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国泰中证臆测机主题ETF鸠合C,臆测机基: 国泰中证臆测机主题交易型绽开式指数证券投资基金鸠合基金托管公约
发布日期:2024-11-21 10:45    点击次数:181
国泰中证臆测机主题交易型绽开式指数  证券投资基金鸠合基金托管公约    基金看护东说念主:国泰基金看护有限公司    基金托管东说念主:中国农业银行股份有限公司                                                                                                           托管公约                                                  目            录                                          托管公约   鉴于国泰基金看护有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限服务公司,按照揣度法律法则的规定具备担任基金看护东说念主的履历和智商,拟管 理国泰中证臆测机主题交易型绽开式指数证券投资基金鸠合基金;   鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的银行,按照揣度法律法则的规定具备担任基金托管东说念主的履历和智商;   鉴于国泰基金看护有限公司拟担任国泰中证臆测机主题交易型绽开式指数 证券投资基金鸠合基金的基金看护东说念主,中国农业银行股份有限公司拟担任国泰中 证臆测机主题交易型绽开式指数证券投资基金鸠合基金的基金托管东说念主;   为明确国泰中证臆测机主题交易型绽开式指数证券投资基金鸠合基金的基 金看护东说念主和基金托管东说念主之间的权柄义务关系,特制订本托管公约;   除非另有约定,《国泰中证臆测机主题交易型绽开式指数证券投资基金鸠合 基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管公约时应具 有疏通的含义;若有抵牾应以基金合同为准,并依其条目解释。                 一、基金托管公约当事东说念主   (一)基金看护东说念主   称号:国泰基金看护有限公司   注册地址:中国(上海)开脱买卖考研区浦东正途 1200 号 2 层 225 室   办公地址:上海市虹口区公道路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   邮政编码:200082   法定代表东说念主:周向勇   成立日历:1998 年 3 月 5 日   批准成立机关及批准成立文号:中国证监会证监基金字19985 号   组织体式:有限服务公司   注册老本:壹亿壹仟万元东说念主民币   存续时期:捏续筹备   筹备范围:基金成立、基金业务看护,及中国证监会批准的其他业务   (二)基金托管东说念主                                      托管公约   称号:中国农业银行股份有限公司   注册地址:北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   邮政编码:100031   法定代表东说念主:谷澍   成立时分:2009 年 1 月 15 日   基金托管履历批准文号:中国证监会证监基字199823 号   批准成立机关和批准成立文号:中国银监会银监复200913 号   注册老本:34,998,303.4 万元东说念主民币   存续时期:捏续筹备   筹备范围:接管公众入款;披发短期、中期、永恒贷款;办理国表里结算; 办理单据承兑与贴现;刊行金融债券;代理刊行、代理兑付、承销政府债券;买 卖政府债券、金融债券;从事同行拆借;买卖、代理买卖外汇;结汇、售汇;从 事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项;提供看守箱服务;代理 资金算帐;各样汇兑业务;代理策略性银行、番邦政府和国外金融机构贷款业务; 贷款承诺;组织或参加银团贷款;外汇入款;外汇贷款;外汇汇款;外汇告贷; 刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券;外汇单据承兑和贴 现;自营、代客外汇买卖;外币兑换;外汇担保;资信访谒、野心、见证业务; 企业、个东说念主财务参谋人服务;证券公司客户交易结算资金存管业务;证券投资基金 托管业务;企业年金托管业务;产业投资基金托管业务;及格境外机构投资者境 内证券投资托管业务;代理绽开式基金业务;电话银行、手机银行、网上银行业 务;金融养殖产物交易业务;经国务院银行业监督看护机构等监管部门批准的其 他业务;保障兼业代理业务。           二、基金托管公约的依据、目的和原则   (一)缔结托管公约的依据   本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                       (以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金信息败露看护办法》等揣度法律、法则(以下简称“法                                  托管公约 律法则”)、基金合同过火他揣度规定制订。   (二)缔结托管公约的目的   本公约的目的是明确基金看护东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的看守、投资 运作、净值臆测、收益分派、信息败露及互相监督等揣度事宜中的权柄义务及职 责,确保基金财产的安全,保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   (三)缔结托管公约的原则   基金看护东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、说明信用、充分保护基金投资东说念主合 法权益的原则,经协商一致,签订本公约。   (四)解释   除非文义另有所指,本公约所使用的统共术语与基金合同的相应术语具有相 同含义。        三、基金托管东说念主对基金看护东说念主的业务监督和核查   (一)基金托管东说念主根据揣度法律法则的规定及基金合同的约定,对基金投资 范围、投资比例进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券弃取顺次的, 基金看护东说念主应按照基金托管东说念主要求的花式提供投资品种池和交易敌手库,以便基 金托管东说念主运用揣度技能系统,对基金施行投资是否合适基金合同对于证券弃取标 准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于目的 ETF、宗旨指数成份股(含存托凭证)、备选成份股 (含存托凭证)。为更好地完毕投资目的,本基金可少量投资于非宗旨指数成份 股(包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证)、债 券(包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、所在政府债券、 政府补助机构债券、政府补助债券、中期单据、可救援债券(含分离交易可转债)、 可交换债券、短期融资券、超短期融资券等)、债券回购、钞票补助证券、同行 存单、银行入款、货币市集器具、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。   在法律法则允许的情况下,在履行顺应弊端后,本基金不错参与融资和转融                                        托管公约 通证券出借。   基金的投资组合比例为:本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金钞票净 值的 90%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金 捏有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。其中, 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例松手,基 金看护东说念主在履行顺应弊端后,不错相应救援本基金的投资范围和投资比例规定。   (二)基金托管东说念主根据揣度法律法则的规定及基金合同的约定,对基金投资、 融资、融券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和救援期限进行监督:   (1)本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%;   (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金 捏有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%,其中, 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;   (3)本基金投资于钞票补助证券的投资松手如下: 金钞票净值的 10%; 该钞票补助证券边界的 10%; 益东说念主的各样钞票补助证券,不得朝上其各样钞票补助证券共计边界的 10%; 基金捏有钞票补助证券时期,若是其信用品级下跌、不再合适投资顺次,应在评 级文书发布之日起 3 个月内赐与一王人卖出;   (4)基金财产参与股票刊行申购,本基金所呈文的金额不朝上本基金的总 钞票,本基金所呈文的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;   (5)本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基 金钞票净值的 40%,本基金在世界银行间同行市集中的债券回购最永恒限为 1 年,债券回购到期后不得缓期;                                   托管公约   (6)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的,可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致;   (7)本基金钞票总值不朝上基金钞票净值的 140%;   (8)本基金投资于股指期货,遵循以下投资松手: 金钞票净值的 