿介的证券交游行径；    （7）法律、行政法例和中国证监会规矩辞让的其他行径。    除标的指数成份股、备选成份股之外，基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 金托管东说念主相等控股鼓励、践诺阻挡东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期 内承销的证券，或者从事其他要紧关联交游的，应当妥贴基金的投资标的和投资策略，遵照 基金份额抓有东说念主利益优先原则，注意利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场公道合理价钱履行。臆想交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以暴露。 要紧关联交游应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的孤独董 事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 作出强制性调养的，本基金应当按照法律法例或监管部门的规矩履行；如法律法例或监管部 门修改或调养触及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、辞铩羽履等，且该等调养或修 改属于非强制性的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律法例或监管部门调养 或修改后的规矩履行，无需基金份额抓有东说念主大会审议决定。    （五）功绩比拟基准    本基金的功绩比拟基准为：中证 A100 指数收益率×95%＋银行活期进款利率（税后） ×5%。    中证 A100 指数是本基金标的 ETF 的标的指数。    将来若出现标的指数不妥贴要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素 致使标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主应当自该情 形发生之日起十个做事日内向中国证监会申诉并建议惩办有酌量，如出动运作方式、与其他基 金合并、或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额 抓有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同闭幕。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办有酌量确如时间，基金管制东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则维持基 金投资运作。    （六）风险收益特征    本基金为嘉实中证 A100ETF 的团结基金，主要通过投资于嘉实中证 A100ETF 来结果 对标的指数的密致追踪。因此，本基金的功绩阐述与中证 A100 指数及嘉实中证 A100ETF 的 阐述密切臆想。本基金的耐久平均风险和预期收益率高于搀杂型基金、债券型基金及货币市 场基金。    （七）基金管制东说念主代表基金利用鼓励或债权东说念主权利的处理原则及方法 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 抓有东说念主的利益； 欠妥利益。    （八）侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金份额抓有 东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并酌量司帐师事务所意见后，不错依 照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲明书“侧袋机制”部分的规矩。 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）                        十、基金的财产    （一）基金资产总值    基金资产总值是指基金抓有的各样有价证券、银行进款本息和基金应收款以相等他投 资所形成的价值总和。    （二）基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    （三）基金财产的账户    基金托管东说念主根据臆想法律法例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和 基金服务机构自有的财产账户以相等他基金财产账户相孤独。    （四）基金财产的维持和刑事做事    本基金财产孤独于基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金服务机构的财产， 并由基金托管东说念主维持。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金服务机构以其自有的 财产承担其自身的法律做事，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。 除照章律法例和基金合同的规矩刑事做事外，基金财产不得被刑事做事。    基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章收场、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其清接待产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其 固有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务 不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）                      十一、基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金臆想的证券/期货交游形势的交游日以及国度法律法例规矩 需要对外暴露基金净值的非交游日。      （二）估值对象      基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、债券和银行进款本息、应收款项、股指期货 合约、国债期货合约、股票期权合约、资产支抓证券、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则      基金管制东说念主在笃定臆想金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业司帐准则》、 监管部门联系规矩。 除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应选择最近交游 日的报价笃定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交游日的报价不行信得过反应公允价值 的，应报答价进行调养，笃定公允价值。      与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时期中研讨不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限 制是针对资产抓有者的，那么在估值时期中不应将该限制当作特征研讨。此外，基金管制东说念主 不应试虑因其大批抓有臆想资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值时期笃定公允价值。选择估值时期笃定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只须在无法取得臆想资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调养并笃定公允价 值。      （四）估值方法      本基金投资的标的 ETF 份额以标的 ETF 估值日基金份额净值估值。 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）    （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及要紧变化要素，调养最近交游市价，笃定公允价钱。    （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值。    （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。    （4）交游所上市交游的可出动债券以逐日收盘价当作估值全价。    （5）交游所上市不存在活跃市场的有价证券，选择估值时期笃定公允价值。    （6）对在交游所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应 以活跃市场上未经调养的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬市场报价进行调养以证据估值日的公允价值；对于不存在市场行径或 市场行径很少的情况下，应选择估值时期笃定其公允价值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。    （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，选择估值时期笃定公允价值。    （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系规矩笃定 公允价值。 相应品种当日的估值全价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价估值。对于含投资东说念主回售权的 固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至践诺收款日历间及第估值日第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值，回售登记期截止日 （含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市场未上市， 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 且第三方估值基准服务机构未提供估值价钱的债券，选择在当前情况下适用何况有裕如可利 用数据和其他信息支抓的估值时期笃定其公允价值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，选择最近交游日结算价估值。    本基金投资股票期权，根据臆想法律法例以及监管部门的规矩估值。 进行估值。 方估值机构未提供估值价钱的，选择估值时期笃定公允价值。 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公道性。 规矩估值。    如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法式及臆想 法律法例的规矩或者未能充分解救基金份额抓有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商惩办。    基金管制东说念主担任本基金的司帐做事方，负责基金净值狡计和基金司帐核算，就与本基 金联系的司帐问题，如经臆想各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管制东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给以公布。    （五）估值法式 类别基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。基金管制东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调养机 制。国度另有规矩的，从其规矩。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别狡计基金份 额净值。 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 的规矩暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。    （六）估值失误的处理    基金管制东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适当、合理的步调确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类别的基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失误时，视为该 类基金份额净值失误。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主或投资东说念主自身的原因形成估值 失误，导致其他当事东说念主遭受损失的，做事东说念主应当对由于该估值失误遭受损欠妥事东说念主(“受损方”) 的平直损失按下述“估值失误处理原则”给予补偿，承担补偿做事。    上述估值失误的主要类型包括但不限于：长途申报罪戾、数据传输罪戾、数据狡计差 错、系统故障罪戾、下达指示罪戾等。    （1）估值失误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失误做事方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误做事方承担；由于估值失误做事方未 实时更正已产生的估值失误，给当事东说念主形成损失的，由估值失误做事方对平直损失承担补偿 做事；若估值失误做事方依然积极谐和，何况有协助义务确当事东说念主有裕如的时辰进行更正而 未更正，则有协助义务确当事东说念主应当承担相应补偿做事。估值失误做事方应酬更正的情况向 联系当事东说念主进行证据，确保估值失误已得到更正。    （2）估值失误的做事方春联系当事东说念主的平直损失负责，不合障碍损失负责，何况仅对 估值失误的联系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。    （3）因估值失误而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失误 做事方仍应酬估值失误负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失误做事方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的规模内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得不 当得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的补偿额 加上依然取得的欠妥得利返还的总和杰出其践诺损失的差额部分支付给估值失误做事方。    （4）估值失误调养选择尽量收复至假设未发生估值失误的正确情形的方式。 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）    估值失误被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：    （1）查明估值失误发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值失误发生的原因笃定 估值失误的做事方；    （2）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失误形成的损失进行评估；    （3）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失误的做事方进行更正和补偿 损失；    （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失误的更正向联系当事东说念主进行证据。    （1）基金份额净值狡计出现失误时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当立即给以纠正，并 选择合理的步调防卫损失进一步扩大。    （2）失误偏差达到该类别基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；失误偏差达到该类别基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告， 通报基金托管东说念主，并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。    （1）基金管制东说念主或基金托管东说念主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所形成的舛讹 不当作基金资产估值失误处理。    （2）由于不可抗力原因，或由于证券交游所、期货交游所、第三方估值机构、指数编 制机构、证券登记结算机构发送的数据失误等原因，或国度司帐策略变更、市场规则变更等 非基金管制东说念主或基金托管东说念主原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主自然依然选择必要、适当、合理 的步调进行查验，仍未能发现失误或因前述原因未能幸免或更正失误的，由此形成的基金资 产估值失误，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除补偿做事。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极 选择必要的步调减弱或摒除由此形成的影响。    （七）暂停估值的情形 基金管制东说念主应当暂停估值； 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）    （八）基金净值的证据    基金资产净值和各样别基金份额净值由基金管制东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行复 核。基金管制东说念主应于每个估值日交游结果后狡计当日的基金资产净值和各样别基金份额净值 并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核证据后发送给基金管制东说念主，由基金管 理东说念主按照《信息暴露办法》的规矩进行暴露。    （九）实施侧袋机制时间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账 户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户的基金净值信息。 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）                     十二、基金的收益与分拨    （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除臆想用度后 的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    （二）基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指适度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已结果收 益的孰低数。    （三）基金收益分拨原则 具体分拨有酌量以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 现金红利按除息日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者 不采用，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 金管制东说念主可对各样别基金份额分别制定收益分拨有酌量。本基金团结类别每一基金份额享有同 瓜分拨权；    在对基金份额抓有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金管制东说念主可对基金收益分拨原 则和支付方式进行调养，不需召开基金份额抓有东说念主大会，但应于变更实施日前按照《信息披 露办法》的要求在规矩媒介公告。    （四）收益分拨有酌量    基金收益分拨有酌量中应载明适度收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。    （五）收益分拨有酌量的笃定、公告与实施    本基金收益分拨有酌量由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息暴露办法》 的联系规矩在规矩媒介公告。    （六）基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 抓有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照业务规则执 行。      （七）实施侧袋机制时间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲明书“侧袋机制”部 分的规矩。 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）                     十三、基金的用度与税收    （一）基金用度的种类 除外； 税、证管费、过户费、手续费、券商佣金相等他近似性质的用度等）；    （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式    本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取管制费。基金管制费按前一日基金资 产净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的    H＝E×0.5%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金管制费    E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部 分；若为负数，则 E 取 0    基金管制费逐日狡计，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财务数 据，自动在次月月初 5 个做事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再 出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划 后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时臆想基金托管东说念主协商惩办。    本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。基金托管费按前一日基金资 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 产净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的    H＝E×0.1%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部 分；若为负数，则 E 取 0    基金托管费逐日狡计，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财务数 据，自动在次月月初 5 个做事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再 出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划 后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时臆想基金托管东说念主协商惩办。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基 金份额的基金资产净值的 0.25%年费率计提。狡计方法如下：    H＝E×0.25%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    销售服务费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财务数 据，自动在次月月初 5 个做事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再 出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划 后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时臆想基金托管东说念主协商惩办。    上述“（一）基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据联系法例及相应公约规矩，按费 用践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的款式    下列用度不列入基金用度： 损失； 起式团结基金基金合同》的约定履行； 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）    （四）实施侧袋机制时间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募讲明 书“侧袋机制”部分的规矩。    （五）基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行，但本 基金运作过程中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按照税务机关的要求以 基金管制东说念主口头缴纳。 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）                     十四、基金的司帐与审计    （一）基金司帐策略 按照联系规矩编制基金司帐报表； 式证据。    （二）基金的年度审计 师事务所相等注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息暴露办法》的联系规矩在规矩媒介公告。 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）                      十五、基金的信息暴露    （一）本基金的信息暴露应妥贴《基金法》、                       《运作办法》、                             《信息暴露办法》、                                     《流动性风 险管制规矩》、基金合同相等他联系规矩。臆想法律法例或监管机关就基金的信息暴露作念出 新的规矩或给以调养的，本基金按照其最新规矩履行，无需基金份额抓有东说念主大会审议批准。    （二）信息暴露义务东说念主    本基金信息暴露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基 金份额抓有东说念主等法律法例和中国证监会规矩的自然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组织。    本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中 国证监会的规矩暴露基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、准确性、完好性、实时性、简 明性和易得性。    本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予暴露的基金信息通过符 合中国证监会规矩条件的世界性报刊（以下简称“规矩报刊”）及妥贴《信息暴露办法》规矩 的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介暴露，并保证基金投资者或者按照基金合同约 定的时辰和方式查阅或者复制公开暴露的信息长途。    （三）本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履：    （四）本基金公开暴露的信息应选择汉文文本。同期选择外文文本的，基金信息暴露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。    本基金公开暴露的信息选择阿拉伯数字；除突出讲明外，货币单元为东说念主民币元。    （五）公开暴露的基金信息    公开暴露的基金信息包括：    A 基金招募讲明书、基金合同、基金托管公约、基金家具长途概要 召开的规则及具体法式，讲明基金家具的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 件。 讲明基金申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息暴露及基金份额抓有 东说念主服务等内容。      《基金合同》见效后，基金招募讲明书的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当按照 《信息暴露办法》的规矩更新基金招募讲明书并登载在规矩网站上；基金招募讲明书其他信 息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金管制东说念主不再更新基金 招募讲明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》见效后，基金家具长途概要的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当 按照《信息暴露办法》的规矩更新基金家具长途概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网 站或营业网点；基金家具长途概要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基 金闭幕运作的，基金管制东说念主不再更新基金家具长途概要。      B 基金净值信息      基金合同见效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周在 规矩网站暴露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。      在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日， 通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露灵通日的各样基金份额净值和基金份额 累计净值。      基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站暴露半年度和年 度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。      C 基金份额申购、赎回价钱      基金管制东说念主应当在基金合同、招募讲明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的狡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息长途。      D 基金如期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉      基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登 载在规矩网站上，并将年度申诉辅导性公告登载在规矩报刊上。基金年度申诉中的财务司帐 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 申诉应当经过妥贴《证券法》规矩的司帐师事务所审计。      基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉 登载在规矩网站上，并将中期申诉辅导性公告登载在规矩报刊上。      基金管制东说念主应当在季度结果之日起十五个做事日内，编制完成基金季度申诉，将季度 申诉登载在规矩网站上，并将季度申诉辅导性公告登载在规矩报刊上。      如申诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在如期申诉“影响投资者决策的其他重要信息”项 下暴露该投资者的类别、申诉期末抓有份额及占比、申诉期内抓有份额变化情况及本基金的 独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      基金管制东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中暴露基金组结伴产情况相等流动性风险 分析等。      E 临时申诉      本基金发生要紧事件，联系信息暴露义务东说念主应当依照《信息暴露办法》的联系规矩编 制临时申诉书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 所； 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 杰出百分之三十； 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务臆想步履受到重 大行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交游事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 发生变更；      《嘉实中证 100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金基金合同》见效三 年后本基金连接存续的，本基金连气儿 30 个做事日、40 个做事日、45 个做事日出现基金份额 抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，对基金合同可能濒临闭幕 的不笃定性风险进行辅导； 大影响的其他事项或中国证监会或基金合同规矩的其他事项。    F 清晰公告    在基金合同存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市场时髦传的音问可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓有东说念主权益的，臆想信 息暴露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开清晰。    G 基金份额抓有东说念主大会决议 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）    基金份额抓有东说念主大会决议，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。    H 清理申诉    发生基金合同闭幕事由的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并制作清理申诉。基金财产清理小组应当将清理申诉登载在规矩网站上，并将清理报 告辅导性公告登载在规矩报刊上。    