祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券         投资基金      招募说明书（更新）    【本基金不向个东谈主投资者公开销售】    基金经管东谈主：祥瑞基金经管有限公司    基金托管东谈主：浙商银行股份有限公司                   祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         过错领导 《对于准予祥瑞大华合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可 2018621 号）进行召募，本基金基金合同于 2018 年 9 月 19 日端庄奏凯。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前程作出 本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 书等信息线路文献，自主判断基金的投资价值，全面意志本基金产物的风险收益特征，应充 分商酌投资者自身的风险承受身手，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出稀少决策。基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者高慢”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营景象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职守。投资者投资于 本基金在顶点情况下可能损失一皆本金。 投老本基金前，应全面了解本基金的产物特性，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、 个别证券专有的非系统性风险、基金经管东谈主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险、本 基金的特定风险等等。   本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据关系法律法则由非上市中小企 业采选非公开方式刊行的债券。由于不成公开交游，一般情况下，交游不活跃，潜在较大流 动性风险。当发借主体信用质料恶化时，受市集流动性所限，本基金可能无法卖出所捏有的 中小企业私募债券，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 股票型基金。 据、中期单子、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、资产复旧证券、次级债、可 分离交游可转债的纯债部分、债券回购、银行进款（公约进款、文告进款以及如期进款等其 它银行进款）、同行存单、现金以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但 须得当中国证监会的关系规则）。   本基金不投资于股票、权证，也不投资于可调节债券（可分离交游可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。 次怒放期滥觞前 10 个服务日、怒放期及怒放期结果后 10 个服务日的期间内，基金投资不受                  祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 上述比例限制；在怒放期内，本基金捏有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不 低于基金资产净值的 5%。在顽固期内，本基金不受上述 5%的限制。 于运行面值，本基金投资者有可能出现耗费。 对本基金功绩发挥的保证。 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 额可达到或者朝上 50%，基金不向个东谈主投资者公开销售。投资者投老本基金可能靠近的风险 请具体参阅本招募说明书第十七部分的内容。 的流动性风险经管步调、实施备用的流动性风险经管用具的情形、圭表及对投资者的潜在影 响，详见招募说明书第十七部分。 不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等磋磨章节。侧袋机制 实施期间，基金经管东谈主将对基金简称进行格外秀气，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金 份额捏有东谈主仔细阅读关系内容并怜惜本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者确知道道并同意申购本基金基金份额的步履即视为同意履行全力配合基金经管 东谈主穿透识别最终投资者（穿透识别尺度以法律法则、自律法则及关系开户机构的要求为准， 下同）的义务，如投资者断绝配合基金经管东谈主进行穿透识别最终投资者的，基金经管东谈主有权 断绝投资者的申购肯求，申购肯求如故证据的，基金经管东谈主有权强制赎回相应的基金份额。 外，本招募说明书所载内容截止日期为 2024 年 6 月 30 日，其中投资组合评释与基金功绩截 止日期为 2024 年 6 月 30 日。磋磨财务数据未经审计。                                              祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）              祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                第一部分 弁言   《祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说 明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募 证券投资基金信息线路经管办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《公开召募怒放式 证券投资基金流动性风险经管规则》（以下简称“《流动性风险经管规则》”）和其他磋磨 法律法则以及《祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》                                  （以下简称“基 金合同”）编写。   本招募说明书阐扬了祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金的投资标的、策 略、风险、费率等与投资东谈主投资决策磋磨的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读 本招募说明书。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性述说或要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、齐备性承担法律职责。   祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”） 是根据本招募说明书所载明的云尔肯求召募的。本基金经管东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提 供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他磋磨规则享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                   祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                       第二部分 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金） 基金合同的任何灵验鼎新和补充 券型发起式证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验鼎新和补充 金招募说明书》过火更新 额发售公告》 品云尔概要》过火更新 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等 会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议鼎新， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的鼎新 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其频频作念出的鼎新 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息线路经管办法》及颁布机关对其频频作念出的鼎新 召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其频频作念出的鼎新 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管规则》及颁布机关对其频频作念出的修 订              祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 存续或经磋磨政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》及关系法律法则规则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 式，将基金转圜投资组合的市集冲击成安分拨给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到平允对待 法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称，但本基金不向个东谈主投资者公 开销售 申购、赎回及提供基金交游账户信息查询等举止 阅历并与基金经管东谈主签订了基金销售服务代理公约，代为办理基金销售业务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额捏有东谈主名册和办理非交游过户等 受祥瑞基金经管有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回、调节、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面证据的日期                     祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日期 个月 理东谈主所经管的怒放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金经管东谈主和投资东谈主共同遵从 基金经管东谈主、基金经管东谈主股东、基金经管东谈主高等经管东谈主员或基金司理等东谈主员承诺认购一定金 额并捏有一如期限的证券投资基金 员、基金司理等投资经管东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份额捏有期限不低于三年 期限不少于三年的基金经管东谈主股东、基金经管东谈主、基金经管东谈主高等经管东谈主员或基金司理等东谈主 员 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现金的步履 作方式 次日起（含）至 3 个月（含）后对应日的前一日止（若该对应日为非服务日或无该对应日， 则顺延至下一服务日）。本基金在顽固期内不办理申购与赎回业务，亦不可上市交游 理申购与赎回业务。本基金每个怒放期最长不朝上 10 个服务日，怒放期的具体时刻以基金                祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 经管东谈主届时公告为准。怒放期内，本基金采选怒放运作模式，投资东谈主可办理基金份额申购、 赎回或其他业务，怒放期未赎回的份额将自动转入下一个顽固期。如在怒放期内发生不可抗 力或其他情形致使基金无法按时怒放或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的，基金管 理东谈主有权合理转圜申购或赎回业务的办理期间并给予公告，在不可抗力或其他情形影响因素 排斥之日下一个服务日起，链接谋略该怒放期时刻 告规则的条件，肯求将其捏有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额调节为基金经管东谈主管 理的其他基金基金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 上基金调节中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调节中转入肯求份额总和 后的余额)朝上上一服务日基金总份额的 20% 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 资产的价值总和 额净值的过程 线路办法》规则的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子线路网站）等媒介 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、资产复旧证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交 易的债券等              祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 置计帐，方针在于灵验遏止并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产                 祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                  第三部分 基金经管东谈主 一、基金经管东谈主概况   称号：祥瑞基金经管有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   法定代表东谈主：罗春风   确立日期：2011 年 1 月 7 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号   组织风光：有限职责公司（中外联合）   注册老本：东谈主民币 130,000 万元   存续期限：捏续筹备   磋磨东谈主：马杰   磋磨电话：0755-22623179   股东称号、股权结构及捏股比例：     股东称号                  出资额（万元）      出资比例     祥瑞相信有限职责公司            88,647       68.19%     大华资产经管有限公司            22,763       17.51%     三亚盈湾旅业有限公司            18,590       14.30%     所有                    130,000      100%   基金经管东谈主无任何要紧行政处罚记录。   客服电话：400-800-4800（免远程话费） 二、主要东谈主员情况 （一） 董事、监事及高等经管东谈主员   罗春风先生，董事长，博士，高等经济师，曾任职中华世界总工会国际部干部、祥瑞保 险集团办公室主任助理、祥瑞东谈主寿广州分公司副总司理、祥瑞东谈主寿总公司东谈主事行政部/培训              祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 部总司理、祥瑞保障集团品牌宣传部总司理、祥瑞东谈主寿北京分公司总司理、祥瑞基金经管有 限公司副总司理、祥瑞基金经管有限公司总司理。现任祥瑞基金经管有限公司董事长，兼任 深圳祥瑞汇通投资经管有限公司践诺董事。   肖宇鹏先生，董事，学士，曾任职中国证监会系统、祥瑞基金经管有限公司督察长。现 任祥瑞基金经管有限公司总司理。   张智淳女士，董事，学士，曾任职中国祥瑞东谈主寿保障股份有限公司企划部贪图经管岗/ 精算岗、中国祥瑞保障（集团）股份有限公司企划精算部企划室司理、企划精算部总司理助 理、中国祥瑞财产保障股份有限公司市集企划部副总司理、中国祥瑞保障（集团）股份有限 公司企划部副总司理、企划部总司理、中国祥瑞财产保障股份有限公司共同资源中心财企负 责东谈主、总司理助理、首席投资官、财务负责东谈主、董事会秘书，现任中国祥瑞保障（集团）股 份有限公司首席财务官（财务负责东谈主），兼任中国祥瑞财产保障股份有限公司董事、祥瑞证 券股份有限公司董事、祥瑞相信有限职责公司董事、祥瑞科技（深圳）有限公司董事、深圳 祥瑞概括金融服务有限公司董事、祥瑞国际融资租借有限公司董事、中国祥瑞保障外洋(控 股)有限公司董事。   孙建平先生，董事，硕士，曾任职上海沪东造船坞、祥瑞保障深圳上步分公司水险业务 部室主任、祥瑞保障总公司涉外业务部总司理助理、祥瑞产险深圳分公司副总司理、祥瑞产 险总公司车险部总司理、祥瑞产险广东分公司副总司理、祥瑞产险总公司协理、副总司理、 总司理、董事长兼 CEO，现任中国祥瑞保障（集团）股份有限公司首席东谈主力资源践诺官。   李亚男女士，董事，硕士，曾任职花旗银行（中国）有限公司、上海证券交游所、祥瑞 证券股份有限公司投资银行部股权融资团队践诺副总司理，现任中国祥瑞保障（集团）股份 有限公司资产管控中心高等资产策略司理。   张志坚先生，董事，学士，曾任职新加坡大华银行零卖银行业务副司理、UOBB 证券（印 尼）董事兼主管、新加坡大华银行上海分行副行长、行长、大华银行（中国）有限公司上海 分行行长兼中国区企业与买卖部主管，现任大华银行集团异邦平直投资磋商与机构配合统筹 部董事总司理兼主管，兼任大华银行越南分行成员委员会成员。   张文杰先生，董事，学士，曾任职新加坡政府投资公司“十分投资部门”首席投资员、 大华资产经管有限公司组合司理、国际股票和全球科技团队主管，现任大华资产经管有限公 司践诺董事及首席践诺长，兼任大华资产经管（泰国）有限公司董事、大华资产经管（马来 西亚）有限公司董事、大华资产经管（中国台湾）有限公司董事。   薛世峰先生，稀少董事，硕士，曾任职江西省行政学院憨厚、深圳市龙岗镇投资经管公 司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总司理、法定代表东谈主、深圳市鑫德莱实业有限公司总 司理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律参谋人，后加入广东万乘讼师事务所任专职讼师， 现任广东宏泰讼师事务所高等合伙东谈主、专职讼师，兼任广东惠来农村买卖银行股份有限公司 稀少董事。                 祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      李娟娟女士，稀少董事，学士，曾任职安徽买卖高等专科学校教师、深圳兴粤司帐师事 务所模样司理、深圳工作工夫学院经济系教师、司帐专科主任、深圳工作工夫学院计财处处 长、深圳工作工夫学院经济学院副院长，现任深圳明阳电路科技股份有限公司稀少董事、深 圳市谈尔顿电子材料股份有限公司稀少董事。      刘雪生先生，稀少董事，硕士，曾任职深圳蛇口中华司帐师事务所审计员、深圳华裔城 集团司帐师、财务司理、子公司副总司理、总司帐师、深圳市注册司帐师协会部门临时负责 东谈主、秘书长助理，现任深圳市注册司帐师协会秘书长，兼任喜兆业集团控股有限公司稀少董 事。      潘汉腾先生，稀少董事，学士，曾任职新加坡赫乐财务有限公司助理司理、新加坡花旗 银行副总裁、新加坡大华银行高等践诺副总裁，现任 UOL GROUP LIMITED 稀少董事。   许黎女士，监事会主席，学士，曾任职中国祥瑞东谈主寿保障股份有限公司广东分公司稽核 监察部、中国祥瑞保障（集团）股份有限公司稽核监察部、法律合规部、深圳祥瑞概括金融 服务有限公司稽核监察模样中心银行投资审计部，现任中国祥瑞保障（集团）股份有限公司 内控经管中心稽核监察部高等司理，兼任祥瑞相信有限职责公司监事、祥瑞证券股份有限公 司监事、祥瑞不动产有限公司监事、祥瑞开拓投资有限公司监事、祥瑞好房（上海）电子商 务有限公司监事、祥瑞城市信息服务（深圳）有限公司监事、祥瑞城市开拓科技（深圳）有 限公司监事。      冯方女士，监事，硕士，曾任职淡马锡控股和其旗下的富敦资产经管公司以及新加坡毕 盛资产公司、鼎崴老本经管公司，现任大华资产经管有限公司风控主管。      郭晶女士，监事，硕士，曾任职溢达集团研发总监助理、侨鑫集团东谈主力资源经管岗，现 任祥瑞基金经管有限公司东谈主力资源室司理。      李峥女士，监事，硕士，曾任职德勤华永司帐师事务所高等审计员、深圳市宝能投资集 团财务部司帐主管，现任祥瑞基金经管有限公司监察稽核副总监。   罗春风先生，博士，高等经济师。曾任职中华世界总工会国际部干部，祥瑞保障集团办 公室主任助理、祥瑞东谈主寿广州分公司副总司理、祥瑞东谈主寿总公司东谈主事行政部/培训部总司理、 祥瑞保障集团品牌宣传部总司理、祥瑞东谈主寿北京分公司总司理、祥瑞基金经管有限公司副总 司理、祥瑞基金经管有限公司总司理，现任祥瑞基金经管有限公司董事长，兼任深圳祥瑞汇 通投资经管有限公司践诺董事。      肖宇鹏先生，学士。曾任职中国证监会系统、祥瑞基金经管有限公司督察长。现任祥瑞 基金经管有限公司总司理。      林婉文女士，毕业于新加坡国立大学，领有学士和荣誉学位，新加坡籍。曾任职新加坡 国防部职员，大华银行集团助理司理、电子渠谈负责东谈主、个东谈主金融部投资产物销售主管、大                         祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 华银行集团行长助理，大华资产经管公司大中华区业务开发主管，高等董事。现任祥瑞基金 经管有限公司副总司理。    陈特正先生，学士。曾任职深圳发展银行龙岗支行行长助理，龙华支行副行长、龙岗支 行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总司理、祥瑞银行深圳分行信贷审批部总经 理、祥瑞银行总行公司授信审批部高等审批师、祥瑞银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现 任祥瑞基金经管有限公司督察长。    王金涛先生，学士。曾任职中国祥瑞东谈主寿保障股份有限公司北京分公司企划部主任，经 理、祥瑞基金筹备组渠谈销售部司理、深圳祥瑞汇通投资经管有限公司业务中心总司理、公 司副总司理、公司总司理。现任祥瑞基金经管有限公司总司理助理。 （二） 基金司理    张文平先生，南京大学硕士。先后担任毕马威(中国)企业磋商有限公司南京分公司审计 一部审计师、大成基金经管有限公司固定收益部基金司理。2018 年 3 月加入祥瑞基金经管 有限公司，现任公司总司理助理兼固定收益投资总监。