10%;在职何交易日日终,捏有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和,不得朝上基金钞票净值的 100%,其中,有价证券指股票、债券(不 含到期日在一年以内的政府债券)、钞票补助证券、买入返售金融钞票(不含质 押式回购)等; 捏有的股票总市值的 20%; 臆测)应当合适基金合同对于股票投资比例的揣度约定; 不得朝上上一交易日基金钞票净值的 20%;   (9)本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得朝上本基金钞票净 值的 15%;因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金看护东说念主之 外的身分以致基金不合适该比例松手的,基金看护东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资;   (10)本基金参与融资的,每个交易日日终,本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和,不得朝上基金钞票净值的 95%;   (11)本基金参与转融通证券出借交易的,每个交易日日终,本基金参与转 融通证券出借交易的钞票不得朝上基金钞票净值的 50%,证券出借的平均剩余期 限不得朝上 30 天,平均剩余期限按照市值加权平均臆测;   (12)本基金投资存托凭证的比例松手依照境内上市交易的股票引申,与境 内上市交易的股票合并臆测;   (13)法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。                                   托管公约   因证券/期货市集波动、基金边界变动等基金看护东说念主之外的身分以致基金投 资比例不合适上述第(1)项规定投资比例的,基金看护东说念主应当在 20 个交易日内 进行救援。除上述第(1)、(2)、(6)、(9)项和第(3)项第 5)目另有 约定外,因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动、宗旨指数成 份股救援、宗旨指数成份股流动性松手、目的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集 交易停牌等基金看护东说念主之外的身分以致基金投资比例不合适上述规定投资比例 的,基金看护东说念主应当在揣度证券可交易的 10 个交易日内进行救援,但中国证监 会规定的罕见情形除外。法律法则另有规定的从其规定。   基金看护东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的揣度约定。在上述时期内,本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起 开动。   法律法则或监管部门取消或变更上述松手,如适用于本基金,基金看护东说念主在 履行顺应弊端后,则本基金投资不再受揣度松手或以变更后的规定为准。   (三)基金托管东说念主根据揣度法律法则的规定及基金合同的约定,对本公约第 十五条第十一项基金投资梗阻步履进行监督。   根据法律法则揣度基金从事的关联交易的规定,基金看护东说念主和基金托管东说念主应 预先互相提供与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他要紧锋利关系的公 司名单过火更新,并以两边约定的样子提交,确保所提供的关联交易名单的真确 性、齐全性、全面性。基金看护东说念主有服务看守真确、齐全、全面的关联交易名单, 并负责实时更新该名单。名单变更后基金看护东说念主应实时发送基金托管东说念主,基金托 管东说念主应实时证据已有名单的变更。若是基金托管东说念主在运作中严格遵命了监督流 程,基金看护东说念主仍违章进行关联交易,并形成基金钞票亏本的,由基金看护东说念主承 担服务,基金托管东说念主有权向中国证监会文书。   基金看护东说念主运用基金财产买卖基金看护东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、施行 限度东说念主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或 者从事其他要紧关联交易的,应当合适基金的投资目的和投资策略,遵命基金份 额捏有东说念主利益优先原则,严防利益冲破,成就健全里面审批机制和评估机制,按 照市集公道合理价钱引申。揣度交易必须预先得到基金托管东说念主的情愿,并按法律                                  托管公约 法则赐与败露。要紧关联交易应提交基金看护东说念主董事会审议,并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金看护东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   (四)基金托管东说念主根据揣度法律法则的规定及基金合同的约定,对基金看护 东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金看护东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供经认真弃取的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单,并约定各交 易敌手所适用的交易结算样子。基金托管东说念主监督基金看护东说念主是否按事前提供的银 行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金看护东说念主不错每半年对银行间债券市集 交易敌手名单进行更新,如基金看护东说念主根据市集情况需要临时救援银行间债券市 场交易敌手名单,应向基金托管东说念主说明事理,在与交易敌手发生交易前 3 个服务 日内与基金托管东说念主协商搞定。基金看护东说念主收到基金托管东说念主书面证据后,被证据调 整的名单开动奏效,新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的 交易,仍应按照公约进行结算。基金看护东说念主负责对交易敌手的资信限度,按银行 间债券市集的交易公法进行交易,基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合 同履行情况进行监督,但不承担交易敌手不履行合同形成的亏本。如基金托管东说念主 过后发现基金看护东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易样子进行交易时,基金 托管东说念主应实时提醒基金看护东说念主,基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨服务。   (五)基金托管东说念主根据揣度法律法则的规定及基金合同的约定,对基金看护 东说念主弃取入款银行进行监督。   基金投资银行入款的,基金看护东说念主应根据法律法则的规定及基金合同的约 定,成就投资轨制、审慎弃取入款银行,作念好风险限度;并按照基金托管东说念主的要 求勾通基金托管东说念主完成揣度业务办理。   (六)基金托管东说念主根据揣度法律法则的规定及基金合同的约定,对基金钞票 净值臆测、各样基金份额净值臆测、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、 基金收益分派、揣度信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进 行监督和核查。   若是基金看护东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将作假的事迹发达数据印制在 宣传推介材料上,则基金托管东说念主对此不承担任何服务,并将在发现后立即文书中 国证监会。   (七)基金托管东说念主发现基金看护东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作中                                 托管公约 违犯法律法则和基金合同的规定,应实时以书面体式示知基金看护东说念主限期转变。 基金看护东说念主应积极勾通和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金看护东说念主收到示知后 应不才一服务日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函,就基金托管东说念主 的疑义进行解释或举证,说明违章原因及转变期限,并保证在规依期限内实时改 正。在上述规依期限内,基金托管东说念主有权随时对示知县项进行复查,督促基金管 理东说念主改正。基金看护东说念主对基金托管东说念主示知的违章事项未能在限期内转变的,基金 托管东说念主应文书中国证监会。基金托管东说念主发现基金看护东说念主依据交易弊端照旧奏效的 投资指示违犯法律、行政法则和其他揣度规定,或者违犯基金合同约定的,应当 立即示知基金看护东说念主,并文书中国证监会。   (八)基金看护东说念主有义务勾通和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和 本托管公约对基金业务引申核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆,基金看护东说念主应 在规定时安分回话并改正,或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证;对基金托管 东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督文书的事项,基金看护东说念主应积极配 合提供揣度数据而已和轨制等。   (九)基金托管东说念主发现基金看护东说念主有要紧违章步履,应实时文书中国证监会, 同期示知基金看护东说念主限期转变,并将转变结果文书中国证监会。基金看护东说念主无正 当事理,断绝、不容对方根据本公约规定诳骗监督权,或采选拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行灵验监督,情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正的,基金托 管东说念主应文书中国证监会。       四、基金看护东说念主对基金托管东说念主的业务核查   (一)基金看护东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查,核查事项包括 基金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金看护东说念主臆测的基金钞票净值和各样基金份额的基金份额净值、根 据基金看护东说念主指示办理算帐交收、揣度信息败露和监督基金投资运作等步履。   (二)基金看护东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账看护、未引申或无故延长引申基金看护东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本公约过火他揣度规定时,应实时以书面体式示知                                 托管公约 基金托管东说念主限期转变。基金托管东说念主收到示知后应不才一服务日前实时查对并以书 面体式给基金看护东说念主发出回函,说明违章原因及转变期限,并保证在规依期限内 实时改正。在上述规依期限内,基金看护东说念主有权随时对示知县项进行复查,督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极勾通基金看护东说念主的核查步履,包括但不限于: 提交揣度而已以供基金看护东说念主核查托管财产的齐全性和真确性,在规定时安分答 复基金看护东说念主并改正。   (三)基金看护东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章步履,应实时文书中国证监会, 同期示知基金托管东说念主限期转变,并将转变结果文书中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理,断绝、不容对方根据本公约规定诳骗监督权,或采选拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行灵验监督,情节严重或经基金看护东说念主建议警告仍不改正的,基金管 理东说念主应文书中国证监会。               五、基金财产的看守   (一)基金财产看守的原则 正当合规指示,基金托管东说念主不得自走运用、刑事服务、分派基金的任何财产。 户。 整与孤苦。 基金财产,如有罕见情况两边可另行协商搞定。 详情到账日历并示知基金托管东说念主,到账日基金财产莫得到达基金账户的,基金托 管东说念主应实时示知基金看护东说念主采选措施进行催收。由此给基金财产形成亏本的,基 金托管东说念主对此不承担任何服务。                                               托管公约 不得自走运用、刑事服务、分派基金的任何钞票。 基金财产。   (二)基金召募时期及召募资金的验资   国泰中证臆测机主题交易型绽开式指数证券投资基金鸠合基金由国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金转型而来。   国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金经中国证监会《对于核准国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金召募的批复》(证监许可【2014】308 号文)准予 召募,并依据中国证监会《对于国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金缓期募 集备案的回函》(机构部函【2015】378 号文)进行召募。国泰深证 TMT50 指 数分级证券投资基金于 2015 年 3 月 5 日至 2015 年 3 月 20 日公开召募,召募会 束后基金看护东说念主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面证据,《国泰深 证 TMT50 指数分级证券投资基金基金合同》于 2015 年 3 月 26 日奏效。具体募 集情况如下:   经普华永说念中天司帐师事务所(罕见等闲合股)验资,国泰深证 TMT50 指 数分级证券投资基金召募的净认购金额为 1,056,354,790.60 元东说念主民币,折合基金 份额 1,056,354,790.60 份,认购资金在召募时期产生的银行利息共计 245,123.23 元东说念主民币,折合基金份额 245,123.23 份,已分别计入各基金份额捏有东说念主的基金账 户,归各基金份额捏有东说念主统共。上述资金总和已于 2015 年 3 月 25 日全额划入国 泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金在基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司 开立的基金托管专户。   (三)基金资金账户的开立和看护 根据基金看护东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东说念主看守和使用。本基金的一切货币进出行为,包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的资金账户进行。 金托管东说念主和基金看护东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户;亦不得使                                 托管公约 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 户办理基金钞票的支付。   (四)基金证券账户的开立和看护 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 管东说念主和基金看护东说念主不得出借或未经对方情愿私自转让基金的任何证券账户,亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级 法东说念主算帐服务,基金看护东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限服务公司的规定引申。 的看护和运用由基金看护东说念主负责。 触及揣度账户的开设、使用的,按揣度规定开设、使用并看护;若无揣度规定, 则基金托管东说念主应当比照并遵循上述对于账户开设、使用的规定。   (五)债券托管专户的开设和看护   基金合同奏效后,基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集算帐所股份有限公司的揣度规定,以本基金的口头在中央国 债登记结算有限服务公司、银行间市集算帐所股份有限公司开立债券托管与结算 账户,并代表本基金进行银行间市集债券的结算。基金看护东说念主和基金托管东说念主同期 代表本基金签订世界银行间债券市集债券回购主公约。   (六)其他账户的开立和看护 定,在基金看护东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按揣度公法使用并看护。                                  托管公约 理。   (七)基金财产投资的揣度有价凭证等的看守   基金财产投资的揣度什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主 负责妥善看守,看守凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券的购买和转让,由基金托 管东说念主根据基金看护东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主施行灵验限度下的什物证券在 基金托管东说念主看守时期的损坏、灭失,由此产生的服务应由基金托管东说念主承担。托管 东说念主对托管东说念主除外机构施行灵验限度的证券不承担看守服务。   (八)与基金财产揣度的要紧合同的看守   由基金看护东说念主代表基金签署的、与基金揣度的要紧合同的原件分别由基金管 理东说念主、基金托管东说念主看守。除公约另有规定外,基金看护东说念主在代表基金签署与基金 揣度的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的原本,以便基金看护东说念主和基金 托管东说念主至少各捏有一份原本的原件。要紧合同的看守期限为基金合同拒绝后 15 年。           六、指示的发送、证据及引申   基金看护东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过火他款项收付 指示,基金托管东说念主引申基金看护东说念主的指示、办理基金名下的资金交易等揣度事项。 基金看护东说念主发送指示应采选电子指示或传真或两边共同证据的样子。   (一)电子指示样子总体约定 或基金看护东说念主通过调用基金托管东说念主提供的数据接口发送电子指示。 及相应密码办理揣度业务,不会否定其向基金托管东说念主发出的电子指示的效力。凡 同期通过客户文凭和密码认证的电子指示,均视作基金看护东说念主所为,由此导致的 一切效果由基金看护东说念主承担。 时更新防病毒软件、装配系统安全补丁等合理措施;诞生安全性较高的密码,避 免使用粗浅密码或容易被他东说念主猜到的密码等;妥善看守客户文凭及相应密码。如                                    托管公约 发生客户文凭被盗用、密码涌现等情况,应实时示知基金托管东说念主进行文凭变更和 密码重置,在文凭变更和密码重置之前形成的一切效果,由基金看护东说念主承担。   当电子指示无法浩繁发送时,两边按传真样子办理揣度业务。  (二)基金看护东说念主对传真样子发送指示东说念主员的书面授权 理东说念主预留印鉴,该预留印鉴为基金托管东说念主详情基金看护东说念主所发送指示口头一致性 的唯独依据。基金看护东说念主向基金托管东说念主发送授权文献后,应实时电话证据,以保 证基金托管东说念主实时查收。 件即奏效。基金看护东说念主应于发送传真后三个服务日内将授权文献原件投递基金托 管东说念主,若基金托管东说念主收到的授权文献原件和传真件不一致,以传真件为准。 权东说念主及揣度操作主说念主员除外的任何东说念主泄漏。   (三)指示的内容 投资揣度的付款指示等)以过火他资金划拨指示等。 间、金额、账户而已等,并加盖预留印鉴。   (四)指示的发送、证据及引申的时分和弊端   基金看护东说念主应按照法律法则和基金合同的规定,在其正当的筹备权限和交易 权限内发送指示。   基金看护东说念主通过电子指示样子发送指示后,指示景况将变成“托管行已接收” 或“托管行处理中”。上述指示景况改变时分视为指示到达基金托管东说念主时分。基 金看护东说念主在发送指示后,应实时查询指示景况,发现未发送得手或指示景况有误, 应立即与基金托管东说念主揣度共同搞定。基金托管东说念主通过客户端向基金看护东说念主提供银 行间成交单信息、基金申赎款信息以及看护费、托管费、销售费、席位佣金等应 付款信息。