I 股指期货、国债期货的投资情况    本基金若投资股指期货、国债期货，基金管制东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等 如期申诉和招募讲明书（更新）等文献中暴露股指期货、国债期货交游情况，包括投资策略、 抓仓情况、损益情况、风险主义等，并充分揭示股指期货、国债期货交游对基金总体风险的 影响以及是否妥贴既定的投资策略和投资标的等。    J 股票期权的投资情况    若本基金参与股票期权交游的，应当在如期信息暴露文献中暴露参与股票期权交游的 联系情况，包括投资策略、抓仓情况、损益情况、风险主义、估值方法等，并充分揭示股票 期权交游对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定投资政 策和投资标的。    K 融资与转融通证券出借业务的参与情况    若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等 如期申诉和招募讲明书（更新）等文献中暴露参与融资及转融通证券出借交游的情况，包括 投资策略、业务开展情况、损益情况、风险相等管制情况等，并就申诉期内本基金参与转融 通证券出借业务发生的要紧关联交游事项作念详备的讲明。    L 资产支抓证券的投资情况    本基金若投资资产支抓证券，基金管制东说念主应按照法律法例及监管机关的要求进行暴露。    M 发起资金认购份额申诉    基金管制东说念主应当按照臆想法律的规矩和监管机构的要求，在基金年度申诉、中期申诉、 季度申诉均分别暴露基金管制东说念主固有资金、基金管制东说念主高等管制东说念主员、基金司理等东说念主员以及 基金管制东说念主鼓励抓有基金的份额、期限实时间的变动情况。    N 实施侧袋机制时间的信息暴露    本基金实施侧袋机制的，臆想信息暴露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说 明书的规矩进行信息暴露，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的规矩。    O 中国证监会规矩应予公开暴露的其他信息。    当臆想法律法例对于上述信息暴露的规矩发生变化时，基金管制东说念主将按最新规矩进行 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 信息暴露。    （六）信息暴露事务管制    基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露管制轨制，指定特意部门及高等管制 东说念主员负责管制信息暴露事务。    基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当妥贴中国证监会臆想基金信息暴露内容 与样子准则等法例的规矩。    基金托管东说念主应当按照臆想法律法例、中国证监会的规矩和基金合同的约定，对基金管 理东说念主编制的基金净值信息、各样基金份额的基金份额申购赎回价钱、基金如期申诉、更新的 招募讲明书、基金家具长途概要、基金清理申诉等公开暴露的臆想基金信息进行复核、审查， 并向基金管制东说念主进行书面或电子证据。    基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中采用一家报刊暴露本基金信息。基金管制 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证臆想报 送信息的信得过、准确、完好、实时。    基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介暴露信息，关联词其他人人媒介不得早于规矩媒介暴露信息，何况在不同媒介上暴露同 一信息的内容应当一致。    基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前 提下，自主升迁信息暴露服务的质地。具体要求应当妥贴中国证监会臆想规矩。前述自主披 露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专科机构， 应当制作做事底稿，臆想档案的保存期限不低于法律法例规矩的最低年限。    （七）信息暴露文献的存放与查阅    照章必须暴露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照臆想法律法例规矩将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。    （八）暂停或延伸信息暴露的情形    当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸暴露基金信息： 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）                        十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并酌量司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个做事日内礼聘妥贴《中 华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并暴露专项审计意见。   （二）实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额抓有东说念主名册和份额。 基金管制东说念主按照基金合同和招募讲明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况笃定是否暂停申购。 募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。大批赎回 按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回央求杰出前一做事日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管制东说念主狡计各项投 资运作主义和基金功绩主义时仅需研讨主袋账户资产。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制时间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估值并暴露主 袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户的基金净值信息。侧袋账户的司帐核算应妥贴 《企业司帐准则》的臆想要求。   （五）实施侧袋账户时间的基金用度   与侧袋账户联系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 关用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交游等方式收复流动性后，基金管制东说念主应当按照基金 份额抓有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额抓 有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施时间，不管侧袋账户资产是否一说念完成变现，基金管制东说念主都应当实时向侧 袋账户一说念份额抓有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金管制东说念主在每次处置变现后均应按照臆想法律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一说念完成变现并闭幕侧袋机制后，基金管制东说念主应实时礼聘妥贴《中华东说念主民 共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并暴露专项审计意见。   （七）侧袋机制的信息暴露   在启用侧袋机制、处置特定资产、闭幕侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管制东说念主应实时发布临时公告，并在基金如期申诉中暴露特定资产的运作 情况。 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）                        十七、风险揭示   （一）市场风险   证券市场价钱因受多样要素的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要 包括：   货币策略、财政策略、产业策略等国度策略的变化对质券市场产生一定的影响，导致市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特色。宏不雅经济运行情景将对 证券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价钱和收益率的变动，同期平直影响企 业的融资成本和利润水平。基金投资于货币市场器用，收益水平会受到利率变化的影响。   本基金投资的主义是使基金资产保值升值，如果发生通货扩展，基金投资于证券所取得 的收益可能会被通货扩展对消，从而影响基金资产的保值升值。   上市公司的策划情景受多种要素影响，如市场、时期、竞争、管制、财务等都会导致公 司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （二）信用风险   指基金在交游过程发生交收负约，或者基金所投资其他基金所投资的债券负约，导致基 金资产损失。   （三）流动性风险   指基金资产不行连忙转变成现金，或者不行应付可能出现的投资者大额赎回的风险。在 灵通式基金交游过程中，可能会发生大批赎回的情形。大批赎回可能会产生基金仓位调养的 艰巨，导致流动性风险，以至影响基金份额净值。   投资东说念主在灵通日的灵通时辰办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为证券交游所的 正常交游日的交游时辰，但基金管制东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交游市场、证券交游所交游时辰变更或有其他 特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的调养，但应在实施日前 依照《信息暴露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   本基金主要投资于标的ETF基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）                                        ，经 覆按中证A100指数的成份股数目、日均成交量以及日均成交金额，该指数及标的ETF将具有 充足的流动性可餍足本基金投资的要求；本基金在组合构建过程中，将根据灵通日申购和赎 回情况，决定投资标的ETF的时辰和方式，如有因受成份股停牌、成份股流动性不及或其它 一些影响指数复制的市场要素的限制，基金管制东说念主不错根据市场情况，结合训导判断，对股 票组合管制进行适当变通和调养，以期在规矩的风险承受适度之内，尽量缩小追踪舛讹。因 此，本基金拟投资市场及资产的流动性雅致。根据过往训导统计，绝大部分时辰上述资产流 动性充裕，流动性风险可控，当遭受顶点市场情况时，基金管制东说念主会按照基金合同及臆想法 律法例要求，实时启动流动性风险应酬步调，保护基金投资者的正当权益。   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金出动中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金出动中转入央求份额总额后的余额)杰出前一 做事日的基金总份额的10%，即合计是发生了大批赎回。   当本基金发生大批赎回情形时，基金管制东说念主可能选择以卑鄙动性风险管制步调，以阻挡 因大批赎回可能产生的流动性风险：   （1）部分延期赎回，并有权对当日央求赎回的份额杰出前一做事日基金总份额20%的单 个赎回央求东说念主实施部分延期办理；   （2）暂停赎回；   （3）选择舞动订价机制；   （4）中国证监会认定的其他步调。   （1）占前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且选择估 值时期仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管制东说念主应当 选择减慢支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求的步调。基金份额抓有东说念主存在不行实时 赎回基金份额的风险。 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）   （2）若本基金发生了大批赎回，基金管制东说念主有可能选择部分延期赎回或暂停赎回的措 施以应酬大批赎回，具体步调请见基金合同及招募讲明书中“基金份额的申购与赎回”部分 “大批赎回的处理方式”。因此在大批赎回情形发生时，基金份额抓有东说念主存在不行实时赎回 基金份额的风险。   （3）本基金对抓续抓有期少于7日的投资东说念主，收取1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额 计入基金财产。赎回费在基金份额抓有东说念主赎回基金份额时收取。   （4）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东说念主协商证据后， 基金管制东说念主应当暂停估值。投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的 “七、暂停估值的情形”，详备了解本基金暂停估值的情形及法式。在此情形下，投资东说念主没 有可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被延期办理或被暂停接受，或被减慢支付赎 回款项。   （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管制东说念主不错选择舞动订价机制，以 确保基金估值的公道性。当日参与申购和赎回交游的投资者存在承担申购或者赎回产生的交 易相等他成本的风险。   （6）实施侧袋机制。   投资东说念主具体请参见招募讲明书“十六、侧袋机制”，详备了解本基金侧袋机制的情形及 法式。   侧袋机制是一种流动性风险管制器用，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，主义在于灵验淆乱并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手暴露基金净值信息，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常灵通赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主将在启用侧 袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产 的变当前辰具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时间，因本基金不暴露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东说念主在基金如期 申诉中暴露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东说念主不承担任何保证和承诺的 做事。   基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购策略，因此实施侧袋机制后主袋账户 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东说念主狡计各项投资运作主义和基金功绩主义时仅需研讨主袋账 户资产，并根据臆想规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金暴露的功绩主义不行反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （四）管制风险   在基金管制运作过程中，可能因基金管制东说念主对经济形势和证券市场等判断有误、获取的 信息不全等影响基金的收益水平。基金管制东说念主的管制水平、管制妙技和管制时期等对基金收 益水平存在影响。   （五）操作或时期风险   指臆想当事东说念主在业务各关节操作过程中，因里面阻挡存在劣势或者东说念主为要素形成操作失 误或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违法交游、司帐部门诓骗、交游失误、IT系统 故障等风险。   在灵通式基金的多样交游步履或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者罪戾而影 响交游的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金管制东说念主、登 记机构、销售机构、证券/期货交游所、证券登记结算机构等等。   （六）合规性风险   指基金管制或运作过程中，违反国度法律法例的规矩，或者基金投资违反法例及基金合 同联系规矩的风险。   （七）本基金独到的风险   本基金投资于标的 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%，标的 ETF 投资标的指数 成份股及备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，功绩阐述将会跟着标的指数的波动 而波动；同期本基金在多数情况下将维持较高的股票仓位，在股票市场下落的过程中，可能 濒临基金净值与标的指数同步下落的风险：   （1）标的指数答复与股票市场平均答复偏离的风险   标的指数并不行代表通盘这个词股票市场。