现担任祥瑞如意中短债债券型证券投 资基金（2019-04-03 于今）、祥瑞季享裕三个月如期怒放债券型证券投资基金（2019-09-04 于今）、祥瑞季开鑫三个月如期怒放债券型证券投资基金（2021-01-05 于今）、祥瑞惠铭 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （ 2021-06-23 至 今 ） 、 平 安 惠 澜 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （2021-06-23 于今）、祥瑞鑫享搀杂型证券投资基金（2022-06-23 于今）、祥瑞合颖如期 怒放纯债债券型发起式证券投资基金（2023-04-25 于今）、祥瑞鼎信债券型证券投资基金 （2023-09-22 于今）、祥瑞惠泰纯债债券型证券投资基金（2023-10-16 于今）、祥瑞瑞兴 （2024-10-23 于今）、祥瑞合韵如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金（2024-10-23 至 今）基金司理。    张文平先生也曾管的基金称号及经管时刻：祥瑞日增利货币市集基金（2018-08-10 至 安鑫利生动配置搀杂型证券投资基金（2018-09-20 至 2019-10-21）、祥瑞惠悦纯债债券型 证券投资基金（2018-09-20 至 2019-10-21）、祥瑞惠裕债券型证券投资基金（2019-03-07 至 2019-08-28）、祥瑞中短债债券型证券投资基金（2019-01-23 至 2020-02-20）、祥瑞 3-5 年期政策性金融债债券型证券投资基金（2019-01-31 至 2020-02-25）、祥瑞惠安纯债债券 型 证 券 投 资 基 金 （ 2019-02-13 至 2020-03-12 ） 、 平 安 惠 轩 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （ 2018-10-29 至 2020-04-09 ） 、 平 安 惠 聚 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （ 2019-05-31 至 放纯债债券型发起式证券投资基金（2018-10-17 至 2020-08-31）、祥瑞短债债券型证券投                         祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 资基金（2018-08-10 至 2020-11-25）、祥瑞 5-10 年期政策性金融债债券型证券投资基金 （2019-11-21 至 2021-01-20）、祥瑞鑫安搀杂型证券投资基金（2019-01-31 至 2021-03-18）、 祥瑞惠享纯债债券型证券投资基金（2020-06-09 至 2021-06-23）、祥瑞合庆 1 年如期怒放 债券型发起式证券投资基金（2020-07-06 至 2021-08-18）、祥瑞双债添益债券型证券投资 基 金 （ 2020-08-20 至 2022-04-27 ） 、 平 安 恒 鑫 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 2021-02-02 至 券投资基金（2022-04-27 至 2023-09-14）、祥瑞双季增享 6 个月捏有期债券型证券投资基 金（2021-03-18 至 2023-12-11）。    张璐女士，北京大学企业经管专科硕士研究生。曾先后担任中信建投证券股份有限公司 交游员、中信建投基金经管有限公司专户投资司理、招商信诺资产经管有限公司固定收益投 资总监。2022 年 9 月加入祥瑞基金经管有限公司。现担任祥瑞合盛 3 个月如期怒放债券型 发起式证券投资基金（2022-12-18 于今）、祥瑞合禧 1 年如期怒放债券型发起式证券投资 基金（2022-12-18 于今）、祥瑞合兴 1 年如期怒放债券型发起式证券投资基金（2023-01-09 于今）、祥瑞合享 1 年如期怒放债券型发起式证券投资基金（2023-01-19 于今）、祥瑞惠 复纯债债券型证券投资基金（2023-05-17 于今）、祥瑞 3-5 年期政策性金融债债券型证券 投资基金（2023-06-28 于今）、祥瑞合意如期怒放债券型发起式证券投资基金（2024-01-29 于今）、祥瑞 CFETS0-3 年期政策性金融债指数证券投资基金（2024-06-26 于今）、祥瑞惠 悦纯债债券型证券投资基金（2024-08-09 于今）、祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证 券投资基金（2024-12-17 于今）基金司理。    张璐女士也曾管的基金称号及经管时刻：祥瑞如意中短债债券型证券投资基金 （ 2022-12-30 至 2024-01-29 ） 、 平 安 元 悦 60 天 滚 动 捏 有 短 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （2023-06-28 至 2024-07-25）。    历任基金司理，周琛，2018 年 09 月 19 日至 2020 年 01 月 17 日任本基金基金司理；韩 克，2020 年 03 月 09 日至 2023 年 04 月 28 日任本基金基金司理；张文平，2018 年 10 月 17 日至 2020 年 08 月 31 日任本基金基金司理；张恒，2022 年 08 月 11 日至 2023 年 10 月 19 日任本基金基金司理；田元强，2018 年 11 月 26 日至 2020 年 01 月 17 日任本基金基金司理。 （三） 固定收益投资决策委员会成员    公司总司理助理兼固定收益投资总监张文平先生、固定收益投资中心总监助理张恒先生、 固定收益投资中心总监助理高勇标先生、固定收益投资中心研究部负责东谈主田元强先生、固定 收益投资中心基金司理刘晓兰女士。    上述东谈主员之间不存在至支属关系。                    祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 三、基金经管东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金经管东谈主的财产互相稀少，对所经管的不同基金永诀经管，永诀记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的规则，按磋磨规则谋略并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱； 同》过火他磋磨规则另有规则外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他东谈主露出； 益； 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会； 以上； 够按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金磋磨的公开云尔，并在支付合理 成本的条件下得到磋磨云尔的复印件；                 祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 管东谈主； 承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除； 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担职责； 理东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主； 四、基金经管东谈主的承诺 的步履，并承诺建立健全里面箝制轨制，采选灵验步调，驻扎违背《证券法》步履的发生； 采选灵验步调，驻扎下列步履的发生：   （1）将基金经管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵御允地对待经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务便利为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）露出因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的交游举止；   （7）粗俗职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会规则谢却的其他步履。 法则、规章及行业范例，淳厚信用、尽力尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违章筹备；                 祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      （2）违背基金合同或托管公约；      （3）专门损伤基金份额捏有东谈主或其它基金关系机构的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的云尔中平心而论；      （5）断绝、插手、杂乱或严重影响中国证监会照章监管；      （6）粗俗职守、花费权柄；      （7）露出在职职期间明察的磋磨证券、基金的买卖机密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资贪图等信息；      （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，平直或转折进行其它股票投资；      （9）协助、接受托付或以其它任何风光为其它组织或个东谈主进行证券交游；      （10）违背证券交游风光业务法则，利用对敲、倒仓等技能操纵市集价钱，侵犯市集秩 序；      （11）贬损同行，以提高我方；      （12）在公开信息线路和告白中专门含有不实、误导、诈骗要素；      （13）以不梗直技能谋求业务发展；      （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；      （15）其它法律、行政法则谢却的步履。      为景仰基金份额捏有东谈主的正当权益，本基金谢却从事下列步履：      （1）承销证券；      （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽职责的投资；      （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；      （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕交游、操纵证券交游价钱过火他不梗直的证券交游举止；      （7）法律、行政法则和中国证监会规则谢却的其他举止。      法律、行政法则或监管部门取消或变更上述谢却性规则，如适用于本基金，基金经管东谈主 在履行得当圭表后，本基金投资则不再受关系限制或按变更后的规则践诺。      基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、推行箝制东谈主或者 与其有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当得当基金的投资标的和投资策略，撤职基金份额捏有东谈主利益优先的原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱践诺。关系交游必 须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予线路。要紧关联交游应提交基金经管东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的稀少董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。                祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 五、基金司理承诺 有东谈主谋取最大利益； 之便为我方、或任何局外人谋取利益； 在职职期间明察的磋磨证券、基金的买卖机密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息； 六、基金经管东谈主的里面箝制轨制   为保证公司范例化运作，灵验地驻扎和化解筹备风险，促进公司诚信、正当、灵验筹备， 保障基金份额捏有东谈主利益，景仰公司及公司股东的正当权益，本基金经管东谈主建立了科学、严 密、高效的里面箝制体系。   （1）保证公司筹备经管举止的正当合规性；   （2）保证基金份额捏有东谈主的正当权益不受侵犯；   （3）已毕公司稳健、捏续发展，景仰股东权益；   （4）促进公司全体职工坚守工作操守，耿直诚信，清廉自律，尽力尽责；   （5）保护公司最过错的老本：公司声誉。   （1）全面性原则：里面箝制必须狡饰公司的系数部门和岗亭，浸透各项业务过程和业 务身手，并广泛适用于公司每一位职员；   （2）审慎性原则：里面箝制的中枢是灵验驻扎多样风险，公司组织体系的组成、里面 经管轨制的建立都要以驻扎风险、审慎筹备为起点；   （3）互相制约原则：公司确立的各部门、各岗亭权责分明、互相制衡；   （4）稀少性原则：公司根据业务的需要确立相对稀少的机构、部门和岗亭；公司里面 部门和岗亭简直立必须权责分明；   （5）灵验性原则：多样里面经管轨制具有高度的泰斗性，应是系数职工严格遵从的行 动指南；践诺里面经管轨制不成有任何例外，任何东谈主不得领有卓绝轨制或违背规章的权力；   （6）当令性原则：里面箝制应具有前瞻性，何况必须跟着公司筹备计策、筹备方针、 筹备理念等里面环境的变化和国度法律法则、政策轨制等外部环境的调动实时进行相应的修 改和完善；                 祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （7）成本效益原则：公司运用科学化的筹备经管方法裁减运作成本，提高经济效益， 力求以合理的箝制成本达到最好的里面箝制恶果；   （8）防火墙原则：公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研 究、决策、践诺、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上得当遏止。   公司制定了合理、完备、灵验并易于践诺的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效劳大小分为四个层面：第一个层面是公司里面箝制大纲，它是公司制定各项 规章轨制的提要和统治；第二个层面是公司基本经管轨制，包括风险箝制轨制、投资经管制 度、基金司帐轨制、信息线路轨制、监察稽核轨制、信息工夫经管轨制、公司财务轨制、资 料档案轨制、功绩评估旁观轨制和要紧应变轨制；第三个层面是部门业务规章，是在基本管 理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭确立、岗亭职责、操作守则等的具体说明；第 四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和经管服务的运行办法，是对业务各个细节、流 程进行的描写和敛迹。它们的制订、修改、实施、废止应该撤职相应的圭表，每一层面的内 容不得与其以表层面的内容相抵抗。公司有趣对轨制的捏续西席，勾通业务的发展、法则及 监管环境的变化以及公司风险箝制的要求，约束检查和增强公司轨制的完备性、灵验性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制链接于通盘公司举止。股东会、董事会、监事会和经管层必须充分履行 各自的权柄，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻践诺；各项经济筹备业 务和经管圭表必须纳降经管层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项服务必须是在业务授权范 围内进行。公司要紧业务的授权必须采选书面风光，授权书应当明确授权内容和时效。公司 授权要得当，对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究服务应保捏稀少、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不梗直影响；建立严实的研究服务 业务历程，形成科学、灵验的研究方法；建立投资产物备选库轨制，研究部门根据投资产物 的特征，在充分研究的基础上建立和景仰备选库。建立研究与投资的业务调换轨制，保捏畅 通的调换渠谈；建立研究评释质料评价体系，约束提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险驻扎原则和效粗略原则制定合理的决 策圭表；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的敛迹轨制和考 核轨制。建立严格的投资谢却和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险 评估与经管轨制，将要点投资限制在规则的风险权名额度内；对于投资结果建立科学的投资 经管功绩评价体系。               祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （4）交游业务   建立围聚交游室和围聚交游轨制，投资指示通过围聚交游室完成；应建立交游监测系统、 预警系统和交游反馈系统，完善关系的安全设施；围聚交游室草率交游指示进行审核，建立 平允的交游分拨轨制，确保各基金利益的平允；交纪行录应完善，并实时进行反馈、查对和 归档看护；同期应建立科学的投资交游绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律法则及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险箝制点建立严实的司帐系统， 对于不同基金、不同客户稀少建账，稀少核算；公司通过复核轨制、凭证轨制、合理的估值 方法和估值圭表等司帐步调真确、齐备、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务 核算。同期还建立司帐档案看护轨制，确保档案真确齐备。   （6）信息线路   公司建立了完善的信息线路轨制，保证公开线路的信息真确、准确、齐备。公司确立了 信息线路负责东谈主，并建立了相应的圭表进行信息的网罗、组织、审核和发布服务，以此加强 对信息的审查查对，使所公布的信息得当法律法则的规则，同期加强对信息线路的检验和评 价，对存在的问题实时薄情翻新办法。   （7）监察稽核   公司确立督察长，经董事会聘任，报中国证监会关系派出机构招供。根据公司监察稽核 服务的需要，督察长不错列席公司关系会议，调阅公司关系档案，就里面箝制轨制的践诺情 况独随即履行检验、评价、评释、建议职能。督察长如期和不如期向董事会评释公司里面控 制践诺情况，董事会对督察长的评释进行审议。   公司确立法律合规监察部开展监察稽核服务，并保证法律合规监察部的稀少性和泰斗性。 公司明确了法律合规监察部及里面各岗亭的具体职责，严格制订了专科任职条件、操作圭表 和组织秩序。   法律合规监察部强化里面检验轨制，通过如期或不如期检验里面箝制轨制的践诺情况， 促使公司各项筹备经管举止的范例运行。   公司董事会和经管层充分有趣和复旧监察稽核服务，对违背法律法则和公司里面箝制制 度的，根究磋磨部门和东谈主员的职责。   （1）基金经管东谈主承诺以上对于里面箝制轨制的线路真确、准确；   （2）基金经管东谈主承诺根据市集变化和公司业务发展约束完善里面箝制轨制。                         祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         第四部分 基金托管东谈主      一、基金托管情面况      称号：浙商银行股份有限公司      住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号      法定代表东谈主：陆建强      磋磨东谈主：卢愿      电话：0571-88261004      传真：0571-88268688      成立时刻：1993 年 04 月 16 日      组织风光：股份有限公司      注册老本：东谈主民币 21,268,696,778 元      存续期间：捏续筹备      批准确立机关和批准确立文号：中国银行业监督经管委员会银监复〔2004〕91 号      基金托管阅历批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托管阅历的 批复》；证监许可〔2013〕1519 号      筹备规模：继承公众进款；披发短期、中期和始终贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供看护箱服务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务。本 行经中国东谈主民银行批准，不错筹备结汇、售汇业务。      陆建强先生，本公司党委文书、董事长、践诺董事。玄学硕士，高等经济师。陆先生曾 任浙江省企业档案经管中心副主任，浙江省工商局办公室副主任，浙江省工商局工商信息管 理办公室主任，浙江省工商局办公室主任，浙江省工商行政经管局党委委员、办公室主任， 浙江省政协办公厅副主任、机关党组成员，浙江省政府办公厅副主任、党组成员，浙江省政 府副秘书长、办公厅党组成员，财通证券党委文书、董事长。现兼任浙江省并购鸠合会第一 届理事会会长、浙江省金融参谋人服务鸠合会第一届理事会会长、浙商总会金融服务委员会主 任。      浙商银行是十二家世界性股份制买卖银行之一，于 2004 年 8 月 18 日端庄开业，总部设 在浙江杭州，系世界第 13 家“A+H”上市银行。开业以来，浙商银行藏身浙江，放眼全球， 稳健发展，已成为一家基础塌实、效益优良、风控完善的优质买卖银行。                   祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    浙商银行以“一流的买卖银行”愿景为统领，全面构建“正、简、专、协、廉”五字政 治生态，放浪发达四干精神，练好“善、智、勤”三字经，坚捏“夯基础、调结构、控风险、 创效益”十二字筹备方针，践行善本金融理念，坚捏明智筹备，垒好经济周期弱明锐资产压 舱石，塌实鼓励 321 筹备策略，以数字化鼎新为干线，全面开展以客户为中心的概括协同改 革，以“深耕浙江”为首要计策，金钱经管全新启航，大零卖、大公司、大投行、大资管、 大跨境五伟业务板块皆头并进、概括协同发展，实施“客户基础、东谈主才基础、系统基础、投 研基础”四大攻坚，全面开启高质料发展的新征途。 净利润 79.99 亿元，同比增长 3.31%。截止评释期末，总资产 3.25 万亿元，比上年末增长 元，比上年末增长 3.31%，其中：继承进款余额 1.94 万亿元，比上年末增长 3.74%；不良贷 款率 1.43%、拨备狡饰率 178.12%；老本充足率 12.86%，比上年末上涨 0.67 个百分点；核 心一级老本充足率 8.38%，比上年末上涨 0.16 个百分点。    截止 2024 年 6 月末，浙商银行在世界 22 个省（自治区、直辖市）及香港十分行政区， 确立了 350 家分支机构，已毕了对浙江大本营、长三角、粤港澳大湾区、环渤海、海西地区 和部分中西部地区的灵验狡饰。在英国《银群众》(The Banker)杂志“2023 年全球银行 1000 强”榜单中，我行按一级老本计位列 87 位。中诚信国际给予浙商银行金融机构评级中最高 品级 AAA 主体信用评级。    浙商银行资产托管部是总行稀少的一级经管部门，根据业务条线下设业务经管中心、营 销中心、运营中心、监督中心、数字化中心，保证了托管业务前、中、后台的齐备与稀少。 截止 2024 年 6 月 30 日，浙商银行资产托管部从业东谈主员共 44 名，估值计帐配合机构派驻东谈主 员 18 东谈主。    