托管公约 天弘添利债券型证券投资基金（LOF）        托管公约 （由天弘添利分级债券型证券投资基金转型而来）   基金经管东说念主：天弘基金经管有限公司  基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                              托管公约                  目       录 一、 基金托管公约当事东说念主                    2 二、 基金托管公约的依据、宗旨和原则              4 三、 基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查          5 四、 基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查            13 五、 基金财产守护                      14 六、 指示的发送、阐述和实践                 17 七、 交往及算帐交收安排                   19 八、 基金财富净值计较和司帐核算               22 九、 基金收益分派                      27 十、 信息显露                        29 十一、 基金用度                       31 十二、 基金份额握有东说念主名册的守护               34 十三、 基金联系文献和档案的保存               35 十四、 基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换             36 十五、 不容步履                       39 十六、 基金托管公约的变更、远隔与基金财产的算帐       40 十七、 负约连累                       42 十八、 争议责罚样式                     44 十九、 基金托管公约的遵循                  45 二十、 基金托管公约的签订                  46                                      托管公约                 一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金经管东说念主   称呼：天弘基金经管有限公司   注册地址：天津自贸考试区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津海外经济贸易中心 A 座 16 层   邮政编码：300203   法定代表东说念主：韩歆毅   成立日历：2004 年 11 月 8 日   批准诞守望关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字2004164 号   组织格局：有限连累公司   注册成本：东说念主民币 5.143 亿元   存续时期：握续规划   规划范围：基金召募、基金销售、财富经管、从事特定客户财富经管业务、 中国证监会许可的其他业务。   掂量电话：（022）83310208   （二）基金托管东说念主   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东说念主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   掂量东说念主：郭明   成立时期：1984 年 1 月 1 日   组织格局：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 34,932,123.46 万元   批准诞守望关和诞生文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门诈欺中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续时期：握续规划   规划范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子                                 托管公约 承兑、贴现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证干事及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理战术性银行、番邦政 府和海外金融机构贷款业务；守护箱干事；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托经管干事；年金账户管 理干事；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探望、筹议、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人干事；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务。                                   托管公约        二、基金托管公约的依据、宗旨和原则   缔结本公约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金 销售经管办法》       （以下简称《销售办法》）、                   《公开召募证券投资基金信息显露经管 办法》   （以下简称《信息显露办法》）、                 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险 经管规矩》、      《证券投资基金信息显露内容与格局准则第 7 号〈托管公约的内容与 格局〉》、     《天弘添利分级债券型证券投资基金基金合同》                         （以下简称《基金合同》） 过甚他联系规矩。   缔结本公约的宗旨是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的守护、 投资运作、净值计较、收益分派、信息显露及相互监督等联系事宜中的权柄、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、西宾信用、充分保护基金份额握有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   除非本公约另有约定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有疏通含义。   根据基金合同的约定，本基金基金合同成功后 5 年期已届满，天弘添利分级 债券型证券投资基金救助为天弘添利债券型证券投资基金（LOF）后，故基金合 同、托管公约中的份额分级机制等联系内容均不再适用。                                   托管公约       三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资步履诈欺监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资对象是具有邃密流动性的金融用具，主要投资于国债、央行票 据、金融债、企业债、公司债、次级债、可救助债券（含分离交往可转债）、短 期融资券、财富维持证券、债券回购、银行入款等固定收益证券品种。   本基金也可投资于非债券类金融用具。本基金不顺利从二级市集买入股票、 权证等权益类财富，但不错参与一级市集新股与增发新股的申购，并可握有因可 转债转股所形成的股票、因所握股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生 的权证等，以及法律法例或中国证监会允许投资的其他非债券类品种。因上述原 因握有的股票和权证等财富，本基金将在其可交往之日起 90 个交往日内卖出。   本基金不得投资于联系法律、法例、部门规则及《基金合同》不容投资的 投资用具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资财富配置比 例为：   本基金对债券等固定收益类证券品种的投资比例不低于基金财富的 80%，其 中，握有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；本基金对非债券类财富的 投资比例不越过基金财富的 20%。   本基金经管东说念主自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 上述联系规矩。   因基金领域或市集变化等身分导致投资组合不合适上述规矩的，基金经管东说念主 应在合理的期限内救助基金的投资组合，以合适上述比例限定。法律法例另有规 定时，从其规矩。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行允洽                                    托管公约 门径后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地救助 投资范围。   （2）根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢职以 下投资限制：   a、握有一家上市公司的股票，其市值不得越过基金财富净值的 10%；   b、本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金 财富净值的 40%；   c、本基金经管东说念主经管的一说念绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期 的如期绽开基金）握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得越过该上市公司可 流畅股票的 15%；本基金经管东说念主经管的一说念投资组合握有一家上市公司刊行的可 流畅股票，不得越过该上市公司可流畅股票的 30%；   d、本基金在职何交往日买入权证的总金额，不越过上一交往日基金财富净 值的 0.5%，基金握有的一说念权证的市值不越过基金财富净值的 3%。法律法例或 中国证监会另有规矩的，深信其规矩；   e、现款和到期日不越过 1 年的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   f、本基金握有的一说念财富维持证券，其市值不得越过基金财富净值的 20%；   g、本基金握有的归并（指归并信用级别）财富维持证券的比例，不得越过 该财富维持证券领域的 10%；   h、本基金财产参与股票刊行申购，所禀报的金额不得越过本基金的总财富， 所禀报的股票数目不得越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   i、本基金主动投资于流动性受限财富的市值所有不得越过该基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金经管东说念主之外 的身分甚至基金不合适该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限财富 的投资；   j、本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手 开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 握一致。   