标的指数成份股的平均答复率与通盘这个词股票市场的平 均答复率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司策划情景、投资东说念主面孔 和交游轨制等多样要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 风险。   （3）成份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制有酌量，存在个别成份股权重较大、聚拢度较高的情况，可能使 基金濒临较大波动风险或流动性风险。   （4）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无法 实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   （5）基金收益率与功绩比拟基准收益率偏离的风险 的密致追踪，标的 ETF 对指数的追踪舛讹会影响本基金对功绩比拟基准的追踪舛讹；   （6）追踪舛讹阻挡未达约定标的的风险   本基金为嘉实中证 A100ETF 的团结基金，主要通过投资于嘉实中证 A100ETF 结果对标 的指数的密致追踪，力图将日均追踪偏离度的实足值阻挡在 0.35%以内，年化追踪舛讹阻挡 在 4%以内，但因标的指数编制规则调养或其他要素可能导致追踪舛讹杰出上述规模，本基 金净值阐述与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （7）标的指数值狡计出错的风险   尽管指数编制机构将选择一切必要步调以确保指数的准确性，但不合此作任何保证，亦 不因指数的任何失误对任何东说念主负责。因此，如果标的指数值出现失误，投资东说念主参考指数值进 行投资决策，则可能导致损失。   （8）标的指数变更的风险   根据基金合同规矩，如发生导致标的指数变更的情形，基金管制东说念主不错依据解救投资者 正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应 进行调养。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合调养可能产生交游成本和 契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （9）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和解救，将来指数编制机构可能由于多样 原因住手对指数的管制和解救，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个做事 日内向中国证监会申诉并建议惩办有酌量，如更换基金标的指数、出动运作方式、与其他基金 合并、或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同闭幕。投资东说念主将濒临更换基金标 的指数、出动运作方式，与其他基金合并、或者闭幕基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办有酌量确如时间，基金管制东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则维持基金 投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐述与臆想市场阐述有在差 异，影响投资收益。   （1）可能具有与标的 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率的风险   由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与标的 ETF 不同，因此本基金可能 具有与标的 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。   （2）标的 ETF 濒临的风险可能平直或障碍成为本基金的风险   本基金属于团结基金，主要投资于标的 ETF，因此标的 ETF 濒临的风险可能平直或障碍 成为本基金的风险，投资者须瞻念察并关留心标 ETF 招募讲明书等文献中的风险揭示内容。   （3）由标的 ETF 的团结基金变更为平直投资标的 ETF 标的指数成份股的指数基金的风 险。   当标的 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由标的 ETF 的团结基金变更 为平直投资标的 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基 金类型所带来的风险。 险点：   （1）投资股指期货所濒临的风险主如果市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风 险等。具体为： 投资中最主要的风险。 不高，期货交游难以连忙、实时、便捷的成交所产生的风险。 及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。 动就可能会使投资者权益遭受较大损失。而且股指期货选择逐日无欠债结算轨制，如果莫得 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 在规矩的时辰内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   （2）股票期权价钱主要受到标的资产价钱水平、标的资产价钱波动率、期权到期时辰、 市场利率水对等要素的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还濒临流动性风险、信用风险、 操作风险等。   （3）本基金可投资于国债期货，可能激发如下风险：国债期货交游选择保证金交游方 式，基金资产可能由于无法实时筹措资金餍足建立或者维持国债期货头寸所要求的保证金而 濒临保证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外，期货在对冲市 场风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标的价钱波动不一致而濒临基 差风险。   本基金参与融资业务，在放大收益的同期也放大了风险。近似于期货交游，融资业务在 交游过程中需要全程监控其担保金的比例，以保证其不低于所要求的维持担保比率，这种 “盯市”的方式对本基金流动性的管制建议了更高的要求。   基金参与转融通证券出借业务的风险，包括但不限于：   （1）流动性风险：当基金资产濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变 现、支付赎回款项的风险。   （2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借 券用度的风险。   （3）市场风险：证券出借后可能濒临出借时间无法实时处置证券的市场风险。 和强健性。另外证券化过程中也存在信用评级风险、风险淆乱风险、法律风险等。   本基金的投资规模包括存托凭证，除与其他仅投资于内地市场股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大吃亏的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制臆想的风险，包括存托凭证抓有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓励在法律地 位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证抓有东说念主在分成派息、利用表决权等 方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动不休存托凭证抓有东说念主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证抓有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在抓续信息暴露监管方面与境内可能存在互异的风 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 险；境表里证券交游机制、法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金为发起式基金，嘉实中证 100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金 变更基金称呼为本基金后，对于发起资金提供方及发起资金认购份额的规矩连接延用臆想条 款。本基金发起资金提供方对嘉实中证 100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基 金的认购，并不代表对嘉实中证 100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金及变 更基金称呼为本基金的风险或收益的任何判断、预计、推选和保证，发起资金也并无谓于对 投资者投资吃亏的补偿，投资者及发起资金提供方均自行承担投资风险。本基金发起资金认 购的基金份额抓有期限自原《嘉实中证 100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基 金基金合同》见效日起满 3 年后，发起资金提供方将根据自身情况决定是否连接抓有，届时 发起资金提供方有可能赎回认购的基金份额。   原《嘉实中证 100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金基金合同》见效之日 起三年后的对应日（指自然日），若基金资产净值低于两亿元的，基金合同自动闭幕，无需 召开基金份额抓有东说念主大会审议决定，且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延续基金合同期 限；另外，     《嘉实中证 100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金基金合同》见效 三年后本基金连接存续的，连气儿 20 个做事日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在如期申诉中给以暴露；连气儿 50 个做事日 出现前述情形的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可对本基金进行清理，闭幕基金合 同，无需召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。因此，投资者将濒临基金合同提前闭幕的不确 定性风险。   （八）其他风险   干戈、自然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金 资产的损失。   金融市场危境、行业竞争、代理商负约、基金托管东说念主负约等超出基金管制东说念主自身平直 阻挡智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）              十八、基金合同的变更、闭幕与基金财产的清理      （一）基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可 不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意，在履行适当 法式后变更并公告。 东说念主应在决议见效后依照《信息暴露办法》的联系规矩在规矩媒介公告。      （二）基金合同的闭幕事由      有下列情形之一的，经履行臆想法式后，基金合同应当闭幕： 链接的； 标的指数不妥贴要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额抓 有东说念主大会对惩办有酌量进行表决，基金份额抓有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过 的；      （三）基金财产的清理 组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 和托管公约的规矩连接履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》规矩的注册司帐师、讼师组成。基金财产清理小组不错聘用必要的做事主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）    （1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一剿袭基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清理申诉；    （5）礼聘司帐师事务所对清理申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理申诉出具法 律意见书；    （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现、结算保证金臆想规矩等客不雅要素，清理期限相应顺延。    （四）清理用度    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。    （五）基金财产清理剩余资产的分拨    依据基金财产清理的分拨有酌量，将基金财产清理后的一说念剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各样基金份额资产净值的比例笃定剩余财产在各 类基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额可分拨的剩余财产规模内按各样基金份额的基 金份额抓有东说念主抓有的该类基金份额比例进行分拨。团结类别的基金份额抓有东说念主抓有的每一份 基金份额对本类别基金份额的剩余资产具有同等的分拨权。    （六）基金财产清理的公告    清理过程中的联系要紧事项应实时公告；基金财产清理申诉经妥贴《证券法》规矩的 司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算申诉报中国证监会备案后按照《信息暴露办法》的规矩由基金财产清理小组进行公告。    （七）基金财产清理账册及文献的保存    基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规矩的最 低期限。 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）                    十九、基金合同的内容选录   （一）基金份额抓有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   A、基金份额抓有东说念主的权利与义务      基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者 自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不再 抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主当作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章 或署名为必要条件。      团结类别的每份基金份额具有同等的正当权益。               《运作办法》相等他联系规矩，基金份额抓有东说念主的权利包括但不限 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；      （4）按照规矩要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；      （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息长途；      （7）监督基金管制东说念主的投资运作；      （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主损伤其正当权益的步履照章拿起仲裁；      （9）出席或者托付代表出席标的 ETF 份额抓有东说念主大会，对标的 ETF 份额抓有东说念主大会 审议事项利用表决权；      （10）法律法例或中国证监会或基金合同规矩的其他权利。               《运作办法》相等他联系规矩，基金份额抓有东说念主的义务包括但不限 于：      （1）精良阅读并礼服基金合同、招募讲明书、基金家具长途概要、业务规则以及基金 管制东说念主按照规矩就本基金发布的臆想公告；      （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）包涵基金信息暴露，实时利用权利和履行义务； 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）      （4）缴纳基金申购款项及法律法例和基金合同所规矩的用度；      （5）在其抓有的基金份额规模内，承担基金吃亏或者基金合同闭幕的有限做事；      （6）不从事任何有损基金相等他基金合同当事东说念主正当权益的行径；      （7）履行见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；      （9）发起资金提供方抓有发起资金认购的基金份额不少于 3 年；      （10）如实提供基金管制东说念主或其销售机构照章要求提供的信息，并往往给以更新和补 充；      （11）法律法例或中国证监会或基金合同规矩的其他义务。   