截止 2024 年 6 月 30 日，浙商银行托管证券投资基金 264 只，范畴所有 4825.94 亿元， 当今如故与数十家公募基金经管公司达成托管配合意向。    二、基金托管东谈主里面风险箝制轨制说明    严格遵从国度磋磨托管业务的法律、法则、规章、行政性规则、行业准则和行内磋磨管 理规则，称职筹备、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全齐备， 确保磋磨信息的真确、准确、齐备、实时，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。    浙商银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的经管和运营部门， 资产托管部专门确立了监督稽核团队，配备了专职里面监察稽核东谈主员负责托管业务的里面控 制和风险经管服务，具有稀少诳骗监督稽核服务的权柄和身手。              祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制箝制体系。轨制体系包含经管轨制、实施笃定、 岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作、得手进行；业务东谈主员具备从业资 格；业务经管严格实行复核、审核、检验轨制，授权服务实行围聚箝制，业务图章按规程保 管、存放、使用，账户云尔严格看护，制约机制严格灵验；业务操作区专门确立，顽固经管， 实施音像监控；业务信息由专职信息线路东谈主负责，驻扎泄密；业求已毕自动化操作，驻扎东谈主 为事故的发生，工夫系统齐备、稀少。   三、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   基金托管东谈主负有对基金经管东谈主的投资运作诳骗监督权的职责。根据《基金法》、《运作 办法》、基金合同过火他磋磨规则，托管东谈主对基金的投资对象和规模、投资组合比例、投资 限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值和基金净值的谋略、收益分拨、 申购赎回以过火他磋磨基金投资和运作的事项，对基金经管东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合同和磋磨法律法 规规则的步履，应实时以书面风光文告基金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主收到文告后应实时 查对并以书面风光对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行 复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应评释中国证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违章步履，立即评释中国证监会，同期，文告基金管 理东谈主限期纠正，并将纠正结果评释中国证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违背法律、行政法则和其他磋磨规则，或者违背基金 合同约定的，应当断绝践诺，立即文告基金经管东谈主，并实时向中国证监会评释。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交游圭表如故奏凯的指示违背法律、行政法则和其他有 关规则，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金经管东谈主，并实时向中国证监会评释。                      祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      第五部分 关系服务机构 一、基金份额销售机构 （一） 直销机构   （1）祥瑞基金经管有限公司直销中心   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   法定代表东谈主：罗春风   磋磨东谈主：郑权   磋磨电话：0755-22627627   传真：0755-23990088   客服电话：400-800-4800   网址：www.fund.pingan.com   （2）祥瑞基金网上交游平台   网址：www.fund.pingan.com   磋磨东谈主：张勇   客服电话：400-800-4800 （二） 其他销售机构   本基金其他销售机构信息请详见基金经管东谈主官网公示的销售机构信息表。基金经管东谈主可 根据磋磨法律法则规则转圜销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。 二、注册登记机构   祥瑞基金经管有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   法定代表东谈主：罗春风   电话：0755-22624581   传真：0755-23990088   磋磨东谈主：张平 三、出具法律看法书的讼师事务所                    祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  负责东谈主：韩炯  磋磨东谈主：陈颖华  电话：021-31358666  传真：021-31358600  承办讼师：早晨、陈颖华 四、审计基金财产的司帐师事务所  司帐师事务所：普华永谈中天司帐师事务所（格外普通合伙）  住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室  办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼  法定代表东谈主：李丹  磋磨电话：（021）2323 8888  传真电话：（021）2323 8800  承办注册司帐师：曹翠丽、李崇  磋磨东谈主：李崇                  祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                   第六部分 基金的召募   基金经管东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他磋磨规则 召募本基金，并于 2018 年 4 月 9 日经中国证监会证监许可2018621 号文准予召募注册。   自 2018 年 8 月 20 日至 2018 年 9 月 17 日，本基金面向可投资于证券投资基金的机构投 资者、及格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资 基金的其他投资东谈主同期发售，共召募 1,009,999,000.00 元，灵验认购户数为 2 户。                祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）               第七部分 基金合同的奏凯   一、基金合同的奏凯   根据磋磨规则，本基金得志基金合同奏凯条件，基金合同于 2018 年 9 月 19 日端庄奏凯。 自基金合同奏凯日起，本基金经管东谈主端庄滥觞经管本基金。   二、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产范畴   基金合同奏凯之日起三年后的对应日，若基金范畴低于 2 亿元东谈主民币的，基金合同自动 驱逐，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会继续基金合同期限。   自基金合同奏凯满三年后的基金存续期内，在职一怒放期临了一个怒放日日终，基金资 产净值低于五千万元（包括本日申购、赎回、基金调节中转入以及转出的未证据份额），基 金合同应当插手计帐圭表并驱逐，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   基金合同奏凯三年后链接存续的，自基金合同奏凯满三年后的基金存续期内，连气儿 20 个服务日出现基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在如期评释中给予线路； 连气儿 60 个服务日出现前述情形的，基金经管东谈主应当向中国证监会评释并疏迢遥治有筹划，如 调节运作方式、与其他基金合并或者驱逐基金合同等，并召开基金份额捏有东谈主大会进行表决。   法律法则或监管机构另有规则时，从其规则。                祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）             第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的风光   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金经管东谈主在招募说明 书或其他关系公告中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在经管东谈主网站公 示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风光或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。   二、申购与赎回办理的怒放日实时刻   本基金的顽固期为自基金合同奏凯之日起（含）或自每一怒放期结果之日次日起（含） 至 3 个月（含）后对应日的前一日止（若该对应日为非服务日或无该对应日，则顺延至下一 服务日）。本基金在顽固期内不办理申购与赎回业务，亦不可上市交游。   本基金自顽固期结果之后第一个服务日起（含）插手怒放期，期间不错办理申购与赎回 业务。本基金每个怒放期最长不朝上 10 个服务日，怒放期的具体时刻以基金经管东谈主届时公 告为准。怒放期内，本基金采选怒放运作模式，投资东谈主可办理基金份额申购、赎回或其他业 务，怒放期未赎回的份额将自动转入下一个顽固期。如在怒放期内发生不可抗力或其他情形 致使基金无法按时怒放或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的，基金经管东谈主有权合理 转圜申购或赎回业务的办理期间并给予公告，在不可抗力或其他情形影响因素排斥之日下一 个服务日起，链接谋略该怒放期时刻。   在不违背法律法则、基金合同的规则且对现存基金份额捏有东谈主利益无本质不利影响的前 提下，基金经管东谈主在履行得当圭表后，不错对顽固期和怒放期简直立及法则进行转圜，并提 前公告。   投资东谈主在怒放期内的每个怒放日办理基金份额的申购和赎回，怒放日的具体办理时刻为 上海证券交游所、深圳证券交游所的平常交游日的交游时刻，但基金经管东谈主根据法律法则、 中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。在顽固期内，本基金不办 理申购、赎回业务。   基金合同奏凯后，若出现新的证券交游市集，证券交游所交游时刻变更或其他格外情况， 基金经管东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的转圜，但应在实施日前依照《信息 线路办法》的磋磨规则进行公告。   本基金每个怒放期的具体时刻以基金经管东谈主届时公告为准。基金经管东谈主不得在基金合同 约定之外的日期或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者调节。在怒放期内，投资东谈主在基金 合同约定之外的日期和时刻薄情申购、赎回或调节肯求且登记机构证据接受的，其基金份额                祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。但若投资东谈主在怒放期临了一日业 务办理时刻结果之后薄情申购、赎回或者调节肯求的，视为无效肯求。   怒放期以及怒放期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金经管东谈主届时发布的关系公告。   在确定申购滥觞与赎回滥觞时刻后，基金经管东谈主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的磋磨规则进行公告。   三、申购与赎回的原则 进行谋略；   基金经管东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行转圜。基金经管东谈主必须在新规 则滥觞实施前依照《信息线路办法》的磋磨规则在规则媒介上进行公告。   四、申购与赎回的圭表   投资东谈主必须根据销售机构规则的圭表，在怒放日的具体业务办理时刻内薄情申购或赎回 的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主全额托付申购款项，申购肯求 成立；登记机构证据基金份额时，申购奏凯。   基金份额捏有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。投资东谈主赎 回肯求奏凯后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大都赎回或基 金合同约定的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有 关条目处理。   遇交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基 金经管东谈主及基金托管东谈主所能箝制的因素影响业务处理历程，则赎回款项划付时刻相应顺延。   基金经管东谈主应以交游时刻结果前受理灵验申购和赎回肯求确本日行动申购或赎回肯求 日(T 日)，在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行证据。T 日提 交的灵验肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其 他方式查询肯求的证据情况。若申购不得手或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。                  祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得手，而仅代表销售机构如实 接收到肯求。申购、赎回肯求的证据以登记机构的证据结果为准。对于肯求的证据情况，投 资者应实时查询并妥善诳骗正当权利。   基金经管东谈主不错在法律法则和基金合同允许的规模内，对上述业务办理时刻进行转圜， 并在转圜实施前依照《信息线路办法》的磋磨规则在规则媒介上公告。   五、申购与赎回的数额限制 起首为东谈主民币 1 元（含申购费），追加申购的最低金额不设限制。各销售机构在得当上述规 定的前提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准， 投资东谈主需撤职销售机构的关系规则。基金经管东谈主直销网点接受初次申购肯求的最低金额为单 笔东谈主民币 50,000 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔东谈主民币 20,000 元（含申购费）。   通过基金经管东谈主网上交游系统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的 限制，初次单笔最低申购金额为东谈主民币 1 元（含申购费），追加申购的单笔最低申购金额为 东谈主民币 1 元（含申购费）。 账户最低捏有份额不设下限，投资者全额赎回或转出时不受上述限制。 资者累计捏有的基金份额数目限制，具体规则见如期更新的招募说明书或关系公告。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等步调，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。具体请参见关系规则。 限制。基金经管东谈主必须在转圜实施前依照《信息线路办法》的磋磨规则进行公告。   六、申购费率、赎回费率   本基金采选前端收费模式收取基金申购用度。   本基金对申购确立级差费率，申购用度应在投资东谈主申购基金份额时收取。投资者在一天 之内淌若有多笔申购，适用费率按单笔永诀谋略。                   表 1：本基金份额的申购费率            申购金额（M）区间          申购费率               M＜100 万          0.80%                  祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）               M≥500 万           每笔 1000 元   本基金的申购用度由投资东谈主承担，主要用于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度， 不列入基金财产。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收 取，未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。投资东谈主赎回基金份额收取 赎回用度，该用度随基金份额的捏未必刻递减。                         表 2：本基金的赎回费率        捏有年限（N 为日期日）               赎回费率             N＜7 天                  1.50%             N≥365 天                    0%   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担，对捏续捏有期少于 7 日的投资东谈主，将 赎回费全额计入基金财产；对捏续捏有期大于 7 日（含）的投资东谈主，赎回费总额的 25%计入 基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 线路办法》的磋磨规则进行公告。 值的平允性。具体处理原则与操作范例撤职关系法律法则及监管部门、自律组织的规则。 基金促销贪图，如期或不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按关系监管部门 要求履行必要手续后，基金经管东谈主不错得当调低基金申购费率，并进行公告。   七、申购份额与赎回金额的谋略方式   （1）若基金投资东谈主申购本基金份额，申购用度适用比例费率的情形下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   （2）若基金投资东谈主申购本基金份额，申购用度适用固定金额的情形下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-固定金额   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   上述谋略结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金                     祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 财产承担。    举例：假设 T 日基金份额净值为 1.0560 元，某投资东谈主本次申购本基金份额 40 万元， 对应的本次申购费率为 0.80%，该投资东谈主可得到的基金份额为：   净申购金额=400,000/（1+0.80%）＝396,825.40 元   申购用度=400,000-396,825.40＝3,174.60 元   申购份额=396,825.40/1.0560＝375,781.63 份   即：投资东谈主投资 40 万元申购本基金份额，假设申购当日基金份额净值为 1.0560 元，可 得到基金份额 375,781.63 份。   举例：假设 T 日基金份额净值为 1.0560 元，某投资东谈主投资 600 万元申购本基金份额， 其对应的申购用度为 1000 元，则其可得到的份额为：   申购用度＝1000 元   净申购金额＝6,000,000－1000＝5,999,000.00 元   申购份额＝5,999,000.00/1.0560＝5,680,871.21 份   即，投资东谈主投资 600 万元申购本基金份额，假设申购当日基金份额净值为 1.0560 元， 可得到基金份额 5,680,871.21 份。   赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   上述谋略结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   举例：某投资者赎回本基金份额 1 万份，捏未必刻为三年，对应的赎回费率为 0%，假 设赎回当日基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元   赎回用度=12,500.00×0%=0.00 元   净赎回金额=12,500.00-0.00=12,500.00 元   即：投资者赎回本基金份额 1 万份，捏未必刻为三年，假设赎回当日基金份额净值是 生的收益或损失由基金财产承担。在基金顽固期内，基金经管东谈主应当至少每周在规则网站披 露一次基金份额净值和基金份额累计净值。在基金怒放期每个怒放日的次日，基金经管东谈主应 通过网站、基金销售机构网站或者营业网点，线路前一怒放日的基金份额净值和基金份额累 计净值。遇格外情况，经中国证监会同意，不错得当蔓延谋略或线路。                祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   八、断绝或暂停申购的情形及处理   在怒放期内，发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 基金登记系统或基金司帐系统无法平常运行。 单笔申购金额上限的。 值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金经管东谈主应当 暂停接受基金申购肯求。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停申购申 请时，基金经管东谈主应当根据磋磨规则进行公告。淌若投资东谈主的申购肯求被一皆或部分断绝的， 被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金经管东谈主应实时还原 申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   在怒放期内发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回 款项： 值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金经管东谈主应该 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回肯求或减慢支付                 祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 赎回款项时，基金经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金经管东谈主应足 额支付；如暂时不成足额支付，未支付部分可减慢支付，减慢支付的期限不得朝上 20 个工 作日，并应当在规则媒介上给予公告。   