《基金法》过甚他联系法律法例或监管部门取消上述限制的，履行允洽门径                                   托管公约 后，基金不受上述限制。   除投资财富配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和查验自本基金合同生 效之日起驱动。   （3）法例允许的基金投资比例救助期限   除上述 e、i、j 项外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金领域变动等 基金经管东说念主之外的原因导致的投资组合不合适上述约定的比例，不在限制之内， 但基金经管东说念主应在 10 个交往日内进行救助，以达到规矩的投资比例限制要求。 法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金经管东说念主应在出现可预思财富领域大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日致密向基金托管东说念主发函说明基金可能变动领域和公司打发步履，便于基金托 管东说念主实施交往监督。   （4）本基金不错按照国度的联系规矩进行融资融券。  除投资财富配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》生 效之日起驱动。 资不容步履进行监督：  根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列步履：  （1）承销证券；  （2）向他东说念主贷款或提供担保；  （3）从事可能使基金承担无穷连累的投资；  （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规矩的除外；  （5）向基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交往、掌握证券价钱过甚他不正大的证券交往步履；  （7）那时有用的法律法例、中国证监会及《基金合同》规矩不容从事的其他 步履。  基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、践诺 适度东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交往的，应当合适基金的投资方针和投资策略，罢职基金份 额握有东说念主利益优先原则，驻守利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按                                  托管公约 照市集自制合理价钱实践。联系交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予显露。紧要关联交往应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寥董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每中期对关联交旧事项进行审查。  如法律法例或监管部门取消上述不容性规矩，基金经管东说念主在履行允洽门径后 可不受上述规矩的限制。 投资限制进行监督。   根据法律法例联系基金不容从事的关联交往的规矩，基金经管东说念主和基金托管 东说念主应预先相互提供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有其他紧要 锐利关系 的公司名单过甚更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交往名单的真 实性、圆善性、全面性。基金经管东说念主有连累守护真正、圆善、全面的关联交往名 单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金经管东说念主应实时发送基金托管东说念主，基 金托管东说念主于 2 个使命日内进行回函阐述已闻名单的变更。淌若基金托管东说念主在运作 中严格罢职了监督进程，基金经管东说念主仍非法进行关联交往，并酿成基金财富亏空 的，由基金经管东说念主承担连累。   若基金托管东说念主发现基金经管东说念主与关联交往名单中列示的关联方进 行法律法 规不容基金从事的关联交往时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金经管东说念主采纳必 要步履扼制该关联交往的发生，若基金托管东说念主采纳必要步履后仍无法扼制关联交 易发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会请问。对于交往所场内已成交的非法关 联交往，基金托管东说念主应按联系法律法例和交往所执法的规矩进行结算，同期向中 国证监会请问。 东说念主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主按以下样式对基金经管东说念主参与银行间市集交往的交往敌手 资信风险适度步履进行监督   基金经管东说念主向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业范例的银行间 市集交往 敌手的名单，并按照审慎的风险适度原则在该名单中约定各交往敌手所适用的交 易结算样式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个使命日内回函阐述收到该名单。基金 经管东说念主应如期或不如期对银行间市集现券及回购交往敌手的名单进行更新，名单                                  托管公约 中加多或减少银行间市集交往敌手时须向基金托管东说念主建议书面央求，基金托管东说念主 于 2 个使命日内回函阐述收到后，对名单进行更新。基金经管东说念主收到基金托管东说念主 书面阐述后，被阐述救助的名单驱动成功，新名单成功前已与本次剔除的交往对 手所进行但尚未结算的交往，仍应按照公约进行结算。   淌若基金托管东说念主发现基金经管东说念主与不在名单内的银行间市集交往 敌手进行 交往，应实时提醒基金经管东说念主取销交往，经提醒后基金经管东说念主仍实践交往并酿成 基金财富亏空的，基金托管东说念主不承担连累，发生此种情形时，基金托管东说念主有权报 告中国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金经管东说念主参与银行间市集交往的交往样式的适度   基金经管东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交往时，需按交往对 手名单 中约定的该交往敌手所适用的交往结算样式进行交往。淌若基金托管东说念主发现基金 经管东说念主莫得按照预先约定的有意于信用风险适度的交往样式进行交往时，基金托 管东说念主应实时提醒基金经管东说念主与交往敌手重新详情交往样式，经提醒后仍未改正时 酿成基金财富亏空的，基金托管东说念主不承担连累。   （3）基金经管东说念主参与银行间市集交往的核心交往敌手为中国工商银行、中 国银行、中国建筑银行、中国农业银行和交通银行，基金经管东说念主与基金托管东说念主协 商一致后，不错根据那时的市集情况救助核心交往敌手名单。基金经管东说念主有连累 适度交往敌手的资信风险，在与核心交往敌手之外的交往敌手进行交往时，由于 交往敌手资信风险引起的亏空先由基金经管东说念主承担，后来有权要求联系连累东说念主进 行抵偿，淌若基金托管东说念主在运作中严格罢职了上述监督进程，则对于由于交往对 手资信风险引起的亏空，不承担抵偿连累。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、存 款银行 的支付技艺等波及到入款银行选拔方面的风险。本基金核心入款银行名单为中国 工商银行、中国银行、中国建筑银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除 核心入款银行之外的银行入款出现由于入款银行信用风险而酿成的亏空机，先由 基金经管东说念主负责抵偿，之后有权要求联系连累东说念主进行抵偿，淌若基金托管东说念主在运 作过程中罢职上述监督进程，则对于由于入款银行信用风险引起的亏空，不承担 抵偿连累。基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据那时的市集情况对于                                托管公约 核心入款银行名单进行救助。   （1）基金投资流畅受限证券，应校服《对于表率基金投资非公征战行证券 步履的进军奉告》、         《对于基金投资非公征战行股票等流畅受限证券联系问题的通 知》等联系法律法例规矩。   （2）此处流畅受限证券与上文所述的流动性受限财富并不十足一致，包括 由《上市公司证券刊行经管办法》表率的非公征战行股票、公征战行股票网下配 售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交往证券,不包括由于发布紧要音信 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流畅 受限证券。   （3）基金经管东说念主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金经管东说念主董事会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资决策进程、风险适度 轨制。基金投资非公征战行股票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额 度和投资比例适度情况。   基金经管东说念主应至少于初次实践投资指示之前两个使命日将上述资 料书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述府上后两个使命日内，以书面或其他两边招供的样式阐述收到上述府上。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律 法例要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金财富净值的比例、已握有流畅受限证券市值占财富净值的比例、资金划付 时期等。基金经管东说念主应保证上述信息的真正、圆善，并应至少于拟实践投资指示 前两个使命日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时期进 行审核。   （5）基金托管东说念主打发基金经管东说念主是否校服法律法例、投资决策进程、风险 适度轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金经管东说念主提供的联系书 面信息。