B、基金管制东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并管制基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额抓有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度联系法律规矩，应禀报中国证监会和其他监管部门，并选择必要步调保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采用、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估值、投资照应人、 法律、司帐等服务的机构并笃定臆想费率，对该等服务机构的臆想步履进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分拨有酌量；      （11）在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购、赎回及出动央求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用证券抓有东说念主权利，为基金的利益 利用因基金财产投资所产生的其他权利； 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金央求和办理融资、转融通 证券出借业务；    （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施其他 法律步履；    （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构，并决定臆想费率；    （16）在不违反法律法例的前提下，制订和调养联系基金开户、申购、赎回、出动和非 交游过户相等他臆想业务的业务规则；    （17）代表基金份额抓有东说念主的利益利用因基金财产投资于标的 ETF 所产生的权利，基 金合同另有约定的除外；    （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。    （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自基金合同见效之日起，以老诚信用、严慎用功的原则管制和运用基金财产；    （4）配备裕如的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划方式 管制和运作基金财产；    （5）建立健全里面风坎坷挡、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东说念主的财产彼此孤独，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行 证券投资；    （6）除依据《基金法》              、基金合同相等他联系规矩外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）选择适当合理的步调使狡计基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴基金合同 等法律文献的规矩，按联系规矩狡计并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；    （10）按照法律规矩要求编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；    （11）严格按照《基金法》                、基金合同相等他联系规矩，履行信息暴露及申诉义务；    （12）保守基金买卖玄机，不泄露基金投资想象、投资意向等。除《基金法》                                      、基金合 同相等他联系规矩另有规矩或有权机关另有要求或向审计、法律等外部专科照应人提供外，在 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 基金信息公开暴露前应予隐讳，不向他东说念主泄露；      （13）按基金合同的约定笃定基金收益分拨有酌量，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金收 益；      （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》                、基金合同相等他联系规矩召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；      （16）按规矩保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、记录和其他臆想长途，保 存期限不低于法律法例规矩的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或长途在规矩时辰发出，何况保证投资 者或者按照基金合同规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开长途，并在支付合理 成本的条件下得到联系长途的复印件；      （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分 配；      （19）濒临收场、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会并通告基 金托管东说念主；      （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应当 承担补偿做事，其补偿做事不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违反 基金合同形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；      （22）当基金管制东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的 步履承担做事；      （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律行 为；      （24）履行见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；      （25）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；      （26）法律法例或中国证监会或基金合同规矩的其他义务。   C、基金托管东说念主的权利与义务      （1）自基金合同见效之日起，照章律法例和基金合同的规矩安全维持基金财产；      （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他用度； 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）    （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违反基金合同及国度 法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应禀报中国证监会， 并选择必要步调保护基金投资者的利益；    （4）根据臆想市场规则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货交游资金清理；    （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；    （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；    （7）法律法例或中国证监会或基金合同规矩的其他权利。    （1）以老诚信用、用功尽职的原则抓有并安全维持基金财产；    （2）设立特意的基金托管部门，具有妥贴要求的营业形势，配备裕如的、及格的熟识 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；    （3）建立健全里面风坎坷挡、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独；对 所托管的不同的基金分别设立账户，孤独核算，分账管制，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；    （4）除依据《基金法》              、基金合同相等他联系规矩外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；    （5）维持由基金管制东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；    （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；    （7）保守基金买卖玄机，除《基金法》、基金合同相等他联系规矩另有规矩或有权机关 另有要求，或向审计、法律等外部专科照应人提供外，在基金信息公开暴露前给以隐讳，不得 向他东说念主泄露；    （8）复核、审查基金管制东说念主狡计的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务行径联系的信息暴露事项；    （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，讲明基金管制 东说念主在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金管制东说念主有未履行基金合 同规矩的步履，还应当讲明基金托管东说念主是否选择了适当的步调； 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）    （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他臆想长途，保存期限不低于法 律法例规矩的最低期限；    （12）从基金管制东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额抓有东说念主名册；    （13）按规矩制作臆想账册并与基金管制东说念主查对；    （14）依据基金管制东说念主的指示或联系规矩向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；    （15）依据《基金法》、基金合同相等他联系规矩，召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金管制东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；    （16）按照法律法例和基金合同的规矩监督基金管制东说念主的投资运作；    （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分拨；    （18）濒临收场、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会和银行业 监督管制机构，并通告基金管制东说念主；    （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，承诺担补偿做事，其补偿做事不因其退 任而免除；    （20）按规矩监督基金管制东说念主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，基金管制 东说念主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；    （21）履行见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；    （22）法律法例或中国证监会或基金合同规矩的其他义务。   （二）基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的法式和规则    基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。就本部分所述基金份额抓有东说念主大会事宜，除法律法例另 有规矩或基金合同另有约定外，基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的权利。    A 召开事由 的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：    （1）闭幕基金合同；    （2）更换基金管制东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）出动基金运作方式；    （5）调养基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬报尺度及提高销售服务费；    （6）变更基金类别； 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资标的、规模或策略；    （9）变更基金份额抓有东说念主大会法式；    （10）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；    （11）基金管制东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额抓 有东说念主大会；    （12）法律法例或基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会的 事项。 金份额抓有东说念主大会：    （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；    （2）在法律法例和基金合同规矩的规模内，且对现有基金份额抓有东说念主利益无骨子性不 利影响的前提下，调养本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方式、调养本基金 的基金份额类别的设立；    （3）本基金选择特殊申购或其他方式参与标的 ETF 的申购赎回；    （4）基金管制东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例、                             《基金合同》规矩的规模内调 整联系申购、赎回、出动、基金交游、非交游过户、转托管、收益分拨等业务规则；    （5）在不违反法律法例且对现有基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，在 履行适当法式后基金推出新业务或服务；    （6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （7）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；    （8）按照法律法例和基金合同规矩不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。    B 会议召集东说念主及召集方式 基金份额抓有东说念主大会由基金管制东说念主召集。 议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集， 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 抓有的基金份额狡计，下同）的基金份额抓有东说念主就团结事项书面要求召开基金份额抓有东说念主大 会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，并书面见告建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集 的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份额 10% 以上的基金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额抓有东说念主 代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告 知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上的基金份额抓有 东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金 份额抓有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、干涉。    C 召开基金份额抓有东说念主大会的通告时辰、通告内容、通告方式 法》的规矩在规矩媒介公告会议通告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时辰、地点和会议方式；    （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；    （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；    （4）授权寄托讲明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、送达时辰和地点；    （5）会务常设臆想东说念主姓名及臆想电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关相等臆想方式和臆想东说念主、书面 表决意见送达的截止时辰和收取方式。 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管制东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面通告基金管制东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。    