十、大都赎回的情形及处理方式   若本基金怒放期内单个怒放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金转 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调节中转入肯求份额总和后的余额) 朝向前一服务日的基金总份额的 20%，即觉得是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合景象决定全额赎回或 减慢支付。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主觉得有身手支付投资东谈主的一皆赎回肯求时，按平常赎回 圭表践诺。   （2）减慢支付：当基金经管东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有贫窭或觉得因支付投资东谈主 的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金经管东谈主草率当日 一皆赎回肯求进行证据，但不错减慢支付赎回款项，当日按比例办理的赎回份额不得低于前 一服务日基金总份额的 20%，其余赎回肯求不错减慢支付，但减慢支付的期限不得朝上 20 个服务日，并在规则媒介上给予公告。   （3）部分脱期赎回：在怒放期内，若基金发生大都赎回，在单个基金份额捏有东谈主朝上 基金总份额 20%以上的赎回肯求的情形下，基金经管东谈主不错采选具体步调对其进行赎回肯求 脱期办理。   当基金经管东谈主觉得有身手支付投资东谈主的一皆赎回肯求时，按平常赎回圭表践诺。当基金 经管东谈主觉得支付该基金份额捏有东谈主的一皆赎回肯求有贫窭或者因支付该基金份额捏有东谈主的 一皆赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金经管东谈主在当日 接受并证据该基金份额捏有东谈主的一皆赎回的比例不低于前一服务日基金总份额 20%的前提 下，其余赎回肯求不错脱期办理。对于该单个基金份额捏有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回申 请，基金经管东谈主按照当日该部分赎回肯求占系数赎回肯求的比例进行证据。对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采选脱期赎回或取消赎回。采选脱期赎回的，将自动转入 下一个怒放日链接赎回，直到一皆赎回为止；采选取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申 请将被拔除。脱期的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一怒放日的 基金份额净值为基础谋略赎回金额，依此类推，直到一皆赎回为止。如投资东谈主在提交赎回申 请时未作明确采选，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。如脱期办理期限朝上怒放期的，怒放期相应延长，延长的怒放期内不办理                祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 申购，亦不接受新的赎回肯求，即基金经管东谈主仅为原怒放期内因提交赎回肯求朝上基金总份 额 20%以上而被脱期办理赎回的单个基金份额捏有东谈主理理赎回业务。   当发生上述大都赎回并减慢支付赎回款项时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书规则的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构文告等方式）在 3 个交游日内文告基金份额捏有东谈主，说明磋磨处理方法，同期依据关系规则 2 日内在规则媒介 上进行公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 停公告。 新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个服务日的基金份额净值。 露办法》的磋磨规则，最迟于再行怒放日在规则媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告，并 公布最近 1 个服务日的基金份额净值；也不错根据推行情况在暂停公告中明确再行怒放申购 或赎回的时刻，届时不再另行发布再行怒放的公告。   十二、基金调节   基金经管东谈主不错根据关系法律法则以及基金合同的规则决定开办本基金与基金经管东谈主 经管的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费，关系法则由基金经管东谈主 届时根据关系法律法则及基金合同的规则制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与关系机构。   十三、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中国证监 会招供的交游风光或者交游方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应根据基金经管 东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十四、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、得当法律法则的其它非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额捏有东谈主归天，其捏有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金               祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据奏凯司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关系云尔，对于得当条件 的非交游过户肯求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的尺度收费。   十五、基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的尺度收取转托管费。   十六、如期定额投资贪图   基金经管东谈主不错为投资东谈主理理如期定额投资贪图，具体法则由基金经管东谈主另行规则。投 资东谈主在办理如期定额投资贪图时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所规则的如期定额投资贪图最低申购金额。   十七、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、得当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法律法则或基金合同另有规则的除外。   如关系法律法则允许基金经管东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金经管东谈主 将制定和实施相应的业务法则。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的关系公告。               祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                第九部分 基金的投资   一、投资标的   在严慎箝制组合净值波动率的前提下，本基金追求基金产物的始终、捏续升值，并力求 得到卓绝功绩相比基准的投资讲演。   二、投资规模   本基金的投资规模主要包括国债、地点政府债、金融债、企业债、公司债、央行单子、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、资产复旧证券、次级债、可分离 交游可转债的纯债部分、债券回购、银行进款（公约进款、文告进款以及如期进款等其它银 行进款）、同行存单、现金以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须 得当中国证监会的关系规则）。   本基金不投资于股票、权证，也不投资于可调节债券（可分离交游可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，但在每次开 放期滥觞前 10 个服务日、怒放期及怒放期结果后 10 个服务日的期间内，基金投资不受上述 比例限制；在怒放期内，本基金捏有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于 基金资产净值的 5%。在顽固期内，本基金不受上述 5%的限制。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金经管东谈主在履行得当圭表后， 不错将其纳入投资规模。   三、投资策略   本基金通过对宏不雅经济周期、行业前程瞻望和发借主体公司研究的概括运用，主要采选 利率策略、信用策略、息差策略等积极投资策略，在严格箝制流动性风险、利率风险以及信 用风险的基础上，深入挖掘价值被低估的固定收益投资品种，构建及转圜固定收益投资组合。   本基金将生动应用组合久期配置策略、类属资产配置策略、个券采选策略、息差策略、 现金头寸经管策略等，在合理经管并箝制组合风险的前提下，得到债券市集的全体讲演率及 逾额收益。   顽固期投资策略：   本基金在资产配置层面主要通过对宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的 统统水仁和增长率、利率水平与走势等）、债券市集全体收益率弧线变化、申购赎回现金流 情况等因素的概括分析和判断。在此基础上，确定资产在非信用类固定收益类证券（现金、 国度债券、中央银行单子等）和信用类固定收益类证券之间的配置比例，全体组合的久期范 围以及杠杆率水平。                 祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   同期，本基金将根据市集收益率弧线的定位情况和个券的市集收益率情况，概括判断个 券的投资价值，采选风险收益特征最匹配的品种，构建具体的个券组合，以期增强基金资产 的赢利身手。   （1）组合久期配置策略   通过瞻望收益率弧线的风光和变化趋势，对各种型债券进行久期配置；当收益率弧线走 势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保组合收益朝上基准收益。根 据操作，具体包括追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策略 及梯式策略。   在标的久期的践诺过程中，将十分留神对信用风险、流动性风险及类属资产配置的经管， 以使得组合的多样风险在箝制规模之内。   （2）类属资产配置策略   根据不同债券资产类品种收益与风险的预计和判断，通过分析各种属资产的相对收益和 风险因素，确定不同债券种类的配置比例。主要决策依据包括畴昔的宏不雅经济和利率环境研 究和瞻望，利差变动情况、市集容量、信用品级情况和流动脾气况等。通过情景分析的方法， 判断各个债券类属的预期捏有期讲演，在不同债券品种之间进行配置。   在类属资产配置层面上，本基金根据市集和类属资产的信用水平，在判断各种属的利率 期限结构与国债利率期限结构应具有的合理利差水平基础上，将市集细分为交游所国债、交 易所企业债、银行间国债、银行间金融债等子市集。勾通各种属资产的市集容量、信用品级 和流动性特性，在标的久期经管的基础上，运用修正的均值-方差等模子，如期对投资组合 类属资产进行最优化配置和转圜，确定类属资产的最优权重。   同期，本基金针对债券市风光触及行业在一样宏不雅周期布景下不同行业的景气度的情况， 通过溜达化投资和行业预判进行，具体发挥为：1）溜达化投资：刊行东谈主触及稠密行业，本 组合将保捏在各行业配置比例上的溜达化结构，幸免过度围聚配置在产业链高度关系的上中 下流行业。2）行业投资：本组合将依据对下一阶段各行业景气度特征的研判，确定不才一 阶段在各行业的配置比例，卖出景气度裁减行业的债券，提前布局景气度进步行业的债券。   （3）息差策略   本基金将通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，得当运用杠杆息差方式来 获取主动经管讲演，选取具有较好流动性的债券行动杠杆买入品种，生动箝制杠杆组合仓位， 裁减组合波动率。   （4）个券采选策略   在个券采选过程中，本基金将根据市集收益率弧线的定位情况和个券的市集收益率情况， 概括判断个券的投资价值，采选风险收益特征最匹配的品种，构建具体的个券组合。                  祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      在信用债的采选方面，本基金将通过对行业经济周期、刊行主体表里部评级和市集利差 分析等判断，并勾通税收相反和信用风险溢价概括判断个券的投资价值，加强对企业债、公 司债等品种的投资，通过对信用利差的分析和经管，获取逾额收益。      本基金还将利用当今的交游所和银行间两个投资市集的利差不同，密切怜惜两个市集之 间的利差波动情况，积极寻找跨市集中现券和回购操作的套利契机。      针对中小企业私募债券，本基金以捏有到期，得到本金和票息收入为主要投资策略，同 时，密切怜惜债券的信用风险变化，力求在箝制风险的前提下，得到较高收益。本基金投资 中小企业私募债，基金经管东谈主将根据审慎原则，制定严格的投资决策历程、风险箝制轨制和 信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以驻扎信用风险、流动性风险等多样风 险。      深入分析资产复旧证券的市集利率、刊行条目、复旧资产的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等基本面因素，预计资产违约风险和提前偿付风险，并根据资产 证券化的收益结构安排，模拟资产复旧证券的本金偿还和利息收益的现金流过程，辅助采选 蒙特卡罗方法等数目化订价模子，评估其内在价值，并勾通资产复旧证券类资产的市集特性， 进行此类品种的投资。      怒放期投资策略：      怒放期内，本基金为保捏较高的组合流动性，便捷投资东谈主安排投资，在遵从本基金磋磨 投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，驻扎流动性风险，得志 怒放期流动性的需求。      四、投资限制      基金的投资组合应撤职以下限制：      （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，但在每次怒放期滥觞前 10 个工 作日、怒放期及怒放期结果后 10 个服务日的期间内，基金投资不受此比例限制；      （2）在怒放期内，本基金捏有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例所有不 低于基金资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 在顽固期内，本基金不受上述 5%的限制；      （3） 本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10%；      （4）本基金经管东谈主经管的一皆基金捏有一家公司刊行的证券，不朝上该证券的 10%；      （5）本基金插手世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净值 的 40%；在世界银行间同行市集中的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；                   祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （6）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产复旧证券的比例，不得朝上基金资产净 值的 10%；   （7）本基金捏有的一皆资产复旧证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%；   （8）本基金捏有的合并（指合并信用级别）资产复旧证券的比例，不得朝上该资产支 捏证券范畴的 10%；   （9）本基金经管东谈主经管的一皆基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产复旧证券，不得 朝上其各种资产复旧证券所有范畴的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产复旧证券。基金捏有 资产复旧证券期间，淌若其信用品级着落、不再得当投资尺度，应在评级评释发布之日起 3 个月内给予一皆卖出；   （11）本基金投资于中小企业私募债券比例所有不高于基金资产的 10%，且投资中小企 业私募债券的剩余期限，不得朝受骗期的剩余顽固期；   （12）顽固期内基金总资产不得朝上基金净资产的 200%，怒放期内基金资产总值不得 朝上基金资产净值的 140%；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资规模保捏一致；   （14）怒放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得朝上本基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不得当前款所 规则比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（13）、（14）项外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金范畴变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不得当上述规则投资比例的，基金 经管东谈主应当在 10 个交游日内进行转圜，但法律法则或中国证监会规则的格外情形除外。   基金经管东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的磋磨约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏凯之日起滥觞。   法律法则或监管部门取消或转圜上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行得当程 序后，则本基金投资不再受关系限制或按转圜后的规则践诺。   为景仰基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；              祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （5）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （6）从事内幕交游、操纵证券交游价钱过火他不梗直的证券交游举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则谢却的其他举止。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、推行箝制东谈主或者 与其有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当得当基金的投资标的和投资策略，撤职基金份额捏有东谈主利益优先的原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱践诺。关系交游必 须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予线路。要紧关联交游应提交基金经管东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的稀少董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述谢却性规则，如适用于本基金，基金经管东谈主 在履行得当圭表后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的规则践诺。   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中债概括指数（总金钱）收益率   本基金属于债券基金，应采选债券指数作念功绩相比基准。采选上述功绩相比基准的原因 是中债概括指数（总金钱）由中央国债登记结算有限职责公司编制，该指数旨在概括反馈债 券全市集全体价钱和投资讲演情况。指数涵盖了银行间市集和交游所市集，具有庸俗的市集 代表性，适配合为市集债券投资收益的估量尺度。   若畴昔法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集广泛接受的功绩相比基准推出， 或者市集发生变化导致本功绩相比基准不再适用或本功绩相比基准罢手发布，本基金经管东谈主 不错依据景仰投资者正当权益的原则，在与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后，适 当转圜功绩相比基准并实时公告，而无需召开基金份额捏有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于搀杂型基金、股 票型基金。   七、基金经管东谈主代表基金诳骗关系权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排                  祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋商司帐师事务所看法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   九、基金投资组合评释   基金经管东谈主的董事会及董事保证本评释所载云尔不存在不实纪录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和齐备性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主浙商银行股份有限公司根据本基金合同规则，复核了本评释中的财务标的、 净值发挥和投资组合评释等内容，保证复核内容不存在不实纪录、误导性述说或者要紧遗漏。   本投资组合评释所载数据截止 2024 年 06 月 30 日,本财务数据未经审计。                                                金额单元：东谈主民币元                                                占基金总资产的比例    序号            模样         金额（元）                                                   （%）             其中：股票                          -              -             其中：债券           2,003,724,277.59          95.48                  资产复旧证券       82,424,711.28            3.93             其中：买断式回购的                      -              -             买入返售金融资产             金所有                           祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本评释期末未捏有股票。   