基金托管东说念主觉得上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管 东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的捣毁或驻守步履进行补充书面说明，并保留                                  托管公约 放哨基金经管东说念主风险经管部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评 估请问等 备查府上的权柄。不然，基金托管东说念主有权拒却实践联系指示。因拒却实践该指示 酿成基金财产亏空的，基金托管东说念主不承担任何连累，并有权请问中国证监会。   如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求责罚。 淌若基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何连累。淌若基金托管东说念主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主甘心担连带连累。  （二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基 金财富净值计较、各样基金份额净值计较、添利A的年收益率计较、添利A和添利 B的份额配比、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、联系 信息显露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资运作过甚他运作违犯《基金法》、                                  《基 金合同》、基金托管公约过甚他联系规矩时，应实时以书面格局奉告基金经管东说念主 限期修订，基金经管东说念主收到奉告后应鄙人一个使命日实时查对，并以书面格局向 基金托管东说念主发出回函，进行讲明或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金经管东说念主改正。 基金经管东说念主对基金托管东说念主奉告的非法事项未能在限期内修订的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金经管东说念主抵偿因其违犯《基金合同》而 甚至投资者碰到的亏空。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示违犯关法律法例规矩或者违犯《基金 合同》约定的，应当拒却实践，立即奉告基金经管东说念主，并向中国证监会请问。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交往门径照旧成功的投资指示违犯法律、行 政法例和其他联系规矩，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即奉告基金经管 东说念主，并请问中国证监会。   基金经管东说念主应积极协作和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规矩时期内 回话基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行讲明或举证，对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督请问的，基金经管东说念主应积极协作提供相 关数据府上和轨制等。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要非法步履，应立即请问中国证监会，同期 奉告基金经管东说念主限期修订。                                托管公约   基金经管东说念主无正大根由，拒却、险峻基金托管东说念主根据本公约规矩诈欺监督权， 或采纳拖延、讹诈等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议警戒仍不改正的，基金托管东说念主应请问中国证监会。   （四）当基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保 护基金份额握有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹议会 计师事务所看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额握有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照联系法律法例的规矩和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定财富处置和信息显露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时期的具体执法 依照联系法律法例的规矩和基金合同的约定实践。                                   托管公约         四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金经管东说念主计较的基金财富净值和各样基金份额净值、添利 A 的年收益率、添利 A 和添利 B 的份额配比，根据基金经管东说念主指示办理算帐交收、联系信息显露和监督 基金投资运作等步履。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、 未实践或无故蔓延实践基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基 金法》、《基金合同》、本托管公约过甚他联系规矩时，基金经管东说念主应实时以书面 格局奉告基金托管东说念主限期修订，基金托管东说念主收到奉告后应实时查对阐述并以书面 格局向基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时对奉告事项进行复 查，督促基金托管东说念主改正，并予协助协作。基金托管东说念主对基金经管东说念主奉告的非法 事项未能在限期内修订的，基金经管东说念主应请问中国证监会。基金经管东说念主有义务要 求基金托管东说念主抵偿基金因此所碰到的亏空。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法步履，应立即请问中国证监会和银行 业监督经管机构，同期奉告基金托管东说念主限期修订。   基金托管东说念主应积极协作基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系资 料以供基金经管东说念主核查托管财产的圆善性和真正性，在规矩时期内回话基金经管 东说念主并改正。   基金托管东说念主无正大根由，拒却、险峻基金经管东说念主根据本公约规矩诈欺监督权， 或采纳拖延、讹诈等妙技妨碍基金经管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金经管 东说念主建议警戒仍不改正的，基金经管东说念主应请问中国证监会。                                    托管公约                五、基金财产守护  （一）基金财产守护的原则 走运用、责罚、分派基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的圆善与寂寥。 理东说念主负责与联系当事东说念主详情到账日历并奉告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时奉告基金经管东说念主采纳步履进行催收。由此 给基金酿成亏空的，基金经管东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的亏空，基金托管 东说念主对此不承担连累。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与干事代理公约的约定，将认购资金划入基金经管 东说念主在具有托管经验的营业银行开设的天弘基金经管有限公司基金认购专户。该账 户由基金经管东说念主开立并经管。基金召募期满，召募的基金份额总和、基金召募金 额、基金份额握有东说念主东说念主数合适《基金法》、                   《运作办法》等联系规矩后，由基金管 理东说念主聘任具有从事证券业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资请问，出具 的验资请问应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资 完成，基金经管东说念主应将召募的属于本基金财产的一说念资金划入基金托管东说念主为基金 开立的财富托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐述文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成功的条目，由基金经管东说念主按 规矩办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设财富托管专户，守护基金 的银行入款。该财富托管专户是指基金托管东说念主在集中托管模式下，代表所托管的 基金与中国证券登记结算有限连累公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设 和经管由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出步履，均需通过基金托管东说念主的                                托管公约 财富托管专户进行。   财富托管专户的开立和使用，限于高亢开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的步履。   财富托管专户的经管应合适《东说念主民币银行结算账户经管办法》                             、《现款经管暂 行条例》、     《东说念主民币利率经管规矩》、                《利率经管暂行规矩》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督经管机构的其他规矩。   （四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的样式在中国证券登记结 算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限连累公 司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交往资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于高亢开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金经管东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。   （五）债券托管账户的开立和经管    《基金合同》成功后，基金经管东说念主负责以基金的口头央求并取得投入宇宙 银行间同行拆借市集的交往经验，并代表基金进行交往；基金托管东说念主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限连累公司开设银行间债券市集债券托 管自营账 户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 场回购主公约，底本由基金托管东说念主守护，基金经管东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和经管   在本托管公约缔结日之后，本基金被允许从事合适法律法例规矩和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若波及联系账户的开设和使用，由基 金经管东说念主协助基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立 联系账户。该账户按联系执法使用并经管。   （七）基金财产投资的联系什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的守护   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库；其                                  托管公约 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限连累公司或中国证券登记 结算有限 连累公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代守护库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主践诺有用控 制下的什物证券在基金托管东说念主守护时期的损坏、灭失，由此产生的连累应由基金 托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构践诺有用适度的证券不承担守护 连累。   （八）与基金财产联系的紧要合同的守护   由基金经管东说念主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件分别 应由基金 托管东说念主、基金经管东说念主守护。除本公约另有规矩外，基金经管东说念主在代表基金签署与 基金联系的紧要合同期应保证基金一方握有两份以上的底本，以便基金经管东说念主和 基金托管东说念主至少各握有一份底本的原件。基金经管东说念主在合同签署后 5 个使命日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全样式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金经管东说念主和基金托管东说念主各自文献守护部门 15 年以上。                                托管公约          六、指示的发送、阐述和实践   （一）基金经管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和授权东说念主署名样本，预先书面奉告 （以下称“授权奉告”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的交往 权限，并规矩基金经管东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐述有权发送东说念主员 身份的方法。基金托管东说念主在收到授权奉告当日回函向基金经管东说念主阐述。基金经管 东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守密义务，其内容不得向被授权东说念主及联系操作主说念主 员之外的任何东说念主泄露。   （二）指示的内容   指示是基金经管东说念主在运用基金财富时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过甚他 款项支付的指示。基金经管东说念主发给基金托管东说念主的指示应写明款项事由、支付时期、 到帐时期、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、阐述和实践的时期和门径   指示由“授权奉告”详情的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金经管 东说念主用加密传的确样式或其他基金托管东说念主和基金经管东说念主书面阐述过的方 式向基金 托管东说念主发送。基金经管东说念主有义务在发送指示后实时与基金托管东说念主进行阐述，因管 理东说念主未能实时与托管东说念主进行指示阐述,甚至资金未能实时到帐所酿成的亏空不由 基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照“授权奉告”规矩的方法阐述指示有用后，方 可实践指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金经管东说念主不得否定其遵循。基金经管 东说念主应按照《基金法》、联系法律法例和《基金合同》的规矩，在其正当的规划权 限和交往权限内发送划款指示，发送东说念主应按照其授权权限发送划款指示。基金管 理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实践指示所必需的时期。由基金经管东说念主 原因酿成的指示传输不足时、未能留出实足划款所需时期，甚至资金未能实时到 帐所酿成的亏空由基金经管东说念主承担。   基金托管东说念主收到基金经管东说念主发送的指示后，应立即审慎考证联系内容及印鉴 和签名，复核无误后应在规如期限内实践，不得延误。指示实践完毕后，基金托 管东说念主应将实践完毕的指示盖章回传给基金经管东说念主。   基金经管东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有实足的资金余 额，对基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管                                 托管公约 东说念主可不予实践，独立即奉告基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担因为不实践该指示而 酿成亏空的连累。   基金经管东说念主应将同行市集国债交往奉告单加盖章章后传真给基金托管东说念主。   （四）基金经管东说念主发送作假指示的情形和处理门径   基金经管东说念主发送作假指示的情形包括指示发送东说念主员无权或越过权 限发送指 令及交割信息作假，指示核心纽信息空泛不清或不全等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金经管东说念主的指示作假时，有权拒却执 行，并实时奉告基金经管东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却实践指示的情形和处理门径   基金托管东说念主发现基金经管东说念主发送的指示违犯《基金法》、《基金合同》、本协 议或联系基金法例的联系规矩，不予实践，并应实时以书面格局奉告基金经管东说念主 修订，基金经管东说念主收到奉告后应实时查对，并以书面格局对基金托管东说念主发出回函 阐述，由此酿成的亏空由基金经管东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示实践的处理方法   基金托管东说念主由于本人原因酿成未按照或者未实时按照基金经管东说念主 发送的正 常指示实践，给基金份额握有东说念主酿成亏空的，应负抵偿连累。   （七）更换被授权东说念主的门径   基金经管东说念主撤换被授权东说念主员或篡改被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用加密传真向基金托管东说念主发出由授权东说念主署名和盖章的被授权东说念主变更奉告， 同期电话奉告基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更奉告当日将回函书面传真基金管 理东说念主并通过电话向基金经管东说念主阐述。被授权东说念主变更奉告，自基金经管东说念主收到基金 托管东说念主以加密传真格局发出的回函阐述时驱动成功。基金经管东说念主在而后三日内将 被授权东说念主变更奉告的底本送交基金托管东说念主。基金经管东说念主更换被授权东说念主奉告成功后， 对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被篡改授权东说念主员超权限发送的指示，基 金经管东说念主不承担连累。                                 托管公约             七、交往及算帐交收安排   （一）选拔代理证券买卖的证券规划机构的范例和门径   基金经管东说念主负责选拔代理本基金证券买卖的证券规划机构。选拔的范例是： 关经管机关的处罚。 密的要求。 进行证券交往的需要，并能为本基金提供全面的信息干事。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、个券分析的研究请问及周全 的信息干事，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究请问。   基金经管东说念主负责根据以上范例以及里面经管轨制对子系证券规划 机构进行 检会后详情代理本基金证券买卖证券规划机构，并承担相应连累。基金经管东说念主和 被选拔的证券规划机构签订席位使用公约，由基金经管东说念主奉告基金托管东说念主，并在 法定信息显露公告中显露联系内容。   基金经管东说念主应实时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面格局奉告基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金经管东说念主与基金托管东说念主应根据联系法律法例及联系业务执法，签订《证券 交往资金结算公约》，用以具体明确基金经管东说念主与基金托管东说念主在证券交往资金结 算业务中的连累。   对基金经管东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规如期限内执 行并在实践完毕后回函阐述，不得延误。   本基金投资于证券发生的系数场内、场酬酢易的资金算帐交割，一说念由基金 托管东说念主负责办理。   本基金证券投资的算帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限连累                                   托管公约 公司上海分公司/深圳分公司、其他联系登记结算机构及算帐代理银行办理。   淌若因基金托管东说念主原因在算帐和交收中酿成基金财产的亏空，应由基金托管 东说念主负责抵偿基金的亏空；淌若因为基金经管东说念主违犯法律法例的规矩进行证券投资 或违犯两边签订的《证券交往资金结算公约》而酿成基金投资算帐贫苦和风险的， 基金托管东说念主发现后应立即奉告基金经管东说念主，由基金经管东说念主负责责罚，由此给基金 酿成的亏空由基金经管东说念主承担。   