D 基金份额抓有东说念主出席会议的方式    基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构或基 金合同允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管制东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：    （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主抓有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲明注解妥贴法律法例、基金合同和会议通告的规矩，并 且抓有基金份额的凭证与基金管制东说念主抓有的登记长途相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证浮现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 基金合同约定的其他方式在收取表决意见截止时辰以前送达召集东说念主指定的地址。通信开会应 以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。    在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为灵验：    （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议通告后，在 2 个做事日内连气儿公布臆想辅导 性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告规矩的方式统计基金份 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 额抓有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管制东说念主经通告不参与书面表决意见统计的，不 影响表决着力；    （3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主平直出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主平直出具书面意见或授权 他东说念主代表出具书面意见；    （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 意见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的寄托东说念主 抓有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲明注解应妥贴法律法例、基金合同和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额抓有东说念主不错选择书面、汇聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主笃定并在会议通告中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式在会议通告中列明。    E 议事内容与法式    议事内容为本部分“A 召开事由”中所述应由基金份额抓有东说念主大会审议决定的事项。    基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的通告后，对原有议事内容的修改应当在 基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，开头由大会主抓东说念主按照下列第 G 条文定法式笃定和公布计票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金管制 东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额抓有东说念主当作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的着力。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称呼）   、身份讲明注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼） 和臆想方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，开头由召集东说念主在收取会议审议事项书面表决意见截止时辰前至 少提前 30 日公布提案，在所通告的收取表决意见截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督 下由召集东说念主统计一说念灵验表决，在公证机关监督下形成决议。    F 表决    基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。    基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和突出决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以突出决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，出动基金运作方式、更 换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、闭幕基金合同、本基金与其他基金合并以突出决议通过方为 灵验。    基金份额抓有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。    选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯字据讲明注解，不然提交妥贴会议 通告中规矩的证据投资者身份文献的投资者视为灵验出席的投资者，口头妥贴会议通告规矩 的书面表决意见视为灵验表决，表决意见恍惚不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入 出具书面意见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。    基金份额抓有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。    G 计票    （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 议驱动后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称东说念主士共同担任计票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会自然由 基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有 东说念主大会的主抓东说念主应当在会议驱动后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额 抓有东说念主代表担任计票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。    （2）计票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主就地公布计票 结果。    （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 文告表决结果后立即要求对所投票数进行重新盘货。计票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主抓东说念主应当就地公布重新盘货结果。    （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名东说念主士在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对计票过程给以公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。    H 见效与公告    基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。    基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。该表决通过之日为基金份额抓有 东说念主大司帐票完成且计票结果妥贴法律法例和基金合同规矩的决议通过条件之日。    基金份额抓有东说念主大会决议见效后应按照《信息暴露办法》的规矩在规矩媒介上公告。    基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当履行见效的基金份额抓有东说念主大会的决 议。见效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有 不休力。    I 本基金与标的 ETF 之间在基金份额抓有东说念主大会方面的臆想    鉴于本基金是标的 ETF 的团结基金，本基金与标的 ETF 之间在基金份额抓有东说念主大会方 面存在一定的臆想。    本基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的本基金份额出席或者托付代表出席标的 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。狡计参会份额和计票时，其抓有的享有表决权的基金份 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 额数和表决票数为：在标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会的权益登记日本基金所抓有的标的 ETF 份额的总额乘以该抓有东说念主所抓有的本基金份额占本基金总份额的比例，狡计结果按照 四舍五入的方法，保留到整数位。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括标的 ETF，则本 基金的主袋账户份额抓有东说念主不错凭抓有的主袋账户份额平直参加或者托付代表参加标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会并表决。    本基金的基金管制东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额抓有东说念主以标的 ETF 的基金份额抓有东说念主的身份利用表决权，但可接受本基金的特定基金份额抓有东说念主的寄托 以本基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席标的 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。    本基金的基金管制东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额 抓有东说念主大会的，须先撤职本基金合同的约定召开本基金的基金份额抓有东说念主大会，本基金的基 金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会的，由本基金基金管 理东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会。    J 实施侧袋机制时间基金份额抓有东说念主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则臆想基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份 额抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若臆想基金份额抓有东说念主大会 召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权 妥贴该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日臆想基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日臆想基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）臆想基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额抓有东说念主当作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。      团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      K 本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等规矩， 但凡平直援用法律法例或监管规则的部分，如将来法律法例或监管规则修改导致臆想内容被 取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可平直对本 部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   （三）基金合同的变更、闭幕与基金财产的清理      A 基金合同的变更 通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定 可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意，在履行适 当法式后变更并公告。 东说念主应在决议见效后依照《信息暴露办法》的联系规矩在规矩媒介公告。      B 基金合同的闭幕事由      有下列情形之一的，经履行臆想法式后，基金合同应当闭幕： 链接的； 标的指数不妥贴要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额抓 有东说念主大会对惩办有酌量进行表决，基金份额抓有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过 的；      C 基金财产的清理 组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 和托管公约的规矩连接履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》规矩的注册司帐师、讼师组成。基金财产清理小组不错聘用必要的做事主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一剿袭基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清理申诉；    （5）礼聘司帐师事务所对清理申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理申诉出具法 律意见书；    （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现、结算保证金臆想规矩等客不雅要素，清理期限相应顺延。    D 清理用度    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。    E 基金财产清理剩余资产的分拨    依据基金财产清理的分拨有酌量，将基金财产清理后的一说念剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各样基金份额资产净值的比例笃定剩余财产在各 类基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额可分拨的剩余财产规模内按各样基金份额的基 金份额抓有东说念主抓有的该类基金份额比例进行分拨。团结类别的基金份额抓有东说念主抓有的每一份 基金份额对本类别基金份额的剩余资产具有同等的分拨权。    F 基金财产清理的公告    清理过程中的联系要紧事项应实时公告；基金财产清理申诉经妥贴《证券法》规矩的 司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算申诉报中国证监会备案后按照《信息暴露办法》的规矩由基金财产清理小组进行公告。 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）    G 基金财产清理账册及文献的保存    基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规矩的最 低期限。   （四）争议的处理和适用的法律    各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，各方当事东说念主应 尽量通过协商、统一惩办。协商、统一不行惩办的，应当将争议提交中国国际经济贸易仲裁 委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京 市。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有不休力。仲裁费由败诉方承担，除非仲裁 裁决另有决定。    争议处理时间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，连接诚挚、用功、尽职地履行基金合同 规矩的义务，解救基金份额抓有东说念主的正当权益。    基金合同受中国法律（为本基金合同之主义，不包括香港突出行政区、澳门突出行政 区和台湾地区法律）统率。   （五）基金合同的着力    基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。           