本基金本评释期末未捏有港股通股票。   本基金本评释期末未捏有股票。                                                         金额单元：东谈主民币元                                                         占基金资产净值比例       序号                  债券品种      公允价值（元）                                                            （％）                      其中：政策性金融债          63,889,063.86               3.11                                                         金额单元：东谈主民币元                                                                 占基金资产                                                  公允价值   序号         债券代码           债券称号    数目（张）                        净值比例                                                   （元）                                                                  （％）                           老本债 02A                          82                  祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                  老本债 01A                            19                  二级                                   1                  二级                                  41                                                           占基金资产                                            公允价值   序号    证券代码      证券称号       数目（份）                         净值比例                                             （元）                                                            （%）   本基金评释期末未捏有贵金属投资。   本基金本评释期末未捏有权证。   本基金本评释期无国债期货投资。   本基金本评释期内无国债期货投资。   本基金本评释期无国债期货投资。               祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 制日前一年内受到公开质问、处罚的情形   根据发布的关系公告，本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国开拓银行股份有限 公司、中国银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、浙江泰隆买卖银行股份有限公司、 交通银行股份有限公司在本评释编制日前一年内受到监管部门的公开质问或处罚。      本基金投资上述证券的投资决策圭表得当关系法律法则和公司轨制的要求。   本基金本评释期末未捏有股票。   本基金本评释期末未捏有其他资产。   本基金本评释期末未捏有处于转股期的可调节债券。   本基金本评释期未捏有股票。   由于四舍五入原因，分项之和与所有可能有尾差。                         祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         第十部分 基金的功绩     基金经管东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎尽力的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔发挥。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、自基金合同奏凯以来（2018 年 9 月 19 日）至 2024 年 6 月 30 日基金份额净值增长率及 其与同期功绩相比基准收益的相比                                           功绩相比                        份额净值     功绩相比              份额净值                         基准收益    阶段                  增长率标     基准收益               ①-③      ②-④              增长率①                         率尺度差                         准差②      率③                                            ④ -2018.12.3 -2019.12.3 -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.12.3 -2024.06.3 自基金合          25.20%    0.06%    30.84%    0.06%   -5.64%    0.00% 同奏凯起 于今 二、自基金合同奏凯以来基金份额累计净值增长率变动过火与同期功绩相比基准收益率变 动的相比                 祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   注：1、本基金基金合同于 2018 年 09 月 19 日端庄奏凯； 使基金的投资组合比例得当基金合同的约定，截止评释期末本基金已完成建仓，建仓期结果 时各项资产配置比例得当合同约定。               祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息和基金应收款项以过火他资 产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相稀少。   四、基金财产的看护和刑事职责   本基金财产稀少于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的规则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章已矣、被照章拔除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。                祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）               第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游风光的交游日以及国度法律法则规则需要对 外皮露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项和其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1） 在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有规则的除外），选取第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （2）对在交游所市集上市交游的可调节债券，按估值日收盘价行动估值全价；   （3）对在交游所市集挂牌转让的资产复旧证券，估值日不存在活跃市集时采选估值技 术确定其公允价值进行估值。如成本大约访佛体现公允价值，应捏续评估上述作念法的得当性， 并在情况发生调动时作念出得当转圜。   （1）初次公开刊行未上市的债券，采选估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （2）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经转圜的报价行动计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表 计量日公允价值的情况下，按成本草率市集报价进行转圜，证据计量日的公允价值；对于不 存在市集举止或市集举止很少的情况下，则采选估值工夫确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 赫然相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。                祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 基金估值的平允性。 规则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及关系法 律法则的规则或者未能充分景仰基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处治。   根据磋磨法律法则，基金资产净值谋略和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金磋磨的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的看法，按照基金经管东谈主对基金净值信息的谋略 结果对外给予公布。   四、估值圭表 定的，从其规则。本基金基金份额净值的谋略公式为：   T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日基金份额余额总和。   基金经管东谈主应每个服务日谋略基金资产净值及基金份额净值，并按规则进行线路。 的规则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按约定对外公布。   五、估值纰谬的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采选必要、得当、合理的步调确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值纰谬时，视为基金份额净值 纰谬。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪戾酿成估值纰谬，导致其他当事东谈主际遇损失的，罪戾的职责东谈主应当对由于该 估值纰谬际遇损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值纰谬处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据谋略差错、 系统故障差错、下达指示差错等。                祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值纰谬职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬职责方承担；由于估值纰谬职责方未 实时更正已产生的估值纰谬，给当事东谈主酿成损失的，由估值纰谬职责方对平直损失承担抵偿 职责；若估值纰谬职责方如故积极协调，何况有协助义务确当事东谈主有弥散的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值纰谬职责方草率更正的情况向磋磨当事东谈主进行确 认，确保估值纰谬已得到更正。   （2）估值纰谬的职责方对磋磨当事东谈主的平直损失负责，不合转折损失负责，何况仅对 估值纰谬的磋磨平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值纰谬而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值纰谬 职责方仍草率估值纰谬负责。淌若由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不一皆返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值纰谬职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的规模内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；淌若得到 欠妥得利确当事东谈主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得到的抵偿 额加上如故得到的欠妥得利返还的总和朝上其推行损失的差额部分支付给估值纰谬职责方。   （4）估值纰谬转圜采选尽量还原至假设未发生估值纰谬的正确情形的方式。   估值纰谬被发现后，磋磨确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值纰谬发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值纰谬发生的原因确定 估值纰谬的职责方；   （2）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值纰谬酿成的损失进行评估；   （3）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法由估值纰谬的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值纰谬的更正向磋磨当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值谋略出现纰谬时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的步调驻扎损失进一步扩大。   （2）纰谬偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；纰谬偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告。   （3）当基金份额净值谋略差错给基金和基金份额捏有东谈主酿成损失需要进行抵偿时，基 金经管东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的职责，经证据后按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金经管东谈主担任，与本基金磋磨的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分磋磨后，尚不成达成一致时，按基金经管东谈主的建议践诺，由此给基金份额捏 有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。                祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   ②若基金经管东谈主谋略的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后线路，而且基金托管东谈主 未对谋略过程薄情疑义或要求基金经管东谈主书面说明，基金份额净值出错且给基金份额捏有东谈主 酿成损失的，应根据法律法则的规则对投资者或基金支付抵偿金，就推行向投资者或基金支 付的抵偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照罪戾进程各自承担相应的职责。   ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的谋略结果，天然屡次再行谋略和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东谈主的谋略结果对 外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   ④由于基金经管东谈主提供的信息纰谬（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值谋略纰谬而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   （4）基金经管东谈主和基金托管东谈主由于各自工夫系统确立而产生的净值谋略尾差，以基金 经管东谈主谋略结果为准。   （5）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。淌若行业另有通行 作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   六、暂停估值的情形   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商证据后，基金 经管东谈主应当暂停基金估值。   七、基金净值的证据   用于基金信息线路的基金资产净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责谋略，基金托管东谈主 负责进行复核。基金经管东谈主应于每个估值日交游结果后谋略当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值谋略结果复核证据后发送给基金经管东谈主，由基 金经管东谈主对基金净值信息按约定给予公布。   八、格外情况的处理方法 金资产估值纰谬处理。 理东谈主和基金托管东谈主天然如故采选必要、得当、合理的步调进行检验，但未能发现纰谬的，由 此酿成的基金资产估值纰谬，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责，但基金经管东谈主、基金 托管东谈主应当积极采选必要的步调排斥或缩小由此酿成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户 的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。                祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）               第十三部分 基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 现金红利自动转为基金份额进行再投资（红利再投资不受顽固期限制）；若投资者不采选， 本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   在得当法律法则及基金合同约定，并对基金份额捏有东谈主利益无本质不利影响的前提下， 基金经管东谈主可对基金收益分拨原则和支付方式进行转圜，不需召开基金份额捏有东谈主大会。   四、收益分拨有筹划   基金收益分拨有筹划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有筹划简直定、公告与实施   本基金收益分拨有筹划由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据关系规则进行公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润谋略截止日）的时刻不得朝上   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的谋略方法，依照《业务法则》践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的规则。                       祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                  第十四部分 基金用度与税收      一、基金用度的种类      二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式      本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。经管费的谋略方法如下：      H＝E×0.30%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金经管费      E 为前一日的基金资产净值      基金经管费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送基金经管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支 付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。托管费的谋略方法如 下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 3-9 项用度，根据磋磨法则及相应公约规则，按用度 推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的模样      下列用度不列入基金用度：              祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋磨的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，磋磨用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见本招募说明 书“侧袋机制”部分的规则。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则践诺。   鉴于基金经管东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法则、税收政 策的要求而成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资讲演和/或本金承担征税义务。 因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等税负，仍由本基金财产承担，届时基 金经管东谈主与基金托管东谈主可能通过本基金财产账户平直缴付，或划付至基金经管东谈主账户并由基 金经管东谈主依据税务部门要求完成税款申报缴纳。                祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）              第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：淌若《基金合同》奏凯少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度线路； 按照磋磨规则编制基金司帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则媒介公告。                   祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                  第十六部分 基金的信息线路      一、本基金的信息线路应得当《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《基金 合同》过火他磋磨规则。关系法律法则对于信息线路的规则发生变化时，本基金从其最新规 定。      二、信息线路义务东谈主      本基金信息线路义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律法则和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。      本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的规则线路基金信息，并保证所线路信息的真确性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会规则时刻内，将应予线路的基金信息通过得当 中国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息线路办法》规则的互 联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介线路，并保证基金投资者大约按照基金合同约定 的时刻和方式查阅或者复制公开线路的信息云尔。      三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开线路的信息应采选中语文本。      如同期采选外文文本的，基金信息线路义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之 间发生歧义的，以中语文本为准。      本基金公开线路的信息采选阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东谈主民币元。      五、公开线路的基金信息      公开线路的基金信息包括：      （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物云尔概要 有东谈主大会召开的法则及具体圭表，说明基金产物的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息线路及基金份额捏有东谈主服               祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 务等内容。《基金合同》奏凯后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当 在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金驱逐运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏凯后，基金产物云尔概要的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当 在三个服务日内，更新基金产物云尔概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物云尔概要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金驱逐运作 的，基金经管东谈主不再更新基金产物云尔概要。 基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公 告登载在规则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物云尔概 要、《基金合同》和基金托管协 议登载在规则网站上，并将基金产物云尔概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托 管东谈主应当同期将基金合同、基金托管 公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说明 书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》奏凯公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》奏凯 公告。   基金合同奏凯公告中应说明基金召募情况及基金经管东谈主、基金经管东谈主高等经管东谈主员、基 金司理等东谈主员以及基金经管东谈主股东捏有的基金份额、承诺捏有的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏凯后，在顽固期内，基金经管东谈主应当至少每周在规则网站线路一次基金 份额净值和基金份额累计净值。   在基金怒放期，基金经管东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过规则网站、销售机构 网站或者营业网点线路怒放日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站线路半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱              祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的谋略方式及磋磨申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息云尔。   （六）基金如期评释，包括基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释   基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度评释，将年度评释登载 在规则网站上，并将年度评释领导性公告登载在规则报刊上。基金年度评释中的财务司帐报 告应当经过得当《证券法》规则条件的司帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期评释，将中期评释登 载在规则网站上，并将中期评释领导性公告登载在规则报刊上。   基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度评释，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度评释领导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》奏凯不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度评释、中期评释或者 年度评释。   基金经管东谈主应在年度评释、中期评释、季度评释等永诀线路基金经管东谈主、基金经管东谈主高 级经管东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金经管东谈主股东捏有基金的份额、期限及期间的变动情况。   （七）临时评释   本基金发生要紧事件，磋磨信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时评释书，并登载在规 定报刊和规则网站上。前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的下列事件： 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动朝上百分之三十；                 祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游事项，但中国证监会另有规则的除外； 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。      （八）潜入公告      在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集深奥传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金份额捏有东谈主权益的，相 关信息线路义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开潜入，并将磋磨情况立即评释中国证监 会。      （九）计帐评释      基金合同驱逐的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐评释。基金财产计帐小组应当将计帐评释登载在规则网站上，并将计帐评释领导性公 告登载在规则报刊上。      （十）基金份额捏有东谈主大会决议      基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。      （十一）中小企业私募债券的投资情况      基金经管东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交游日内，在中国证监会规则媒介 线路所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。基金经管东谈主应当在基金                   祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 年度评释、基金中期评释和基金季度评释等如期评释和招募说明书（更新）等文献中线路中 小企业私募债券的投资情况。      （十二）资产复旧证券的投资情况      本基金投资资产复旧证券，基金经管东谈主应在基金年报及中期评释中线路其捏有的资产支 捏证券总额、资产复旧证券市值占基金净资产的比例和评释期内系数的资产复旧证券明细。 基金经管东谈主应在基金季度评释中线路其捏有的资产复旧证券总额、资产复旧证券市值占基金 净资产的比例和评释期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产复旧证券明细。      （十三）实施侧袋机制期间的信息线路      本基金实施侧袋机制的，关系信息线路义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的规则进行信息线路，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规则。      （十四）中国证监会规则的其他信息      基金经管东谈主应当在季度评释、中期评释、年度评释等如期评释和招募说明书（更新）中 充分线路基金的关系情况并揭示关系风险，说明该基金单一投资者捏有的基金份额或者组成 一致行动东谈主的多个投资者捏有的基金份额可达到或者朝上 50%，基金不向个东谈主投资者公开销 售。      六、信息线路事务经管      基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路经管轨制，指定专门部门及高等经管东谈主 员负责经管信息线路事务。      基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当得当中国证监会关系基金信息线路内容与 样子准则等法则的规则。      基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期评释、更新 的招募说明书、基金产物云尔概要、基金计帐评释等公开线路的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金经管东谈主进行书面或电子证据。      基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求线路信息外、也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金平常投资操作的前提 下，自主进步信息线路服务的质料。具体要求应当得当中国证监会及自律法则的关系规则。 前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。      基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中采选一家报刊线路本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证关系报送信 息的真确、准确、齐备、实时。      基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介线路信息，可是其他寰球媒介不得早于规则媒介线路信息，何况在不同媒介上线路合并 信息的内容应当一致。               祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计评释、法律看法书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》驱逐后 10 年。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法则规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延线路基金关系信息： 估值的；   九、本基金信息线路事项以法律法则规则及本章精打细算定的内容为准。                祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                第十七部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券市集价钱受到多样因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货膨大风险。淌若发生通货膨大，基金投资于证券所得到的收益可能会被通货 膨大对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反馈了利率着落对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产复旧证券等信用证券刊行主体信用景象恶化，导致信用评级 着落以至到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交游敌手因违约而 产生的证券交割风险。   本基金属如期怒放式基金，在怒放期的系数怒放日经管东谈主有义务接受投资东谈主的申购与赎 回。淌若出现较大数额的赎回肯求，则使基金资产变现贫窭，基金靠近流动性风险。   （一）基金申购、赎回安排   本基金以如期怒放方式运作，投资东谈主在怒放期内的每个怒放日办理基金份额的申购和赎 回，具体办理时刻为上海证券交游所、深圳证券交游所的平常交游日的交游时刻。   （二）本基金拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金以国债、地点政府债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融 资券、超短期融资券、中小企业私募债、资产复旧证券、次级债、可分离交游可转债的纯债 部分、债券回购、银行进款（公约进款、文告进款以及如期进款等其它银行进款）、同行存 单、现金等金融用具（但须得当中国证监会的关系规则）为主要投资对象，均为尺度化金融 用具，资产的流动性好、交游活跃等客不雅因素都是基金经管东谈主商酌的尺度和筛选的原则之一。   说七说八，本基金投资市集、行业及资产的流动性邃密，流动性风险相对可控。   （三）大都赎回情形下的流动性风险经管步调、实施备用的流动性风险经管用具的情形、 圭表及对投资者的潜在影响                祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   当本基金出现大都赎回情形时，本基金经管东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主协商一致后， 将运用多种流动性风险经管用具对赎回肯求进行箝制转圜，以草率流动性风险，保护基金份 额捏有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）脱期办理部分大都赎回肯求；   （2）减慢支付赎回款项；   （3）中国证监会招供的其他步调。   具体步调，详见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中“九、大都赎回的情 形及处理方式”的关系内容，以及招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、 大都赎回的情形及处理方式”的关系内容。   （四）实施备用的流动性风险经管用具的情形、圭表及对投资者的潜在影响   基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，概括运用各种流动性风险经管用具，对赎回肯求等进行箝制转圜，作 为特定情形下基金经管东谈主流动性风险经管的辅助步调，包括但不限于：   （1）脱期办理大都赎回肯求。   （2）暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款项。   （3）收取短期赎回费   对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入 基金财产。   （4）暂停基金估值   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采选估值 工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金经管东谈主应当暂 停基金估值，并采选减慢支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求的步调。   （5）舞动订价   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主可采选舞动订价机制，以确保基金估值 的平允性，具体处理原则与操作范例撤职关系法律法则以及监管部门、自律法则规则。   当本基金出现大都赎回情形时，本基金可能无法实时得志系数投资者的赎回肯求，投资 者收到赎回款项的时刻也可能晚于预期。   （6）实施侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险经管用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额捏有东谈主进行支付，方针在于灵验隔 离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手线路基金份额净值，并不得办 理申购、赎回和调节，仅主袋账户份额根据基金合同和招募说明书的约定平常怒放赎回，因 此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧 袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前刻具有不确定性，最终变现                   祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有 东谈主可能因此靠近损失。      实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额净值，即便基金经管东谈主在基金如期报 告中线路评释期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特定资产最终变现价钱的承 诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的责 任。      基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。      启用侧袋机制后，基金经管东谈主谋略各项投资运作标的和基金功绩标的时仅以主袋账户资 产为基准，并根据关系规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少按投资损失处理，因 此本基金线路的功绩标的不成反馈特定资产的真不二价值及变化情况。      操魄力险是指基金运作过程中，因里面箝制存在弱势或者东谈主为因素酿成操作失实或违背 操作规程等引致的风险，举例，越权违章交游、司帐部门诈骗、交游纰谬、IT 系统故障等 风险。      在基金经管运作过程中，基金经管东谈主的研究水平、投资经管水平平直影响基金收益水平， 淌若基金经管东谈主对经济形势和证券市集判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现失实 等，都会影响基金的收益水平。      合规风险指基金经管或运作过程中，违背国度法律、法则的规则，或者违背《基金合同》 磋磨规则的风险。      本基金为纯债债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80%，该类债券的特定风 险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府 产业政策、货币政策、市集需求变化、行业波动等因素的影响，可能存在所选投资标的的成 长性与市集一致预期不符而酿成个券价钱发挥低于预期的风险。      本基金采选如期怒放的运作方式。在本基金的顽固运作期间，基金份额捏有东谈主不成赎回 基金份额，因此，若基金份额捏有东谈主错过某一怒放期而未能赎回，其份额将转入下一顽固期， 至少至下一怒放期方可赎回。      本基金为发起式基金，在基金召募时，基金经管东谈主将运用公司固有资金认购本基金的金 额不低于 1000 万元，认购的基金份额捏有期限不低于三年。基金经管东谈主认购的基金份额捏 有期限满三年后，基金经管东谈主将根据自身情况决定是否链接捏有，届时，基金经管东谈主有可能               祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 赎回认购的本基金份额。另外，在基金成立三年后的对应日，淌若本基金的资产范畴低于 2 亿元，基金合同将自动驱逐；自基金合同奏凯满三年后的基金存续期内，在职一怒放期临了 一个怒放日，基金资产净值低于五千万元（包括本日申购、赎回、基金调节中转入以及转出 的未证据份额），基金合同应当自动驱逐，且无需召开基金份额捏有东谈主大会，投资者将靠近 基金合同可能驱逐的不确定性风险。   本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据关系法律法则由非上市中小企 业采选非公开方式刊行的债券。由于不成公开交游，一般情况下，交游不活跃，潜在较大流 动性风险。