基金托管东说念主在履行监督职能时，淌若发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖时局，应立即提醒基金经管东说念主，由基金经管东说念主负责责罚，由此给基金酿成的损 失由基金经管东说念主承担。淌若因基金经管东说念主原因发生超买步履，必须于 T+1 日上昼   基金经管东说念主应确保基金托管东说念主在实践基金经管东说念主发送的指示时，有实足的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金经管东说念主发送的划 款指示。基金经管东说念主在发送划款指示时应充分计划基金托管东说念主的划款处理所需的 合理时期。如由于基金经管东说念主的原因导致无法按时支付证券算帐款，由此给基金 酿成的亏空由基金经管东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金经管东说念主合适法律法例、                                  《基 金合同》、基金托管公约的指示不得拖延或拒却实践。如由于基金托管东说念主的原因 导致基金无法按时支付证券算帐款，由此给基金酿成的亏空由基金托管东说念主承担。   （三）资金、证券账目及交往记载的查对   对基金的交往记载，由基金经管东说念主按日进行查对。逐日对外皮露各样基金 份额净值之前，必须保证今日系数践诺交往记载与基金司帐账簿上的交往记载 十足一致。淌若践诺交往记载与司帐账簿记载不一致，酿成基金司帐核算不完 整或不真正，由此导致的亏空由基金的司帐连累方承担。   对基金的资金账目，由联系各方逐日对账一次，确保联系各方账账相符。   对基金证券账目，由每周临了一个交往日终了时联系各方进行对账。   对什物券账目，每月月末联系各方进行账实查对。   对交往记载，由联系各方逐日对账一次。                                     托管公约   （四）申购、赎回、救助绽开式基金的资金算帐、数据传递及托管公约当事 东说念主的连累   基金的投资者可通过基金经管东说念主的直销中心和销售代理东说念主的代销 网点进行 申购和赎回央求，由基金经管东说念垄断理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责接 收并阐述资金的到账情况，以及依照基金经管东说念主的投资指示来划付赎回款项。   基金经管东说念主应于每个绽开日 14：00 之前将前一个绽开日经阐述的基金申购 金额和赎回份额以书面格局并加盖业务专用章奉告基金托管东说念主。基金经管东说念主打发 传递的申购、赎回数据的真正性、准确性和圆善性负责。   基金申购、赎回等款项接纳轧差交收的结算样式，净额在最晚不迟于 T+3 日 上昼 11：00 前在基金经管东说念主总算帐账户和财富托管专户之间交收。   淌若当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准 时到账的资金，应实时奉告基金经管东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金托管 东说念主应实时奉告基金经管东说念主划付，由此产生的连累应由基金经管东说念主承担。恶果严重 的基金托管东说念主应向中国证监会请问。   淌若当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金经管东说念主的指示实时进行划 付。对于未准时划付的资金，基金经管东说念主应实时奉告基金托管东说念主划付，由此产生 的连累应由基金托管东说念主承担。恶果严重的基金经管东说念主应向中国证监会请问。                                    托管公约            八、基金财富净值计较和司帐核算   （一）基金财富净值的计较   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。本基金《基金合同》生 效之日起 5 年内，基金经管东说念主将按照《基金合同》约定分别计较基金份额净值、 添利 A 和添利 B 的基金份额净值。   本基金在《基金合同》成功后 5 年期届满时救助为上市绽开式基金（LOF） 后，基金份额净值是指计较日基金财富净值除以该计较日该类基金份额总份额后 的数值。各样基金份额净值的计较保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的舛讹计入基金财产。   基金经管东说念主应每使命日对基金财富估值。估值原则应合适《基金合同》、                                  《证 券投资基金司帐核算办法》过甚他法律、法例的规矩。用于基金信息显露的基金 财富净值和各样基金份额净值由基金经管东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金管 理东说念主应于每个使命日交往杀青后计较当日的基金份额财富净值并以两边认 可的 样式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较扫尾复核后以两边招供的样式发 送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金经管东说念主计较并公告基金财富净值，基金托管东说念主复核、 审查基金经管东说念主计较的基金财富净值。因此，本基金的司帐连累方是基金经管东说念主， 就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达 成一致的看法，按照基金经管东说念主对基金财富净值的计较扫尾对外给予公布法律法 规以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新规矩估值。   基金财富净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。因此，就与本 基金联系的司帐问题，本基金的司帐连累方是基金经管东说念主，如经联系各方在对等 基础上充分磋议后，仍无法达成一致的看法，按照基金经管东说念主对基金财富净值的 计较扫尾对外给予公布。   （二）基金财富估值方法   基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息等财富及欠债。                                托管公约   本基金的估值方法为：   （1）证券交往所上市的有价证券的估值   ①交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生 紧要变化，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生 了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，救助最近交往 市价，详情公允价钱；   ②交往所上市实行净价交往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交往的， 且最近交往日后经济环境未发生紧要变化，按最近交往日的收盘价估值。如最近 交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变 化身分，救助最近交往市价，详情公允价钱；   ③交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收 盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经 济环境未发生紧要变化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可 参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，救助最近交往市价，详情公允价 格；   ④交往所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值工夫详情公允价值。交 易所上市的财富维持证券，接纳估值工夫详情公允价值，在估值工夫难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市时期的有价证券应分歧如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的同 一股票的市价（收盘价）估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   ②初次公征战行未上市的股票、债券和权证，接纳估值工夫详情公允价值， 在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③初次公征战行有明确锁如期的股票，归并股票在交往所上市后，按交往所 上市的归并股票的市价（收盘价）估值；非公征战行有明确锁如期的股票，按监 管机构或行业协会联系规矩详情公允价值。                                 托管公约   （3）因握有股票而享有的配股权，接纳估值工夫详情公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）宇宙银行间债券市集交往的债券、财富维持证券等固定收益品种，采 用估值工夫详情公允价值。   （5）归并债券同期在两个或两个以上市集交往的，按债券所处的市集分别 估值。   （6）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的， 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （7）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金经管东说念主不错在履行允洽 门径后，接纳舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。   （8）联系法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   （三）估值差错处理   因基金估值作假给投资者酿成亏空的应先由基金经管东说念主承担，基金经管东说念主对 不应由其承担的连累，有权向错误东说念主追偿。   当基金经管东说念主计较的基金财富净值、各样基金份额净值已由基金托管东说念主复核 阐述后公告的，由此酿成的投资者或基金的亏空，应根据法律法例的规矩对投资 者或基金支付抵偿金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金经管东说念主与 基金托管东说念主按照经管费率和托管费率的比例各自承担相应的连累。   由于一方当事东说念主提供的信息作假，另一方当事东说念主在采纳了必要合理的步履后 仍不行发现该作假，进而导致基金财富净值、各样基金份额净值计较作假酿成投 资者或基金的亏空，以及由此酿成以后交往日基金财富净值、各样基金份额净值 计较顺延作假而引起的投资者或基金的亏空，由提供作假信息确当事东说念主一方负责 抵偿。   