《嘉实中证 100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金基 接基金基金合同》见效， 金合同》同日起失效。 日止。 金合同各方当事东说念主具有同等的法律不休力。 抓有一份，每份具有同等的法律着力。 和营业形势查阅。 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）                    二十、基金托管公约的内容选录   （一）托管公约当事东说念主   A 基金管制东说念主（或简称“管制东说念主”）   称呼：嘉实基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易历练区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层   法定代表东说念主：经雷   成立时辰：1999 年 3 月 25 日   批准设立机关：中国证券监督管制委员会   批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号   组织方式：有限做事公司（外商投资、非独资）   注册成本：1.5 亿元东说念主民币   策划规模：基金召募、基金销售、资产管制及中国证监会许可的其他业务   存续时间：抓续策划   B 基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称呼：中国银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成立时辰：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织方式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   策划规模：采纳东说念主民币进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借钱；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信访问、酌量、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 构策划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续时间：抓续策划   （二）基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   A 基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩，对基金管制东说念主的下列投资运作进行监督。   本基金以标的 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证，下同）为主 要投资对象。此外，为更好地结果投资标的，本基金可少量投资于部分非成份股（包含科创 板、创业板、存托凭证相等他照章刊行上市的股票）                       、债券资产（国债、地点政府债、金融 债、企业债、公司债、次级债、可出动债券（含分离交游可转债）、可交换债券、央行单子、 中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支抓证券、养殖器用（股指期货、股票期 权、国债期货等）、债券回购、银行进款、同行存单、现金资产以及中国证监会允许基金投 资的其他金融器用（但须妥贴中国证监会的臆想规矩）。   本基金可根据臆想法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适当法式后，可 以将其纳入投资规模。   本基金投资于标的 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；本基金应当保抓不低于 基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。国债期货、股指期货、股票期权相等他金融器用的投资比例依 照法律法例或监管机构的规矩履行。   基金管制东说念主应将拟投资的中证 A100 指数成份股及备选成份股股票库、债券库等各投资 品种的具体规模提供给基金托管东说念主。基金管制东说念主不错根据践诺情况的变化，对各投资品种的 具体规模给以更新和调养，并通告基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资规模对基金的投资 进行监督。   （1）本基金投资于标的 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金应当保抓不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支抓证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10％； 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）    （4）本基金抓有的一说念资产支抓证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％；    （5）本基金抓有的团结（指团结信用级别）资产支抓证券的比例，不得杰出该资产支 抓证券限制的 10％；    （6）本基金管制东说念主管制且由本基金托管东说念主托管的一说念基金投资于团结原始权益东说念主的各 类资产支抓证券，不得杰出其各样资产支抓证券悉数限制的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有 资产支抓证券时间，如果其信用等第下降、不再妥贴投资尺度，应在评级申诉发布之日起 3 个月内给以一说念卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金若参与股指期货交游，应当妥贴下列投资限制：    ①本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资产净值的    ②每个交游日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金应 当保抓不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得杰出基金资产净值的 100%；    其中，有价证券指股票、标的 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）                                        、资产支 抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何交游日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得杰出基金抓有的股票总 市值及标的 ETF 的 20%；    ⑤本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出上一 交游日基金资产净值的 20%；    （10）本基金若参与国债期货交游，应当妥贴下列投资限制：    ①本基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得杰出基金资产净值的    ②本基金在职何交游日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保抓不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）   ③本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得杰出基金资产净值的 100%；   其中，有价证券指股票、标的 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）                                       、资产支 抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   ④本基金在职何交游日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得杰出基金抓有的债券总 市值的 30%；   ⑤本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得杰出上一 交游日基金资产净值的 30%；   （11）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，抓有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务，应当妥贴下列投资限制：   ①出借证券资产不得杰出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管制规矩》所述流动性受限证券的规模；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得杰出基金抓有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得杰出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；   因证券市场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金管制东说念主之外的要素致使基金投资 不妥贴上述规矩的，基金管制东说念主不得新增出借业务；   （13）本基金资产总值不得杰出基金资产净值的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得杰出基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东说念主之外的要素致使基金不妥贴 本款所规矩比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资规模保抓一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票履行，与国内照章 刊行上市的股票合并狡计；   （17）法律法例及中国证监会规矩的其他投资比例限制。   除上述（1）、（2）、（7）                、（12）、（14）、（15）项外，因证券、期货市场波动、证券刊行 东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停 申购、赎回或二级市场交游停牌等基金管制东说念主之外的要素致使基金投资比例不妥贴上述规矩 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 投资比例的，基金管制东说念主应当在所涉证券可交游之日起 10 个交游日内进行调养，但中国证 监会规矩的特殊情形除外。因证券市场波动、基金限制变动等基金管制东说念主之外的要素致使基 金投资不妥贴第（1）项规矩的比例，基金管制东说念主应当在 20 个交游日内进行调养，但中国证 监会规矩的特殊情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的联系约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同见效之日起驱动。 基金托管东说念主相等控股鼓励、践诺阻挡东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销 期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交游的，应当妥贴本基金的投资标的和投资策略， 遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则，注意利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市场公道合理价钱履行。臆想交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以披 露。要紧关联交游应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的独 立董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 作出强制性调养的，本基金应当按照法律法例或监管部门的规矩履行。如法律法例或监管部 门修改或调养触及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、辞铩羽履等，且该等调养或修 改属于非强制性的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律法例或监管部门调养 或修改后的规矩履行，无需基金份额抓有东说念主大会审议决定。   B 基金托管东说念主应根据联系法律法例的规矩、《基金合同》和本公约的约定，对各样基金 份额的基金资产净值狡计、各样基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、臆想信息暴露材料中登载基金功绩阐述数据等进行复核。   C 基金托管东说念主在上述第 A、B 款的监督和核查中发现基金管制东说念主违反法律法例的规矩及 本公约的约定，应实时辅导基金管制东说念主，基金管制东说念主收到辅导后应实时查对质据并改正。在 限期内，基金托管东说念主有权随时对辅导事项进行复查。基金管制东说念主对基金托管东说念主辅导的违法事 项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会申诉。   D 基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示违反法律法例及本公约的规矩，应当拒却执 行，实时辅导基金管制东说念主。基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交游法式依然见效的指示违反法 律法例和其他联系规矩，或者违反本公约约定的，应当实时辅导基金管制东说念主，并依照法律法 规的规矩实时向中国证监会申诉。 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）   E 基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在规矩时辰 内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金管制东说念主应积极配合提供臆想数据长途和制 度等。   F 如启用侧袋机制，在侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约 定仅适用于主袋账户。   （三）基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   A 在本公约的灵验期内，在不违反公道、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主礼服臆想法律 法例相等行业监管要求的基础上，基金管制东说念主有权对基金托管东说念主履行本公约的情况进行必要 的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全维持基金财产、开设或刊出基金财产的资金 账户和证券账户、期货结算账户及投资所需其他账户、复核基金管制东说念主狡计的基金资产净值 和各样基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理清理交收、臆想信息暴露和监督基金投资运 作等步履。   B 基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、无耿介 意义未履行或延伸履行基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反法律法例、《基 金合同》及本公约联系规矩时，应实时以书面方式通告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收 到通告后应实时查对并以书面方式对基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有权随时 对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主通告的违法事项未能 在限期内纠正的，基金管制东说念主应依照法律法例的规矩申诉中国证监会。   C 基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于：提交臆想长途以供基 金管制东说念主核查托管财产的完好性和信得过性，在规矩时辰内恢复基金管制东说念主并改正。对基金管 理东说念主按照法例要求需向中国证监会提交基金监督申诉的，基金托管东说念主应积极配合提供臆想数 据长途和轨制等。   （四）基金财产维持   A 基金财产维持的原则                                       《基 金合同》及本公约另有规矩，不得自交运用、刑事做事、分拨基金的任何财产。 需其他账户。 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 金财产的完好与孤独。             《运作办法》、                   《基金合同》相等他联系法律法例规矩外，基金托 管东说念主不得寄托第三东说念主托管基金财产。   B 基金的银行账户的开设和管制 托管东说念主维持和使用。本基金的一切货币相差行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行径。   