基金看护东说念主搪塞根据上述信息生成的电子指示进行查对或证据,基金                                  托管公约 托管东说念主不承担由于提供上述信息形成生成指示金额无理的服务。   基金看护东说念主通过传真样子发送加盖预留印鉴的指示后,应实时以电话样子向 基金托管东说念主证据。基金看护东说念主应在交易结果后将世界银行间交易成交单加盖预留 印鉴后实时传真给基金托管东说念主,并电话证据。基金托管东说念主指定专东说念主接收基金看护 东说念主的指示和银行间交易成交单,回话基金看护东说念主的证据电话。指示或成交单到达 基金托管东说念主后,基金托管东说念主应指定专东说念主根据基金看护东说念主提供的授权文献进行口头 一致性审查,实时审慎考据揣度内容及印鉴,基金托管东说念主对指示的真确性不承担 服务。如有疑问必须实时示知基金看护东说念主。   基金看护东说念主在发送指示时,应为基金托管东说念主留出引申指示留出至少 2 个服务 小时。由基金看护东说念主的原因形成的指示传输不足时、未能留出富裕的划款时分, 未准备富裕资金,以致资金未能实时到账所形成的亏本由基金看护东说念主承担。   基金托管东说念主对指示考据后,应实时引申。   基金看护东说念主应确保基金托管东说念主在引申指示时,基金托管资金账户有富裕的资 金余额,不然基金托管东说念主可不予引申,但应实时示知基金看护东说念主,由基金看护东说念主 审核、查明原因,证据此交易指示无效。在实时示知后,基金托管东说念主不承担因未 引申该指示形成亏本的服务。   对于申购新股等时效性要求高的指示,基金看护东说念主必须实时将指示发送至托 管东说念主并进行电话证据,为托管东说念主预留充足的指示处理时分。   对于发送时资金不足的指示,基金托管东说念主有权不予引申,但应立即示知基金 看护东说念主,基金看护东说念主证据该指示不予取消的,资金备足并以示知托管东说念主的时分视 为指示收到时分,因账户资金余额不足导致的投资亏本不由基金托管东说念主承担。   (五)基金看护东说念主发送无理指示的情形和处理弊端   基金托管东说念主发现指示无理,教唆基金看护东说念主改正后再赐与引申,若由此形成 的延误亏本由基金看护东说念主承担。   (六)基金托管东说念主依照法律法则暂缓、断绝引申指示的情形和处理弊端   若基金托管东说念主发现基金看护东说念主的指示违犯法律、行政法则和其他揣度规定, 或者违犯基金合同约定的,应当断绝引申,实时示知基金看护东说念主。   若基金托管东说念主发现基金看护东说念主依据交易弊端照旧奏效的指示违犯法律、行政                                 托管公约 法则和其他揣度规定,或者违犯基金合同约定的,应当实时示知基金看护东说念主,由 此形成的亏本由基金看护东说念主承担。   (七)基金托管东说念主未按照基金看护东说念主指示引申的处理方法   基金托管东说念主由于其自己原因未能引申或无理引申基金看护东说念主指示以致本基 金的利益受到挫伤,应在发现后,实时采选措施赐与弥补,给基金看护东说念主、基金 份额捏有东说念主形成亏本的,对由此形成的径直经济亏本负补偿服务。   (八)授权示知的变更 话示知基金托管东说念主。基金看护东说念主需提供书面的变更授权示知文献,在加盖公章后 以传真样子发送给基金托管东说念主,同期以电话体式向基金托管东说念主证据。变更授权通 知文献在基金托管东说念主收到揣度文献传真件和基金看护东说念主的电话证据时奏效。基金 看护东说念主在尔后三个服务日内将变更授权示知文献原件送交基金托管东说念主。若原件与 传真件不一致,以传真件为准。 个服务日以传真样子发送基金看护东说念主。基金托管东说念主改造接受基金看护东说念主指示的东说念主 员及揣度样子自基金看护东说念主电话证据后奏效。   (九)其他事项 的授权文献内容相符进行口头一致性搜检,如发现问题,应实时示知基金看护东说念主。 按照法律法则、本托管公约的规定引申基金看护东说念主指示而引起的任何可能发生的 亏本,均由基金看护东说念主负责。             七、交易及算帐交收安排   (一)弃取代理证券买卖、期货交易的证券筹备机构、期货经纪机构   基金看护东说念主应想象弃取代理证券买卖的证券筹备机构的顺次和弊端。基金管 理东说念主负责弃取代理本基金证券买卖的证券筹备机构,使用其交易单元动作基金的 交易单元。基金看护东说念主和被选中的证券筹备机构签订委派公约,由基金看护东说念主提                                       托管公约 前示知基金托管东说念主。基金看护东说念主应根据揣度规定,在基金的中期文书和年度文书 中将所选证券筹备机构的揣度情况、基金通过该证券筹备机构买卖证券的成交 量、回购成交量和支付的佣金等赐与败露,并将上述情况及基金专用交易单元号、 佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面体式示知基金托管东说念主。   基金看护东说念主负责弃取代理本基金期货交易的期货经纪机构,并与其签订期货 经纪合同,其他事宜根据法律法则、《基金合同》的揣度规定引申,若无明确规 定的,可参照揣度证券买卖、证券经纪机构弃取的公法引申。   因揣度法律法则或交易公法的修改带来的变化以届时灵验的法律法则和相 关交易公法为准。   (二)基金投资证券后的算帐交收安排   基金托管东说念主负责基金买卖证券的算帐交收。资金汇划由基金托管东说念主根据基金 看护东说念主的交易成交结果具体办理。   若是因为基金托管东说念主自己原因在算帐上形成基金钞票的亏本,应由基金托管 东说念主负责补偿基金的亏本;若是因为基金看护东说念主未预先示知基金托管东说念主增多交易单 元,以致基金托管东说念主接收数据不齐全,形成算帐错误的服务由基金看护东说念主承担; 若是因为基金看护东说念主未预先示知需要单独结算的交易,形成基金财产亏本的由基 金看护东说念主承担;若是由于基金看护东说念主违犯法律法则、交易公法的规定进行超买、 超卖等原因形成基金投资算帐贫寒和风险,基金托管东说念主发现后应立即示知基金管 理东说念主,由基金看护东说念主负责搞定,由此给基金形成的亏本由基金看护东说念主承担。   基金看护东说念主应采选合理措施,确保在 T+1 日 12:00 之前有富裕的资金头寸用 于中国证券登记结算有限服务公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。   基金看护东说念主应保证基金托管东说念主在引申基金看护东说念主发送的划款指示时,基金托 管资金账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时,基金托管 东说念主有权断绝基金看护东说念主发送的划款指示,但应实时示知基金看护东说念主。基金看护东说念主 在发送划款指示时应充分考虑基金托管东说念主的划款处理时分。在基金资金头寸充足 的情况下,基金托管东说念主对基金看护东说念主合适法律法则、基金合同、本托管公约的指 令不得拖延或断绝引申。                                    托管公约   (1)交易记录的查对   基金看护东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记录的查对。逐日对外败露净值之 前,必须保证前一交易日统共施行交易记录与基金司帐账簿上的交易记录王人备一 致。若是施行交易记录与司帐账簿记录不一致,形成基金司帐核算不齐全或不真 实,由此给基金形成的亏本由服务方承担。   (2)资金账目的查对   资金账目由基金看护东说念主和基金托管东说念主按日核实,账实相符。   (3)证券账目的查对   基金托管东说念主应按时查对质券账户中的种类和数目,确保逐日交易结果后证券 账户中证券的种类和数目与基金司帐账簿中的纪录一致。   (4)什物券账目   什物券账目,每月月末揣度各方进行账实查对。   (三)基金申购、赎回及救援业务处理的基本规定 机构负责。 给基金托管东说念主。基金看护东说念主搪塞传递的申购、赎回、救援绽开式基金的数据真确 性负责。 基金托管东说念主发送前一绽开日上述揣度数据,并保证揣度数据的准确、齐全。 原因,该系统无法浩繁发送,两边可协商搞定处理样子。基金看护东说念主向基金托管 东说念主发送的数据,两边各自按揣度规定保存。 金看护东说念主负责。   为快乐申购、赎回及分成资金汇划的需要,由基金看护东说念主开立资金算帐的专 用账户,该账户由注册登记机构看护。   (四)绽开式基金申购、赎回和基金救援的资金算帐                                    托管公约   若是当日(T 日)基金为净应收款,基金看护东说念主最晚不迟于款项交收日当日 (T 日)15:00 前将资金划往钞票托管专户。基金托管东说念主应实时查收资金是否到 账,对于未准时到账的资金,应实时示知基金看护东说念主划付,由此产生的服务应由 基金看护东说念主承担。   若是当日(T 日)基金为净应付款,基金托管东说念主应根据基金看护东说念主的指示及 时进行划付。若是指示接收时,账户余额不足支付,以账户足额时分为指示接收 时分。因基金托管资金账户莫得富裕的资金,导致基金托管东说念主弗成按时拨付,如 系基金看护东说念主的原因形成,服务由基金看护东说念主承担,基金托管东说念主不承担垫款义务。   (五)基金融资、转融通证券出借   如本基金按国度揣度规定进行融资及转融通证券出借时,基金托管东说念主应为基 金开展上述业务提供必要的协助。            八、基金钞票净值臆测和司帐核算   (一)基金钞票净值的臆测及复核弊端   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   本基金分别臆测各样基金份额的基金份额净值。基金份额净值的臆测,精准 到 0.0001 元,极少点后第五位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。国度 另有规定的,从其规定。   基金看护东说念主于每个服务日臆测基金钞票净值及各样别基金份额净值,并按规 定公告。   基金看护东说念主每服务日对基金钞票进行估值后,将各样别基金份额净值结果发 送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金看护东说念主依据基金合同和揣度法 律法则的规定对外公布。但基金看护东说念主根据法律法则或基金合同的规定暂停估值 时除外。   (二)基金钞票估值方法和罕见情形的处理                                     托管公约   基金所领有的目的 ETF 基金份额、股票、股指期货合约、债券、银行入款 本息、应收款项、其他投资等钞票及欠债。   (1)目的 ETF 基金份额的估值   本基金捏有的目的 ETF 基金份额按估值日目的 ETF 基金的基金份额净值估 值。如该日目的 ETF 未公布净值,则按该日目的 ETF 的最近公布的净值估值。   (2)证券交易所上市的有价证券的估值 所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发 生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的,以最近交易日的 市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的,可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因 素,救援最近交易市价,详情公允价钱; 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值; 跃市集时,采选估值技能详情其公允价值进行估值。如成本好像近似体现公允价 值,应捏续评估上述作念法的顺应性,并在情况发生改变时作念出顺应救援。   (3)处于未上市时期的有价证券应差异如下情况处理: 并吞股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值; 值技能难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值; 况下,应以活跃市集上未经救援的报价动作计量日的公允价值进行估值;对于活 跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下,按成本搪塞市集报价进行救援, 证据计量日的公允价值;对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下,则采选 估值技能详情公允价值;                                  托管公约 通过巨额交易取得的带限售期的股票等刊行时明确一依期限限售期的股票,按监 管机构或行业协会揣度规定详情公允价值。   (4)对世界银行间市集上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种,按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种,回售登记截止日(含当日)后未诳骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市,且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券,在刊行利率与二级市集利率不存在昭彰各别,未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下,按成本估值。   (5)并吞债券同期在两个或两个以上市集交易的,按债券所处的市集分别 估值。   (6)入款的估值方法   捏有的银行依期入款或示知入款以本金列示,按公约或合同利率逐日证据利 息收入。   (7)因捏有股票而享有的配股权,采选估值技能详情公允价值,在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。   (8)本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当 日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的,采选最近交易日结 算价估值。国度有最新规定的,按其规定进行估值。   (9)当发生大额申购或赎回情形时,基金看护东说念主不错采选舞动订价机制, 以确保基金估值的公道性。   (10)如有可信笔据标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的, 基金看护东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能响应公允价值的价钱估 值。   (11)本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票引申,国度 有最新规定的,按其规定进行估值。   (12)揣度法律法则以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项, 按国度最新规定估值。                                    托管公约   如基金看护东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及揣度法律法则的规定或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时,应立即示知 对方,共同查明原因,两边协商搞定。   根据揣度法律法则,基金钞票净值臆测和基金司帐核算的义务由基金看护东说念主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金看护东说念主担任,因此,就与本基金揣度的会 计问题,如经揣度各方在对等基础上充分经营后,仍无法达成一致的想法,按照 基金看护东说念主对基金净值信息的臆测结果对外赐与公布。   (1)基金看护东说念主、基金托管东说念主按估值方法第(10)项进行估值时,所形成 的误差不动作基金份额净值无理处理。   (2)由于不可抗力原因,或由于证券/期货交易所、期货公司及登记结算公 司发送的数据无理,基金看护东说念主和基金托管东说念主天然照旧采选必要、顺应、合理的 措施进行搜检,但未能发现无理的,由此形成的基金钞票估值无理,基金看护东说念主 和基金托管东说念主免除补偿服务。但基金看护东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的措 施摒除或疲塌由此形成的影响。   (三)基金份额净值无理的处理样子   (1)当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生错误时, 视为该类基金份额净值无理;基金份额净值出现无理时,基金看护东说念主应当立即予 以转变,通报基金托管东说念主,并采选合理的措施介意亏本进一步扩大;无理偏差达 到或朝上该类基金份额净值的 0.25%时,基金看护东说念主应当实时示知基金托管东说念主并 报中国证监会备案;无理偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时,基金看护东说念主应 当公告并报中国证监会备案;当发生净值臆测无理时,由基金看护东说念主负责处理, 由此给基金份额捏有东说念主和基金形成亏本的,应由基金看护东说念主先行赔付,基金看护 东说念主按错误情形,有权向其他当事东说念主追偿。   (2)当基金份额净值臆测错误给基金和基金份额捏有东说念主形成亏本需要进行 补偿时,基金看护东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的服务,经证据 后按以下条目进行补偿:   ①本基金的基金司帐服务方由基金看护东说念主担任。与本基金揣度的司帐问题, 如经两边在对等基础上充分经营后,尚弗成达成一致时,按基金司帐服务方的建                                    托管公约 议引申,由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的亏本,由基金看护东说念主负责赔付。   ②若基金看护东说念主臆测的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告,况且 基金托管东说念主未对臆测经过建议疑义或要求基金看护东说念主书面说明,基金份额净值出 错且形成基金份额捏有东说念主亏本的,应根据法律法则的规定对基金份额捏有东说念主或基 金支付补偿金,就施行向基金份额捏有东说念主或基金支付的补偿金额,其中基金看护 东说念主承担 50%,基金托管东说念主承担 50%。   ③如基金看护东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的臆测结果,天然屡次重新计 算和查对,尚弗成达成一致时,为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形,以基 金看护东说念主的臆测结果对外公布,由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的亏本,由基 金看护东说念主负责赔付。   ④由于基金看护东说念主提供的信息无理(包括但不限于基金申购或赎回金额等), 基金托管东说念主在履行浩繁复核弊端后仍弗成发现该无理,进而导致基金份额净值计 算无理而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的亏本,由基金看护东说念主负责赔付。   (3)基金看护东说念主和基金托管东说念主由于各自技能系统诞生而产生的净值臆测尾 差,以基金看护东说念主臆测结果为准。   (4)前述内容如法律法则或监管机关另有规定的,从其规定处理。若是行 业有通行作念法,两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协 商。   (四)暂停估值与公告基金份额净值的情形   (1)基金投资所触及的证券、期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时;   (2)因不可抗力或其他情形以致基金看护东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基 金钞票价值时;   (3)当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集 价钱且采选估值技能仍导致公允价值存在要紧概略情味时,经与基金托管东说念主协商 一致的,基金看护东说念主应当暂停估值;   (4)基金所投资的目的 ETF 发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形;   (5)法律法则、中国证监会和基金合同认定的其他情形。   (五)基金司帐轨制                                  托管公约   按国度揣度部门规定的司帐轨制引申。   (六)基金账册的成就   基金看护东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐文书。基金看护东说念主独连忙 诞生、记录和看守本基金的全套账册。若基金看护东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方 法存在不对,应以基金看护东说念主的处理方法为准。