由于证券交往所过甚登记结算公司发送的数据作假，或由于其他不可抗力原 因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然照旧采纳必要、允洽、合理的步履进行查验， 然则未能发现该作假的，由此酿成的基金财富估值作假，基金经管东说念主和基金托管 东说念主不错免除抵偿连累。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的步履捣毁                                  托管公约 由此酿成的影响。   当基金经管东说念主计较的基金财富净值与基金托管东说念主的计较扫尾不一致时，联系 各方应本着英勇遵法的格调重新计较查对，淌若临了仍无法达成一致，应以基金 经管东说念主的计较扫尾为准对外公布，由此酿成的亏空以及因该交往日基金财富净值 计较顺延作假而引起的亏空由基金经管东说念主承担抵偿连累，基金托管东说念主不负抵偿责 任。   （四）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成功后，应按照联系各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独无意建树、登录和守护本基金的全套账册， 对子系各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金经管东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并修订，保证联系各方平行登录的账册记载十足相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的计较和公告的，以基金经管 东说念主的账册为准。   （五）基金如期请问的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分别寂寥编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。   在《基金合同》成功后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金经管 东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说 明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基 金经管东说念主不再更新基金招募说明书。   基金经管东说念主在每个季度杀青之日起 15 个使命日内完成季度请问编制并公告； 在司帐年度中期终了后两个月内完成中期请问编制并公告；在司帐年度杀青后三 个月内完成年度请问编制并公告。   基金经管东说念主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真样式将有 关报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个使命日内进行复核，并将复核结 果实时书面奉告基金经管东说念主。基金经管东说念主在季度请问完成当日，将联系请问提供 基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个使命日内进行复核，并将复核扫尾书                                    托管公约 面奉告基金经管东说念主。基金经管东说念主在中期请问完成当日，将联系请问提供基金托管 东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核扫尾书面奉告基金管 理东说念主。基金经管东说念主在年度请问完成当日，将联系请问提供基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核扫尾书面奉告基金经管东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金经管东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行救助，救助以联系各方招供的账务处理样式为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金经管东说念主提供的请问上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核看法书，联系各方各自留存一份。淌若基金经管东说念主 与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金经管东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐请问、中期请问或年度请问复核完毕后，需盖章确 认或出具相应的复核阐述书，以备有权机构对子系文献审核时领导。                                     托管公约                九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则   本基金《基金合同》成功之日起 5 年内，本基金的收益分派原则如下：      （1）本基金《基金合同》成功之日起 5 年内，本基金不进行收益分派；      （2）法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩。   本基金《基金合同》成功后 5 年期届满，本基金救助为上市绽开式基金（LOF） 后，本基金的收益分派原则如下：      （1）在合适联系基金分成条目的前提下，本基金每年收益分派次数最多为      （2）本基金收益分派样式分两种：现款分成与红利再投资。      场外转入或申购的各样基金份额，投资者可选拔现款红利或将现款红利按 除权日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份 额握有东说念主可对 E 类、C 类、F 类基金份额分别选拔不同的分成样式；若投资者不 选拔，本基金默许的收益分派样式是现款分成；投资者在不同销售机构的不同交 易账户可选拔不同的分成样式，如投资者在某一销售机构交往账户不选拔收益分 配样式，则按默许的收益分派样式处理；   场内转入、申购和上市交往的 C 类基金份额的分成样式为现款分成，投资者 不行选拔其他的分成样式，具体收益分派门径等联系事项罢职深圳证券交往所及 中国证券登记结算有限连累公司的联系规矩；      （3）基金收益分派后各样基金份额净值不行低于面值，即基金收益分派基 准日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不 能低于面 值；      （4）本基金各样基金份额在用度收取上不同，其对应的可分派收益可能有 所不同，基金经管东说念主可对各样别基金份额分别制定收益分派决策。本基金归并类 别的每一基金份额享有同瓜分派权；      （5）法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩。   （二）基金收益分派决策的制定和实施门径                                 托管公约   基金收益分派决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。   基金收益分派决策详情后，由基金经管东说念主在 2 日内在至少一家指定弁言公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时期 不得越过 15 个使命日。   基金经管东说念主向基金托管东说念主下达收益分派的付款指示，基金托管东说念主按指示将收 益分派的一说念资金划入基金经管东说念主的指定账户。                                     托管公约                十、信息显露   （一）守密义务   除按照《基金法》、           《信息显露办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信 息显露的联系规矩进行显露之外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的 信息以及从对方得到的业务信息应信守守密的义务。基金经管东说念主与基金托管东说念主对 基金的任何信息，除法律法例规矩之外，不得在其公开显露之前，先行对任何第 三方显露。然则，如下情况不应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违犯守密义务： 会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息显露或公开。   （二）基金经管东说念主和基金托管东说念主在信息显露中的职责和信息显露门径   基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据联系法律法例、《基金合同》的规矩各自承 担相应的信息显露职责。基金经管东说念主和基金托管东说念主负有积极协作、相互督促、彼 此监督、保证其履行按照法定样式和时限显露的义务。   根据《信息显露办法》的要求，本基金信息显露的文献包括基金招募说明书、 基金产物府上节录、         《基金合同》、基金托管公约、基金份额发售公告、《基金合 同》成功公告、如期请问、临时请问、添利 A 的年收益率、添利 A 和添利 B 的份 额配比、基金净值信息、实施侧袋机制时期的信息显露等其他必要的公告文献， 由基金经管东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按照联系法律、行政法例、中国证监会的规矩和《基金合同》 的约定，对基金经管东说念主编制的基金份额净值、基金份额累计净值、添利 A 的年收 益率、添利 A 和添利 B 的份额配比、基金事迹表现数据、基金如期请问和更新的 招募说明书等公开显露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主出具书 面文献或者盖章阐述。   基金年报中的财务请问部分，经有从事证券、期货联系业务经验的司帐师事 务所审计后，方可显露。   基金经管东说念主应当在中国证监会规矩的时期内，将应予显露的基金信息通过中 国证监会指定的宇宙性报刊及指定的互联网网站等弁言显露。根据法律法例应由 基金托管东说念主公开显露的信息，基金托管东说念主将通过中国证监会指定的宇宙性报刊及                                   托管公约 指定的互联网网站等弁言公开显露。   给予显露的信息文本，存放在基金经管东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时期得到上述文献的复制件或复印件。基金经管 东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。   （三）暂停或蔓延信息显露的情形 财富价值时； 基金份额握有东说念主的利益，已决定蔓延估值； 进军事故的任何情况； 商一致暂停估值；                                      托管公约                 十一、基金用度   （一）基金经管费的计提比例和计提方法   基金经管费按基金财富净值的 0.70%年费率计提。   