当发借主体信用质料恶化时，受市集流动性所限，本基金可能无法卖出所捏有的 中小企业私募债券，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   本基金投资资产复旧证券，资产复旧证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用 风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致资产复旧证券的收益率和价钱波动。 流动性风险指的是受资产复旧证券市集范畴及交游活跃进程的影响，资产复旧证券可能无法 在合并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。 信用风险指的基 金所投资的资产复旧证券之债务东谈主出现违约，或在交游过程中发生交收违约，或由于资产支 捏证券信用质料裁减导致证券价钱着落，酿成基金财产损失。   根据本基金的召募情况，本基金的标的客户包括特定的机构投资者，投资者可能靠近以 下风险，包括但不限于：   （1）由于草率特定机构投资者的连气儿多量赎回，基金经管东谈主被动抛售捏有投资品种以 应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响或者较大波动。   （2）特定机构投资者大额赎回也可能由于基金份额净值谋略精度不高对剩余份额的单 位净值酿成较大波动。   （3）特定机构投资者多量赎回后，本基金范畴可能过小，导致不利于运用基金合同约 定的投资策略已毕投资标的，从而对基金收益酿成影响。   鉴于基金经管东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法则、税收政 策的要求而成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资讲演和/或本金承担征税义务。 因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等税负，仍由本基金财产承担，届时基 金经管东谈主与基金托管东谈主可能通过本基金财产账户平直缴付，或划付至经管东谈主账户并自基金管 理东谈主依据税务部门要求完成税款申报缴纳。   本基金法律文献投资章节磋磨风险收益特征的表述是基于投资规模、投资比例、证券市 场广泛礼貌等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的始终风险收益特征。销售 机构(包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法则对本基金进行风险评价，              祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 不同的销售机构采选的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受身手与产物风险之间的匹配西席。   二、声明 理东谈主与基金销售机构都不成保证其收益或本金安全。              祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）               第十八部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施圭表   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋商司帐师事务所看法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用得当《中华东谈主民共和 国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并线路专项审计看法。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额捏有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。 基金经管东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停主袋账户份额的申购。 募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。大都赎回 按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回肯求朝向前一怒放日主袋账户总份额的 20%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东谈主谋略各项投 资运作标的和基金功绩标的时仅需商酌主袋账户资产。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户资产进行估值并线路主 袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应得当《企业会 计准则》的关系要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 磋磨用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。   六、侧袋账户中特定资产的处置计帐                 祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      特定资产以可出售、可转让、还原交游等方式还原流动性后，基金经管东谈主应当按照基金 份额捏有东谈主利益最大化原则，采选将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏 有东谈主支付对应变现金项。      处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额捏有 东谈主支付的款项、关系用度发生情况等过错信息。侧袋账户资产一皆完成变现并驱逐侧袋机制 后，基金经管东谈主应实时聘用得当《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并 线路专项审计看法。      七、侧袋机制的信息线路      在启用侧袋机制、处置特定资产、驱逐侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金经管东谈主应实时发布临时公告。      基金经管东谈主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分规则的基金净值信息线路方式和 频率线路主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停线路侧袋账户份额净 值和累计净值。      侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当在基金如期评释中线路评释期内侧袋账户关系信息， 基金如期评释中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年度评释 进行审计时，草率评释期内基金侧袋机制运行关系的司帐核算和年度评释线路等发表审计意 见。      八、本部分对于侧袋机制的关系规则，但凡平直援用法律法则或监管法则的部分，如将 来法律法则或监管法则修改导致关系内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商 一致并履行得当圭表后，可平直对本部天职容进行修改和转圜，无需召开基金份额捏有东谈主大 会审议。                 祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）        第十九部分 基金合同的变更、驱逐与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不经 基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 过之日起奏凯，并自决议奏凯后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的驱逐事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当驱逐： 连结的；   三、基金财产的计帐 算小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》规则条件的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》驱逐情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐评释；   （5）聘用司帐师事务所对计帐评释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐评释出具法 律看法书；   （6）将计帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。               祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有筹划，将基金财产计帐后的一皆剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋磨要紧事项须实时公告；基金财产计帐评释经得当《证券法》规则条件 的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐评释报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行 公告，基金财产计帐小组应当将计帐评释登载在规则网站上，并将计帐评释领导性公告登载 在规则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋磨文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                   祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）              第二十部分 基金合同的内容摘抄      一、基金份额捏有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      （一）基金经管东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律法则和《基金合同》稀少运用并经管基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额捏有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及磋磨法律规则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度磋磨法律规则，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采选必要步调保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采选、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；      （9）担任或托付其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及磋磨法律规则决定基金收益的分拨有筹划；      （11）在《基金合同》约定的规模内，断绝或暂停受理申购、赎回与调节肯求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诳骗股东权利，为基金的利益诳骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益诳骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （15）采选、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在得当磋磨法律、法则的前提下，制订和转圜磋磨基金认购、申购、赎回、调节、 如期定额投资、转托管和非交游过户等业务法则；      （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；              祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏凯之日起，以淳厚信用、严慎尽力的原则经管和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产互相稀少，对所经管的不同基金永诀经管，永诀记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他磋磨规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选得当合理的步调使谋略基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的规则，按磋磨规则谋略并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐评释；   （10）编制季度评释、中期评释和年度评释；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他磋磨规则，履行信息线路及评释义务；   （12）保守基金买卖机密，不露出基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他磋磨规则另有规则外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他东谈主露出；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有筹划，实时向基金份额捏有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他磋磨规则召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产经管业务举止的司帐账册、报表、记录和其他关系云尔 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在规则时刻发出，何况保证投资者 大约按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金磋磨的公开云尔，并在支付合 理成本的条件下得到磋磨云尔的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近已矣、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；                 祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金经管东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理磋磨基金事务的行 为承担职责；      （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益诳骗诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏凯，基金 经管东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后      （25）践诺奏凯的基金份额捏有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；      （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全看护基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应禀报中国证监 会，并采选必要步调保护基金投资者的利益；      （4）根据关系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需的其他账户，为 基金办理证券交游资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；      （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；      （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以淳厚信用、尽力尽责的原则捏有并安全看护基金财产；      （2）确立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业风光，配备弥散的、及格的熟练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；      （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相稀少；对 所托管的不同的基金永诀确立账户，稀少核算，分账经管，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面互相稀少；                祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他磋磨规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金经管东谈主代表基金签订的与基金磋磨的要紧合同及磋磨凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖机密，除《基金法》、《基金合同》过火他磋磨规则另有规则外， 在基金信息公开线路前给予守密，不得向他东谈主露出；   （8）复核、审查基金经管东谈主谋略的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止磋磨的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具看法，说明基金经管 东谈主在各过错方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；淌若基金经管东谈主有未践诺《基 金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采选了得当的步调；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系云尔 20 年以上；   （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按规则制作关系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或磋磨规则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他磋磨规则，召集基金份额捏有东谈主大会或配 合基金经管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近已矣、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监会和银行监管 机构，并文告基金经管东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而免除；   （20）监督基金经管东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金经管东谈主因 违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；   （21）践诺奏凯的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主的权利和义务   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主行动《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。               祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；   （4） 按照规则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息云尔；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）谨慎阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息线路，实时诳骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其捏有的基金份额规模内，承担基金耗费或者《基金合同》驱逐的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）践诺奏凯的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）发起资金提供方捏有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和法则   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。 若将来法律法则对基金份额捏有东谈主大会另有规则的，以届时灵验的法律法则为准。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作需要，基 金份额捏有东谈主大会不错增设日常机构，日常机构简直立与运作应当根据关系法律法则和中国 证监会的规则进行。                    祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      （一）、召开事由 下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：      （1）驱逐《基金合同》；      （2）更换基金经管东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）调节基金运作方式；      （5）转圜基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬报尺度；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资标的、规模或策略；      （9）变更基金份额捏有东谈主大会圭表；      （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；      （11）单独或所有捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主（以 基金经管东谈主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就合并事项书面要求召开基金份额捏有东谈主 大会；      （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。 