若当日查对不符,暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值信息的臆测和公告的,以基金看护东说念主的账册为 准。   (七)基金财务报表与文书的编制和复核   基金看护东说念主应当实时编制并对外提供真确、齐全的基金财务司帐文书。月度 报表的编制,基金看护东说念主应于每月晦了后 5 服务日内完成。基金看护东说念主应当在每 年结果之日起三个月内,编制完成基金年度文书,将年度文书登载在规定网站上, 并将年度文书教唆性公告登载在规定报刊上。基金年度文书中的财务司帐文书应 当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计。   基金看护东说念主应当在上半年结果之日起两个月内,编制完成基金中期文书,将 中期文书登载在规定网站上,并将中期文书教唆性公告登载在规定报刊上。   基金看护东说念主应当在每个季度结果之日起 15 个服务日内,编制完成基金季度 文书,将季度文书登载在规定网站上,并将季度文书教唆性公告登载在规定报刊 上。基金合同奏效不足 2 个月的,基金看护东说念主不错不编制当期季度文书、中期报 告或者年度文书。   基金看护东说念主在月度报表完成当日,将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核;基 金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核,并将复核结果书面示知基金看护东说念主。基 金看护东说念主在季度文书完成当日,将揣度文书提供给基金托管东说念主复核,基金托管东说念主 应在收到后 7 个服务日内完成复核,并将复核结果书面示知基金看护东说念主。基金管 理东说念主在中期文书完成当日,将揣度文书提供给基金托管东说念主复核,基金托管东说念主应在 收到后 30 日内完成复核,并将复核结果书面示知基金看护东说念主。基金看护东说念主在年 度文书完成当日,将揣度文书提供基金托管东说念主复核,基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核,并将复核结果书面示知基金看护东说念主。基金看护东说念主和基金托管东说念主之                                      托管公约 间的上述文献交易均以加密传的确样子或两边约定的其他样子进行。   基金托管东说念主在复核经过中,发现两边的报表存在不符时,基金看护东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因,进行救援,救援以两边认同的账务处理样子为准;若双 方无法达成一致,以基金看护东说念主的账务处理为准。查对无误后,基金托管东说念主在基 金看护东说念主提供的文书上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复 核想法书,两边各自留存一份。若是基金看护东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公 告之日之前就揣度报抒发成一致,基金看护东说念主有权按照其编制的报表对外发布公 告,基金托管东说念主有权就揣度情况报中国证监会备案。   (八)基金看护东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和 编制结果。                九、基金收益分派      基金收益分派是指按规定将基金的可供分派利润按基金份额进行比例分 配。      (一)基金收益分派原则 取销售服务费,各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同,本基金并吞类 别的每一基金份额享有同瓜分派权; 每份基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次可 供分派利润的 20%。若《基金合同》奏效活气 3 个月可不进行收益分派; 可弃取现款红利或将现款红利按除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基 金份额进行再投资;若基金份额捏有东说念主不弃取,本基金默许的收益分派样子是现 金分成; 日的各样基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值;                                   托管公约   (二)收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派样子等内容。   (三)收益分派决策的详情、公告与实施   本基金收益分派决策由基金看护东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,在 2 日内在 规定序论公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日(即可供分派利润臆测截止日)的时分 不得朝上 15 个服务日。                 十、基金信息败露   (一)掩盖义务   基金托管东说念主和基金看护东说念主应按法律法则、基金合同的揣度规定进行信息披 露,拟公开败露的信息在公开败露之前应予掩盖。除按《基金法》、《信息败露 办法》、基金合同、过火他揣度规定进行信息败露外,基金看护东说念主和基金托管东说念主 对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予掩盖。   基金看护东说念主和基金托管东说念主除了为正当履行法律法则、基金合同及本公约规定 的义务所必要之外,不得为其他目的使用、利用其所洞悉的基金的掩盖信息,并 且应当将掩盖信息松手在为履行前述义务而需要了解该掩盖信息的职员范围之 内。然而,如下情况不应视为基金看护东说念主或基金托管东说念主违犯掩盖义务:   (1)非因基金看护东说念主和基金托管东说念主的原因导致掩盖信息被败露、涌现或公 开;   (2)基金看护东说念主和基金托管东说念主为遵循和遵守法院判决或裁定、仲裁裁决或 中国证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息败露或公开。   (二)信息败露的内容   基金的信息败露主要包括基金招募说明书、基金合同、托管公约、基金净值 信息、基金份额申购、赎回价钱、基金依期文书(包括基金年度文书、基金中期 文书和基金季度文书)、基金产物而已摘抄、基金算帐文书、临时文书、涌现公                                  托管公约 告、基金份额捏有东说念主大会决议、基金投资钞票补助证券、基金投资股指期货、基 金投资目的 ETF、基金参与融资和转融通证券出借交易和中国证监会规定的其他 信息。基金年度文书需经合适《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所审 计后,方可败露。   (三)基金托管东说念主和基金看护东说念主在信息败露中的职责和信息败露弊端   基金托管东说念主和基金看护东说念主在信息败露经过中应以保护基金份额捏有东说念主利益 为宗旨,说明信用,严守巧妙。基金看护东说念主负责办理与基金揣度的信息败露事宜, 对于本章第(二)条文矩的应由基金托管东说念主复核的事项,应经基金托管东说念主复核无 误后,由基金看护东说念主赐与公布。   基金看护东说念主应当在中国证监会规定的时安分,将应予败露的基金信息通过中 国证监会指定的序论败露。根据法律法则应由基金托管东说念主公开败露的信息,基金 托管东说念主将通过规定报刊和基金托管东说念主的互联网网站公开败露。   当出现下述情况时,基金看护东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长败露基金信息:   (1)不可抗力;   (2)基金投资所触及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时;   (3)法律法则、基金合同或中国证监会规定的其他情况。   按揣度规定须经基金托管东说念主复核的信息败露文献,由基金看护东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金看护东说念主公告。发生基金合同中规定需要败露的事项时, 按基金合同约定公布。   基金合同、托管公约、招募说明书公布后,应当分别置备于基金看护东说念主、基 金托管东说念主和基金销售机构的办公局势,供公众查阅、复制。   基金依期文书公布后,应当分别置备于基金看护东说念主和基金托管东说念主的办公场 所,以供公众查阅、复制。   投资东说念主不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时分赢得上述文献 的复制件或复印件。基金看护东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容                                      托管公约 王人备一致。                    十一、基金用度   (一)基金看护费的计提比例和计提方法   本基金基金财产中投资于目的 ETF 部分的基金钞票净值不收取看护费。本 基金的看护费按前一日基金钞票净值扣除所捏有目的 ETF 基金份额所对应基金 钞票净值后的余额(若为负数,则取 0)的 0.50%的年费率计提。看护费的臆测 方法如下:   H=E×0.50%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金看护费   E 为前一日基金钞票净值扣除所捏有目的 ETF 基金份额所对应基金钞票净 值后的余额(若为负数,则取 0)   (二)基金托管费的计提比例和计提方法   本基金基金财产中投资于目的 ETF 部分的基金钞票净值不收取托管费。本 基金的托管费按前一日基金钞票净值扣除所捏有目的 ETF 基金份额所对应基金 钞票净值后的余额(若为负数,则取 0)的 0.10%的年费率计提。托管费的臆测 方法如下:   H=E×0.10%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除所捏有目的 ETF 基金份额所对应基金钞票 净值后的余额(若为负数,则取 0)   (三)销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类和 E 类基金份额的销售服务 费年费率为 0.30%。C 类和 E 类基金份额的销售服务费按前一日该类基金份额基 金钞票净值的 0.30%年费率计提。