C 基金进行如期进款投资的账户开设和管制   基金管制东说念主以基金口头在基金托管东说念主招供的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基 金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的维持和使用。在上述账户开立和账户臆想信息变更过程 中，基金管制东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的臆想长途。   D 基金证券账户、结算备付金账户的开设和管制 算有限做事公司开设证券账户。 金管制东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的行径。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一说念基金在证券交游所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限做事公司的规矩履行。   E 其他账户的开设和管制   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事妥贴法律法例规矩和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果触及臆想账户的开设和使用，由基金管制东说念主协助基金托管 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 东说念主根据联系法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系规则使用 并管制。   F 债券托管专户的开设和管制   基金合同见效后，基金管制东说念主负责以基金的口头央求并取得参预世界银行间同行拆借市 场的交游阅历，并代表基金进行交游；由基金管制东说念主负责向中国东说念主民银行报备，在上述手续 办理完毕之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限做事公司与银行间市 场清理所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行 银行间债券市场债券和资金的清理。   G 基金财产投资的联系有价凭证的维持   基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善维持。 基金托管东说念主对其除外机构践诺灵验阻挡的有价凭证不承担做事。   H 与基金财产联系的要紧合同及联系凭证的维持   基金托管东说念主按照法律法例维持由基金管制东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同及 联系凭证。基金管制东说念主代表基金签署联系要紧合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本公约另有规矩外，基金管制东说念主在代表基金签署与基金联系 的要紧合同期应保证基金一方抓有两份以上的蓝本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各抓 有一份蓝本的原件。要紧合同由基金管制东说念主与基金托管东说念主按规矩各自维持，维持期限不少于 法律法例的规矩。   对于无法取得两份以上的蓝本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同复印 件，未经两边协商或未在合同约定规模内，合同原件不得转化。   （五）基金资产净值狡计和司帐核算   A 基金资产净值的狡计和复核 按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有规矩的，从其规矩。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别狡计基金份额净值。 合同》的规矩暂停估值时除外。估值原则应妥贴《基金合同》、                            《证券投资基金司帐核算业务 指引》相等他法律法例的规矩。基金资产净值和各样基金份额净值由基金管制东说念主负责狡计， 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 基金托管东说念主复核。基金管制东说念主应于每个估值日交游结果后狡计得出当日的基金资产净值和各 类基金份额净值，并以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核， 复核无误后以两边约定的方式将复核结果传送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主按照《信息暴露 办法》的规矩对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账主义查对同期进行。 基金管制东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。本 基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账户的基金 净值信息，暂停暴露侧袋账户的基金净值信息。 及臆想法律法例的规矩或者未能充分解救基金份额抓有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 错时，视为该类基金份额净值估值失误。当基金份额净值出现失误时，基金管制东说念主和基金托 管东说念主应当立即给以纠正，并选择合理的步调防卫损失进一步扩大；当计价失误达到该类基金 份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通告基金托管东说念主并报中国证监会备案；当计价失误达 到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当通告基金托管东说念主并在报中国证监会备案的 同期实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有规矩的，按其规矩处理。 据失误，导致该基金财产或基金份额抓有东说念主的平直损失，基金管制东说念主、基金托管东说念主应依据《基 金合同》及本公约承担做事。若基金托管东说念主狡计的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不 承担做事；不然，基金托管东说念主也承诺担部分未正确履行复核义务的做事。如果上述失误形成 了基金财产或基金份额抓有东说念主的欠妥得利，且基金管制东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿责 任，则基金管制东说念主应负责向欠妥得利之主体看法返还欠妥得利，基金托管东说念主应提供必要的协 助。如果返还金额不及以弥补基金管制东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额，则两边按照各自 补偿金额的比例对返还金额进行分拨。基金管制东说念主应确保基金份额数据的信得过性、准确性， 对于因基金管制东说念主提供的基金份额数据失误导致基金净值狡计失误的，基金托管东说念主不承担责 任。 构，或证券登记结算机构等发送的数据失误，或国度司帐策略、市场规则变更等非基金管制 东说念主或基金托管东说念主原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主自然依然选择必要、适当、合理的步调进行 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 查验，但未能发现失误或因前述原因未能幸免或更正失误的，由此形成的基金资产估值失误， 基金管制东说念主和基金托管东说念主免除补偿做事。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措 施减弱或摒除由此形成的影响。 达成一致，基金管制东说念主不错按照其对各样基金份额净值的狡计结果对外给以公布，基金托管 东说念主不错将臆想情况报中国证监会备案。   B 基金司帐核算   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的团结记账方法和会 计处理原则，分别孤独时设立、登记和维持基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主 的处理方法为准。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应如期就司帐数据和财务主义进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个做事日内完成。在《基金合同》见效后，基金招募讲明书的信息发生要紧变更 的，基金管制东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募讲明书并登载在规矩网站上。基金招募 讲明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金管制东说念主 不再更新基金招募讲明书。   基金管制东说念主应当在季度结果之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度申诉辅导性公告登载在规矩报刊上。基金管制东说念主应当在上半 年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登载在规矩网站上，并将中期 申诉辅导性公告登载在规矩报刊上。基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成 基金年度申诉，将年度申诉登载在规矩网站上，并将年度申诉辅导性公告登载在规矩报刊上。 《基金合同》见效不及两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度 申诉。   基金管制东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收 到后应实时进行复核，并将复核结果书面通告基金管制东说念主。基金管制东说念主应留足充分的时辰， 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 便于基金托管东说念主复核臆想报表及申诉。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调养，调养以两边招供的账务处理方式为准。若两边无法达成一致，以基 金管制东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管制东说念主提供的申诉上加盖托管业 务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子证据，两边各自留存一 份。如果基金管制东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就臆想报抒发成一致，基金 管制东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就臆想情况报中国证监会备 案。   （六）基金份额抓有东说念主名册的维持   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。基金份额抓 有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和维持，基金管制东说念主和基金托管东说念主应分 别维持基金份额抓有东说念主名册，基金登记机构保存期限不少于法定最低期限。如不行妥善维持， 则按臆想法律法例承担做事。   在基金托管东说念主要求或编制中期申诉和年度申诉前，基金管制东说念主应将联系长途送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完好性。基金托管东说念主不得将 所维持的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应礼服隐讳义务。   （七）适用法律与争议惩办方式   A 本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之主义，不包括香港突出行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）并从其解释。   B 基金管制东说念主与基金托管东说念主之间因本公约产生的或与本公约联系的争议可通过友好协 商、统一惩办。但若争议未能以协商、统一方式惩办的，应当将争议提交位于北京的中国国 际经济贸易仲裁委员会，并按其届时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁 两边当事东说念主均具有不休力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   C 除争议所涉的内容之外，本公约确当事东说念主仍应履行本公约的其他规矩。   （八）托管公约的变更、闭幕与基金财产的清理   A 托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，并履行适当法式后不错对公约进行变更。变更后的新协 议，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何打破。   本公约约定事项如与法律法例、《基金合同》的规矩相打破的，应以法律法例及《基金 合同》的规矩为准。 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）   B 托管公约的闭幕   发生以下情况，经履行适当法式后，本托管公约应当闭幕：            《运作办法》或其他法律法例规矩、中国证监会规矩或《基金合同》 约定的闭幕事项。   C 基金财产的清理   基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及联系法律法例的规矩对本基金的财产进 行清理。 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）                  二十一、对基金份额抓有东说念主的服务   基金管制东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额抓有东说念主的需要 和市场的变化，增多或变更服务款式。主要服务内容如下：   （一）长途寄送/发送   初次基金交游（除基金开户外其他交游类型）后的 15 个做事日内向基金份额抓有东说念主寄 送或邮件发送开户证据书和交游对账单。   每月向定制电子对账单服务的基金份额抓有东说念主发送电子对账单。 送达罪戾、通信故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法 正常收取对账单的投资者，敬请实时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、查对、 变更您的预留臆想方式。   （二）如期定额投资想象   基金管制东说念主可通过销售机构为投资者提供如期定额投资服务。通过如期定额投资想象， 投资者不错通过销售渠说念如期定额申购基金份额。如期定额投资想象的联系规则另行公告。   （三）在线服务   通过本公司网站 www.jsfund.cn，基金份额抓有东说念主还可取得如下服务：   基金份额抓有东说念主均可通过基金管制东说念主网站结果基金交游查询、账户信息查询和基金信息 查询。   投资者不错利用基金管制东说念主网站获取基金和基金管制东说念主的各样信息，包括基金的法律文 件、功绩申诉及基金管制东说念主最新动态等长途。   本基金管制东说念主已灵通个东说念主和机构投资者的网上直销交游业务。个东说念主和机构投资者通过基 金管制东说念主网站 www.jsfund.cn 不错办理基金认购、申购、赎回、账户长途修改、交游密码修 改、交游央求查询和账户长途查询等各样业务。   （四）酌量服务 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新） 家具与服务等信息，可拨打基金管制东说念主世界统一客服电话：400-600-8800（免长途话费）、 (010)85712266，传真：（010）65215577。    公司网址：http://www.jsfund.cn    电子信箱：service@jsfund.cn 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）                     二十二、其他应暴露事项   无。 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）                 二十三、招募讲明书存放及查阅方式   本基金招募讲明书公布后，分别置备于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复印件。 嘉实中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金更新招募讲明书                                      （2024 年 10 月 28 日更新）                       二十四、备查文献 注册的批复文献。                                         。                                         。 （二）存放地点   备查文献存放于基金管制东说念主和/或基金托管东说念主处。 （三）查阅方式   投资者可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时辰内取得备查文 件的复制件或复印件。                                           嘉实基金管制有限公司