在常常情况下，基金经管费按前一日基金财富净值 0.35%年费率计提。计较 方法如下：      H＝E×0.35%÷往日天数      H 为逐日应计提的基金经管费      E 为前一日的基金财富净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金财富净值的 0.10%年费率计提。   在常常情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.20%年费率计提。计 算方法如下：      H＝E×0.10%÷往日天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金财富净值   （三）基金销售干事费   基金销售干事用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额握有 东说念主干事费等。   本基金 C 类基金份额的基金销售干事费按前一日 C 类基金份额的基金财富 净值的 0.35%年费率计提。本基金 F 类基金份额的基金销售干事费按前一日 F 类 基金份额的基金财富净值的 0.40%年费率计提。基金销售干事费费的计较方法如 下：      H＝E×该类基金份额的销售干事费年费率÷往日天数      H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售干事费      E 为该类基金份额前一日的基金财富净值   （三）证券交往用度、基金合同成功后的信息显露用度、基金份额握有东说念主大 会用度、《基金合同》成功后与基金联系的司帐师费、讼师费等根据联系法例、 《基金合同》及相应公约的规矩，由基金托管东说念主按基金经管东说念主的划款指示并根据 用度践诺支拨金额支付，列入当期基金用度。                                    托管公约   （四）不列入基金用度的名堂   基金经管东说念主与基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度 支拨或基 金财产的亏空、《基金合同》成功前的联系用度（包括但不限于验资费、司帐师 和讼师费、信息显露用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据联系法律法例，以及中国证监会的联系规矩不得列入基金用度的名堂不列 入基金用度。   （五）基金经管费、基金托管费、基金销售干事费的救助   基金经管东说念主和基金托管东说念主可根据基金领域等身分协商一致，酌情调低基金管 理费率、基金托管费率、基金销售干事费率，不消召开基金份额握有东说念主大会。提 高上述费率需经基金份额握有东说念主大会决议通过。   （六）基金经管费、基金托管费、销售干事费的复核门径、支付样式和时期。 基金托管东说念主对不合适《基金法》、               《运作办法》等联系规矩以及《基金合同》的其 他用度有权拒却实践。   基金托管东说念主对基金经管东说念主计提的基金经管费、基金托管费、销售干事费等， 根据本托管公约和《基金合同》的联系规矩进行复核。   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金经管 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个使命日内从基金财产中一次 性支付给基金经管东说念主。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个使命日内从基金财产中一次性 支付给基金托管东说念主。   基金销售干事费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主 向基金托管东说念主发送基金销售干事费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个工 作日内从基金财产中划出，由基金经管东说念主按联系合同规矩支付给基金销售机构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至法定节假 日、休息日杀青之日起 2 个使命日内或不可抗力情形捣毁之日起 2 个使命日内支 付。   （七）淌若基金托管东说念主发现基金经管东说念主违犯联系法律法例的联系规矩和《基 金合同》、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金经管东说念主作念出版                                托管公约 面讲明，淌若基金托管东说念主觉得基金经管东说念主无正大或合理的根由，不错拒却支付。                                            托管公约           十二、基金份额握有东说念主名册的守护   基金经管东说念主和基金托管东说念主须分别妥善守护的基金份额握有东说念主名册，包括《基 金合同》成功日、        《基金合同》远隔日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、添利 A 的绽开日、添利 B 紧闭期届满日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有 东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基 金份额。   本基金 C 类基金份额的基金注册登记机构为中国证券登记结算有限连累公 司，E 类、F 类基金份额的注册登记机构为天弘基金经管有限公司。基金份额握 有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和守护，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应按照现在联系执法分别守护基金份额握有东说念主名册。守护样式 不错接纳电子或文档的格局。守护期限为 15 年。   基金经管东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有 东说念主名册： 《基金合同》成功日、《基金合同》远隔日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、 添利 A 的绽开日、添利 B 紧闭期届满日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基 金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的称呼 和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个 使命日内提交；       《基金合同》成功日、                《基金合同》远隔日等波及到基金枢纽事项 日历的基金份额握有东说念主名册应于发生辰后十个使命日内提交。   基金托管东说念主以电子版格局妥善守护基金份额握有东说念主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额握有东说念主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应校服守密义务。   若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于本人原因无法妥善守护基金份额 握有东说念主名 册，应按联系法例规矩各自承担相应的连累。                                   托管公约          十三、基金联系文献和档案的保存   基金经管东说念主、基金托管东说念主按各自职责圆善保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、交往记载和枢纽合同等，保存期限不少于 15 年，对子系信息负有守密义务， 但司法强制查验情形及法律法例规矩的其它情形除外。其中，基金经管东说念主应保存 基金财产经管业务步履的记载、账册、报表和其他联系府上，基金托管东说念主应保存 基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他联系府上。   基金经管东说念主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本底本投递基金托管东说念主处。 基金经管东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等联系的合同、公约传真给基 金托管东说念主。   基金经管东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基金 的联系文献。                                    托管公约          十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金经管东说念主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金经管东说念主：   （1） 被照章取消基金经管东说念主经验；   （2）被基金份额握有东说念主大会解任；   （3） 照章收场、被照章取销或被照章宣告停业；   （4） 法律法例和《基金合同》规矩的其它情形。   （1）提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或由代表 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金经管东说念主职责远隔后 6 个月内对被提 名的基金经管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的   （3）临时基金经管东说念主：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金经管东说念主；   （4）核准：基金份额握有东说念主大会选任基金经管东说念主的决议须经中国证监会核 准；   （5）公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在中国证监会核准后 2 日内 在至少一家指定弁言公告。新任基金经管东说念主与原任基金经管东说念主进行财富经管的交 接办续，并与基金托管东说念主查对财富总值。淌若基金托管东说念主和基金经管东说念主同期更换， 由新任的基金经管东说念主和新任的基金托管东说念主在中国证监会批准后 2 日内在至少一 家指定弁言公告；基金经管东说念主应妥善守护基金经管业务府上，实时向临时基金管 理东说念主或新任基金经管东说念垄断理基金经管业务的移交手续，临时基金经管东说念主或新任基 金经管东说念主应实时罗致；   （6）审计：基金经管东说念主职责远隔的，应当按照法律法例规矩聘任司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计扫尾给予公告同期报中国证监会备案；   （7）基金称呼变更：基金经管东说念主更换后，淌若原任或新任基金经管东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金经管东说念主联系的称呼字样。                                    