臆测方法如下:   H=F×0.30%÷以前天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   F 为该类基金份额前一日基金钞票净值   (四)银行汇划用度、基金的证券及期货交易用度、开户用度和账户爱戴费、                                   托管公约 基金合同奏效后的信息败露用度、基金份额捏有东说念主大会用度、基金合同奏效后与 基金揣度的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费、投资目的 ETF 的揣度用度(包 括但不限于目的 ETF 的交易用度、申赎用度等)等根据揣度法律法则、基金合 同及相应公约的规定,不错列入当期基金用度。   (五)不列入基金用度的状貌   基金看护东说念主与基金托管东说念主因未履行或未王人备履行义务导致的用度支拨或基 金财产的亏本,以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 《国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金基金合同》奏效前的揣度用度和其他 根据揣度法律法则及中国证监会的揣度规定不得列入基金用度的状貌。   (六)基金看护费、基金托管费和销售服务费的复核弊端、支付样子和时分   基金托管东说念主对基金看护东说念主计提的基金看护费、基金托管费和销售服务费等, 根据本托管公约和基金合同的揣度规定进行复核。   基金看护费、基金托管费和销售服务费逐日计提,按月支付,由基金看护东说念主 向基金托管东说念主发送基金看护费、销售服务费、基金托管费划款指示,经基金托管 东说念主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金看护东说念主和 基金托管东说念主。其中,销售服务费由基金看护东说念主代付给销售机构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等以致无法按时支付的,顺延至最近可 支付日支付。   (七)违章处理样子   基金托管东说念主发现基金看护东说念主违犯《基金法》、基金合同、《运作办法》过火 他揣度规定从基金财产中列支用度时,基金托管东说念主可要求基金看护东说念主赐与说明解 释,如基金看护东说念主无刚直事理,基金托管东说念主可断绝支付。          十二、基金份额捏有东说念主名册的登记与看守   本基金的基金看护东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看守的基金份额捏有东说念主名册, 包括基金合同奏效日、基金合同拒绝日、基金权益登记日、基金份额捏有东说念主大会                                        托管公约 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏 有东说念主名册的内容至少应包括捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由注册登记机构编制,由基金看护东说念主审核并提交基金托 管东说念主看守。基金托管东说念主有权要求基金看护东说念主提供淘气一个交易日或一王人交易日的 基金份额捏有东说念主名册,基金看护东说念主应实时提供,不得拖延或断绝提供。   基金看护东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额捏有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交;基金合同生 效日、基金合同拒绝日等触及到基金遑急事项日历的基金份额捏有东说念主名册应于发 寿辰后十个服务日内提交。   基金看护东说念主和基金托管东说念主应妥善看守基金份额捏有东说念主名册,保存期限为 15 年,法律法则另有规定的从其规定。基金托管东说念主不得将所看守的基金份额捏有东说念主 名册用于基金托管业务除外的其他用途,并应遵循掩盖义务。若基金看护东说念主或基 金托管东说念主由于自己原因无法妥善看守基金份额捏有东说念主名册,应按揣度法则规定各 自承担相应的服务。             十三、基金揣度文献档案的保存   (一)档案保存   基金看护东说念主应保存基金财产看护业务行为的记录、账册、报表和其他揣度资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他揣度而已。 基金看护东说念主和基金托管东说念主都应当按规定的期限看守。保存期限不少于 15 年。   (二)合同档案的成就   基金看护东说念主代表基金签署与基金揣度的要紧合同文本后,应实时以加密样子 将要紧合同传真给基金托管东说念主,并在十个服务日内将合同文本原本投递基金托管 东说念主处。   (三)变更与协助   若基金看护东说念主/基金托管东说念主发生变更,未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主接收相应文献。   (四)基金看护东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐全保存原始凭证、记账凭证、                                   托管公约 基金账册、交易记录和遑急合同等,承担掩盖义务并保存至少 15 年以上。          十四、基金看护东说念主和基金托管东说念主的更换   (一)基金看护东说念主的更换   有下列情形之一的,基金看护东说念主职责拒绝:   (1)基金看护东说念主被照章取消其基金看护履历的;   (2)基金看护东说念主照章收场、被照章铲除或被照章宣告歇业;   (3)基金看护东说念主被基金份额捏有东说念主大会罢免;   (4)法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。   更换基金看护东说念主必须依照如下弊端进行:   (1)提名:新任基金看护东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计捏有 10%以上(含   (2)决议:基金份额捏有东说念主大会在基金看护东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金看护东说念主形成决议,该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的 三分之二以上(含三分之二)表决通过,并自表决通过之日起奏效;   (3)临时基金看护东说念主:新任基金看护东说念主产生之前,由中国证监会指定临时 基金看护东说念主;   (4)备案:基金份额捏有东说念主大会更换基金看护东说念主的决议须报中国证监会备 案;   (5)公告:基金看护东说念主更换后,由基金托管东说念主在更换基金看护东说念主的基金份 额捏有东说念主大会决议奏效后 2 日内在规定序论公告;   (6)叮嘱:原任基金看护东说念主职责拒绝的,应妥善看守基金看护业务而已, 实时向临时基金看护东说念主或新任基金看护东说念专揽理基金看护业务的移交手续,临时基 金看护东说念主或新任基金看护东说念主应实时接收。临时基金看护东说念主或新任基金看护东说念主应与 基金托管东说念主查对基金钞票总值;   (7)审计:原任基金看护东说念主职责拒绝的,应当按照法律法则规定聘用司帐                                   托管公约 师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果赐与公告,同期报中国证监会备案。 审计用度在基金财产中列支;   (8)基金称号变更:基金看护东说念主更换后,若是原任或新任基金看护东说念主要求, 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金看护东说念主揣度的称号字样。   (二)基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的,基金托管东说念主职责拒绝:   (1)基金托管东说念主被照章取消其基金托管履历的;   (2)基金托管东说念主收场、被照章铲除或被照章秘书歇业;   (3)基金托管东说念主被基金份额捏有东说念主大会罢免;   (4)法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。   (1)提名:新任基金托管东说念主由基金看护东说念主或由单独或共计捏有 10%以上(含   (2)决议:基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议,该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的 三分之二以上(含三分之二)表决通过,并自表决通过之日起奏效;   (3)临时基金托管东说念主:新任基金托管东说念主产生之前,由中国证监会指定临时 基金托管东说念主;   (4)备案:基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案;   (5)公告:基金托管东说念主更换后,由基金看护东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额捏有东说念主大会决议奏效后 2 日内在规定序论公告;   (6)叮嘱:原任基金托管东说念主职责拒绝的,应当妥善看守基金财产和基金托 管业务而已,实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管东说念主或 者临时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金管 理东说念主查对基金钞票总值;   (7)审计:原任基金托管东说念主职责拒绝的,应当按照法律法则规定聘用司帐 师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果赐与公告,同期报中国证监会备案;                                   托管公约 审计用度在基金财产中列支。   (1)提名:若是基金看护东说念主和基金托管东说念主同期更换,由单独或共计捏有基 金总份额 10%以上(含 10%)的基金份额捏有东说念主提名新的基金看护东说念主和基金托 管东说念主;   (2)基金看护东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述弊端进行;   (3)公告:新任基金看护东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金看护东说念主和基金 托管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议奏效后 2 日内在规定序论上联合公告。   (三)新任或临时基金看护东说念主接收基金看护业务或新任或临时基金托管东说念主接 收基金财产和基金托管业务前,原任基金看护东说念主或原任基金托管东说念主应不绝履行相 关职责,不得挫伤基金份额捏有东说念主的利益。                 十五、梗阻步履   托管公约当事东说念主梗阻从事的步履,包括但不限于:   (一)基金看护东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   (二)基金看护东说念主不公道地对待其看护的不同基金财产。基金托管东说念主不公道 地对待其托管的不同基金财产。   (三)基金看护东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三 东说念主牟取利益。   (四)基金看护东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违章承诺收益或者承担损 失。   (五)基金看护东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产。   (六)基金看护东说念主、基金托管东说念主对泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用 该信息从事或者昭示、线路他东说念主从事揣度的交易行为。   (七)基金看护东说念主、基金托管东说念主大意包袱,不按照规定履行职责。   (八)基金看护东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付                                 托管公约 款指示,或违章向基金托管东说念主发出指示。   (九)基金看护东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤苦,其高档看护东说念主员 和其他从业东说念主员互相兼职。   (十)基金托管东说念主暗里动用或刑事服务基金钞票,根据基金看护东说念主的正当指示、 基金合同或托管公约的规定进行刑事服务的除外。   (十一)基金财产用于下列投资或者行为:   (十二)法律法则和基金合同梗阻的其他步履,以及依照法律、行政法则有 关规定,由中国证监会规定梗阻基金看护东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。         十六、托管公约的变更、拒绝与基金财产的算帐   (一)托管公约的变更弊端   本公约两边当事东说念主经协商一致,不错对公约进行修改。修改后的新公约,其 内容不得与基金合同的规定有任何冲破。基金托管公约的变更应报中国证监会注 册或备案。   (二)基金托管公约拒绝的情形 权;   (三)基金财产的算帐                                   托管公约   (1)自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个服务日内,成立基金财产清 算小组,基金看护东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。   (2)基金财产算帐小构成员由基金看护东说念主、基金托管东说念主、合适《中华东说念主民 共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。   (3)基金财产算帐小组负责基金财产的看守、清理、估价、变现和分派。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   (1)基金合同拒绝情形出面前,由基金财产算帐小组融合经受基金财产;   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据;   (3)对基金财产进行估值和变现;   (4)制作算帐文书;   (5)聘用司帐师事务所对算帐文书进行外部审计,聘用讼师事务所对算帐 文书出具法律想法书;   (6)将算帐文书报中国证监会备案并公告;   (7)对基金剩余财产进行分派。   基金财产算帐的期限为 6 个月,但因基金所捏证券流动性受到松手而弗成及 时变现的,算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐经过中发生的统共合理费 用,算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度;   (2)缴纳所欠税款;   (3)归还基金债务;   (4)按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)-(3)项规定归还前,不分派给基金份额捏有东说念主。                                  托管公约   算帐经过中的揣度要紧事项须实时公告;基金财产算帐文书经合适《中华东说念主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计,讼师事务所出具法律想法书后,由 基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐 文书报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告,基金财产 算帐小组应当将算帐文书登载在规定网站上,并将算帐文书教唆性公告登载在规 定报刊上。   基金财产算帐账册及揣度文献由基金托管东说念主保存 15 年以上,法律法则另有 规定的从其规定。               十七、背笃信务   (一)基金看护东说念主、基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不合适约定的, 应当承担背笃信务。   (二)基金看护东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经过中,违犯《基金法》 等法律法则或者基金合同和本托管公约约定,给基金财产或者基金份额捏有东说念主造 成亏本的,应当分别对各自的步履照章承担补偿服务;因共同步履给基金财产或 者基金份额捏有东说念主形成亏本的,应当承担连带补偿服务。对亏本的补偿,仅限于 径直亏本。   (三)当事东说念主背信,给另一方当事东说念主形成亏本的,应就径直亏本进行补偿; 给基金钞票形成亏本的,应就径直亏本进行补偿,另一方当事东说念主有权柄及义务代 表基金向背信方追偿。如发生下列情况,当事东说念主免责: 动作或不动作而形成的亏本等; 成的亏本等。   (四)当事东说念主背信,另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时采选必要的措施, 英勇介意亏本的扩大。莫得采选顺应措施以致亏本进一步扩大的,不得就扩大的                                托管公约 亏本要求补偿。非背信方因介意亏本扩大而支拨的合理用度由背信方承担。   (五)背信步履虽已发生,但本托管公约好像不绝履行的,在最大礼貌地保 护基金份额捏有东说念主利益的前提下,基金看护东说念主和基金托管东说念主应当不绝履行本协 议。若基金看护东说念主或基金托管东说念主因履行本公约而被告状,另一方应提供合理的必 要补助。   (六)由于基金看护东说念主、基金托管东说念主不可限度的身分导致业务出现错误,基 金看护东说念主和基金托管东说念主天然照旧采选必要、顺应、合理的措施进行搜检,然而未 能发现该无理的,由此形成基金财产或基金投资东说念主亏本,基金看护东说念主和基金托管 东说念主应当免除补偿服务。但基金看护东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的措施摒除 或疲塌由此形成的影响。               十八、争议搞定样子   因本公约产生或与之揣度的争议,两边当事东说念主应经友好协商搞定,但若未能 以协商样子搞定的,任何一方均有权将争议提交中国国外经济买卖仲裁委员会, 仲裁地点为北京市,按照中国国外经济买卖仲裁委员会届时灵验的仲裁公法进行 仲裁。仲裁裁决是终端的,对仲裁各方当事东说念主均有阻挡力,仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理时期,两边当事东说念主应坚守基金看护东说念主和基金托管东说念主职责,各自不绝 针织、勤劳、遵法地履行基金合同和本托管公约规定的义务,爱戴基金份额捏有 东说念主的正当权益。   本公约适用中华东说念主民共和国法律(为本托管公约之目的,不含港澳台地区法 律)并从其解释。               十九、托管公约的效力   两边对托管公约的效力约定如下:   (一)基金看护东说念主在向中国证监会央求变更注册时提交的托管公约草案,应                                托管公约 经托管公约当事东说念主两边加盖公章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章,协 议当事东说念主两边根据中国证监会的想法修改托管公约草案。托管公约以报中国证监 会注册的文本为肃穆文本。   (二)托管公约自基金合同奏效之日起奏效。托管公约的灵验期自其奏效之 日起至该基金财产算帐文书报中国证监会备案并公告之日止。   (三)托管公约自奏效之日对托管公约当事东说念主具有同等的法律阻挡力。   (四)本公约一式六份,公约两边各捏二份,上报揣度监管部门两份,每份 具有同等法律效力。                二十、其他事项   除本公约有明确界说外,本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未 尽事宜,当事东说念主依据基金合同、揣度法律法则等规定协商办理。             二十一、托管公约的签订   本公约两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日                               托管公约  本页无正文,为《国泰中证臆测机主题交易型绽开式指数证券投资基金鸠合 基金托管公约》署名盖印页。  基金看护东说念主:国泰基金看护有限公司(法东说念主盖印)  法定代表东说念主或授权代表:  签订地:北京  签订日:      年    月       日  基金托管东说念主:中国农业银行股份有限公司(法东说念主盖印)  法定代表东说念主或授权代表:  签订地:北京  签订日:     年    月    日



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