托管公约 金经管业务前，原任基金经管东说念主和基金托管东说念主需采纳审慎步履确保基金财产的安 全，不合基金份额握有东说念主的利益酿成亏空，并有义务协助新任基金经管东说念主或临时 基金经管东说念主尽快规复基金财产的投资运作。  （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金托管东说念主：   （1）被照章取消基金托管东说念主经验；   （2） 被基金份额握有东说念主大会解任；   （3） 照章收场、被照章取销或被照章宣告停业；   （4） 法律法例和《基金合同》规矩的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或由代表 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责远隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）核准：基金份额握有东说念主大会选任基金托管东说念主的决议须经中国证监会核 准；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在中国证监会核准后 2 日内 在至少一家指定弁言公告。新任基金托管东说念主与原基金托管东说念主进行财富托管的叮咛 手续，并与基金经管东说念主查对财富总值。淌若基金托管东说念主和基金经管东说念主同期更换， 由新任的基金经管东说念主和新任的基金托管东说念主在中国证监会批准后 2 日内在至少一 家指定弁言公告；   （6）审计：基金托管东说念主职责远隔的，应当按照法律法例规矩聘任司帐师事 务所对基金财产进行审计，并给予公告，同期报中国证监会备案。                                托管公约 财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金经管东说念主需采纳审慎步履确保基金财 产的安全，不合基金份额握有东说念主的利益酿成亏空，并有义务协助新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主尽快叮咛基金财富。   （三） 基金经管东说念主和基金托管东说念主的同期更换门径   同期更换基金经管东说念主和基金托管东说念主，分别按照上述基金经管东说念主和基金托管 东说念主更换门径进行。                                  托管公约             十五、不容步履 事《基金法》第五十九条不容的投资或步履。 托管东说念主不得利用基金财产为本人和任何第三东说念主谋取利益。 样式公开显露的信息，不得对他东说念主泄露。 用或责罚基金财产。 不容的其他步履。                                   托管公约   十六、基金托管公约的变更、远隔与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更与远隔   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后 的托管公约，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何打破。基金托管协 议的变更报中国证监会核准后成功。   发生以下情况，本托管公约远隔：   （1）《基金合同》远隔；   （2）基金托管东说念主收场、照章被取销、停业或有其他基金托管东说念主收受基 金财富；   （3）基金经管东说念主收场、照章被取销、停业或有其他基金经管东说念主收受基 金经管权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规矩的远隔事项。   （二）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 照《基金合同》和本托管公约的规矩延续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、具有从事证券联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》远隔后，由基金财产算帐小组协调收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；                                     托管公约   （4）基金算帐组作出算帐请问；   （5）司帐师事务所对算帐请问进行审计；   （6）讼师事务所对算帐请问出具法律看法书；   （7）将基金算帐扫尾请问中国证监会；   （8）公布基金算帐公告；   （9）对基金财产进行分派。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所 有合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （1）本基金在《基金合同》成功之日起 5 年内算帐时的基金算帐财产分派   本基金《基金合同》成功之日起 5 年内，淌若本基金发生基金财产算帐的情 形，则依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一说念剩余财富扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，将优先高亢添利 A 的本金及 应计收益分派，剩余部分（如有）由添利 B 的基金份额握有东说念主根据其握有的基金 份额比例进行分派。   （2）本基金救助为上市绽开式基金（LOF）后的基金算帐财产分派   本基金《基金合同》成功后 5 年期届满，本基金救助为上市绽开式基金（LOF） 后，淌若发生基金财产算帐的情形，则依据基金财产算帐的分派决策，将基金财 产算帐后的一说念剩余财富扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务 后，按基金份额握有东说念主握有的各样基金份额比例进行分派。                                  托管公约               十七、负约连累   （一）淌若基金经管东说念主或基金托管东说念主的不履行本托管公约或者履行本托管协 议不合适约定的，应当承担负约连累。   （二）因托管公约当事东说念主负约给基金财产或者基金份额握有东说念主酿成毁伤的， 应当分别对各自的步履照章承担抵偿连累，因共同步履给基金财产或者基金份额 握有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带抵偿连累。然则发生下列情况，当事东说念主不错免 责： 看成或不看成而酿成的亏空等； 投资权而酿成的亏空等； 其它非基金托管东说念主挑升酿成的不测事故。   （三）淌若由于本公约一方当事东说念主（“负约方”）的负约步履给基金财产或基 金投资者酿成亏空，另一方当事东说念主（“守约方”）有权柄况且有义务代表基金对违 约方进行追偿；淌若由于负约方的负约步履导致“守约方”抵偿了该基金财产或 基金投资者所碰到的亏空，则守约方有权向负约方追索，负约方应抵偿和补偿守 约方由此发生的系数成本、用度和支拨，以及由此碰到的亏空。   （四）托管公约当事东说念主违犯托管公约，给另一方当事东说念主酿成亏空的，甘心担 抵偿连累。   （五）当事东说念主一方负约，非负约方当事东说念主在职责范围内有义务实时采纳必要 的步履，辞谢亏空的扩大。莫得采纳允洽步履甚至亏空进一步扩大的，不得就扩 大的亏空要求抵偿。非负约方因辞谢亏空扩大而支拨的合理用度由负约方承担。   （六）负约步履虽已发生，但本托管公约约略延续履行的，在最大限定地保 护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当延续履行本公约。   （七）由于第二款第 3 项原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然照旧采纳必要、 允洽、合理的步履进行查验，然则未能发现该作假的，由此酿成基金财产或基金 投资者亏空，基金经管东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿连累。但基金经管东说念主和基金                            托管公约 托管东说念主应当积极采纳必要的步履捣毁由此酿成的影响。  （八）本公约所指亏空均为顺利亏空。                                托管公约            十八、争议责罚样式   联系各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，除经 友好协商不错责罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的 仲裁执法进行仲裁，仲裁的所在在北京，仲裁裁决是结尾性的并对子系各方均有 拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，联系各方当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，延续 诚实、英勇、遵法地履行《基金合同》和托管公约规矩的义务，保重基金份额握 有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统领。                                    托管公约           十九、基金托管公约的遵循   （一）基金经管东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管公约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表 署名，公约当事东说念主两边可能常常根据中国证监会的看法修改托管公约草案。托管 公约以中国证监会核准的文本为致密文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成功 之日起成功。基金托管公约的有用期自其成功之日起至该基金财产算帐扫尾报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管公约自成功之日对托管公约当事东说念主具有同等的法律拘谨力。   （四）基金托管公约底本一式 6 份，除上报联系监管机构一式 2 份外，基金 经管东说念主和基金托管东说念主分别握有 2 份，每份具有同等的法律遵循。                                托管公约             二十、基金托管公约的签订   本托管公约经基金经管东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托管 公约上盖章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管公约的签 订所在和签订日历。