商后修改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：      （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；      （2）在对现存基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，转圜本基金的申购费 率、调低赎回费率或变更收费方式或转圜基金份额类别确立、对基金份额分类办法及法则进 行转圜；      （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；      （5）在对现存基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金经管东谈主、登记机 构、基金销售机构转圜磋磨认购、申购、赎回、调节、基金交游、非交游过户、转托管等业 务法则；      （6）在对现存基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金推出新业务或服 务；      （7）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。                  祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      （二）、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额捏有东谈主大会，应当向基金经管东谈主薄情书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额捏有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得攻击、干 扰。      （三）、召开基金份额捏有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时刻、地点和会议风光；      （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；      （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；      （4）授权托付讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；      （5）会务常设磋磨东谈主姓名及磋磨电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文告的其他事项。                祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额捏有东谈主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关过火磋磨方式和磋磨东谈主、表决 看法寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主到指定地点对表决看法 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决看法的 计票进行监督的，不影响表决看法的计票效劳。   （四）、基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则及监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金经管东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期得当以下条件时，不错进行 基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主捏有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲明得当法律法则、                          《基金合同》和会议文告的规则， 何况捏有基金份额的凭证与基金经管东谈主捏有的登记云尔相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证裸露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连气儿公布关系 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告规则的方式收取基金份额捏 有东谈主的表决看法；基金托管东谈主或基金经管东谈主经文告不参加收取表决看法的，不影响表决效劳；                祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （3）本东谈主平直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表 决看法或授权他东谈主代表出具表决看法基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具表决看法或授权他东谈主 代表出具表决看法；   （4）上述第（3）项中平直出具表决看法的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决看法的代理东谈主出具的托付东谈主捏 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲明得当法律法则、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会，授权方式不错采选书面、汇聚、电话、短信 或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明；在会议召开方式上，本基金 亦可采选其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相勾通的方式召开基金份额捏有东谈主 大会，会议圭表比照现场开会和通信方式开会的圭表进行。基金份额捏有东谈主不错采选书面、 汇聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。   （五）、议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额捏有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第（七）条规则圭表确定和公布监票 东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金 经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主捏；淌若基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大 会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额捏有东谈主行动该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金经管东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效劳。                 祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 磋磨方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日期后      （六）、表决      基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。      基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以十分决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，调节基金运作方式、 更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、驱逐《基金合同》、本基金与其他基金合并以十分决议通 过方为灵验。      基金份额捏有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。      采选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的相背凭证证 明，不然提交得当会议文告中规则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，表 面得当会议文告规则的表决看法视为灵验表决，表决看法隐晦不清或互相矛盾的视为弃权表 决，但应当计入出具表决看法的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额捏有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）、计票      （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议滥觞后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会天然 由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏 有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议滥觞后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份 额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。      （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主就地公布计票 结果。                  祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      （3）淌若会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主捏东谈主应当就地公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效劳。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决看法的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）、奏凯与公告      基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏凯。      基金份额捏有东谈主大会决议自奏凯之日起 2 日内在规则媒介上公告。淌若采选通信方式进 行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当践诺奏凯的基金份额捏有东谈主大会的决议。 奏凯的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的格外约定      若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份额 捏有东谈主永诀捏有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若关系基金份额捏有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票；               祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 举产生又名基金份额捏有东谈主行动该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应永诀 由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，合并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东谈主大会的关系规则以本节格外约定内容为准，本 节莫得规则的适用上文关系约定。   （十）、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等 规则，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关系内容被取消或变更的， 基金经管东谈主提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和转圜，无需召开基金份额捏有东谈主大 会审议。   三、基金合同消除和驱逐的事由、圭表以及基金财产计帐方式   （一）、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不 经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 过之日起奏凯，并自决议奏凯后两日内在规则媒介公告。   （二）、《基金合同》的驱逐事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当驱逐： 连结的；   （三）、基金财产的计帐 算小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。                 祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 《证券法》规则条件的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》驱逐情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐评释；   （5）聘用司帐师事务所对计帐评释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐评释出具法 律看法书；   （6）将计帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有筹划，将基金财产计帐后的一皆剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   （六）、基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋磨要紧事项须实时公告；基金财产计帐评释经得当《证券法》规则条件 的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐评释报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行 公告，基金财产计帐小组应当将计帐评释登载在规则网站上，并将计帐评释领导性公告登载 在规则报刊上。   （七）、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋磨文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。   四、争议处治方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋磨的一切争议，如不肯 或者不成通过协商、和谐处治的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，              祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 按照华南国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁 裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有敛迹力。仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接赤诚、尽力、 尽责地履行基金合同和托管公约规则的义务，景仰基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之方针，在此不包括香港、澳门十分行政区和 台湾地区法律）统领。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公风光 和营业风光查阅。                      祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）             第二十一部分 基金托管公约的内容摘抄   一、托管公约当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称号：祥瑞基金经管有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   法定代表东谈主：罗春风   成立日期：2011 年 1 月 7 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号   组织风光：有限职责公司（中外联合）   注册老本：东谈主民币 130,000 万元   存续期间：捏续筹备   筹备规模：0755-22623179   （二）基金托管东谈主   称号：浙商银行股份有限公司   住所：浙江省杭州市庆春路 288 号   法定代表东谈主：沈仁康   电话：0571-87659865   传真：0571-88268688   磋磨东谈主：邵骏超   成立时刻：1993 年 4 月 16 日   组织风光：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 18,718,696,778 元   存续期间：捏续筹备   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资步履诳骗监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资规模主要包括国债、地点政府债、金融债、企业债、公司债、央行单子、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、资产复旧证券、次级债、可分离 交游可转债的纯债部分、债券回购、银行进款（公约进款、文告进款以及如期进款等其它银 行进款）、同行存单、现金以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须 得当中国证监会的关系规则）。                   祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金不投资于股票、权证，也不投资于可调节债券（可分离交游可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，但在每次开 放期滥觞前 10 个服务日、怒放期及怒放期结果后 10 个服务日的期间内，基金投资不受上述 比例限制；在怒放期内，本基金捏有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于 基金资产净值的 5%。在顽固期内，本基金不受上述 5%的限制。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金经管东谈主在履行得当圭表后， 不错将其纳入投资规模。   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，但在每次怒放期滥觞前 10 个工 作日、怒放期及怒放期结果后 10 个服务日的期间内，基金投资不受此比例限制；   （2）在怒放期内，本基金捏有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例所有不 低于基金资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 在顽固期内，本基金不受上述 5%的限制；   （3） 本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东谈主经管的一皆基金捏有一家公司刊行的证券，不朝上该证券的 10%；   （5）本基金插手世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净值 的 40%；在世界银行间同行市集中的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （6）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产复旧证券的比例，不得朝上基金资产净 值的 10%；   （7）本基金捏有的一皆资产复旧证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%；   （8）本基金捏有的合并（指合并信用级别）资产复旧证券的比例，不得朝上该资产支 捏证券范畴的 10%；   （9）本基金经管东谈主经管的一皆基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产复旧证券，不得 朝上其各种资产复旧证券所有范畴的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产复旧证券。基金捏有 资产复旧证券期间，淌若其信用品级着落、不再得当投资尺度，应在评级评释发布之日起 3 个月内给予一皆卖出；   （11）本基金投资于中小企业私募债券比例所有不高于基金资产的 10%，且投资中小企 业私募债券的剩余期限，不得朝受骗期的剩余顽固期；   （12）顽固期内基金总资产不得朝上基金净资产的 200%，怒放期内基金资产总值不得 朝上基金资产净值的 140%；              祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （13）本基金经管东谈主承诺本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为 交游敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资规模保捏 一致，并承担由于不一致所导致的风险或损失；   （14）怒放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得朝上本基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不得当前款所 规则比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（13）、（14）项外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金范畴变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不得当上述规则投资比例的，基金 经管东谈主应当在 10 个交游日内进行转圜，但法律法则或中国证监会规则的格外情形除外。   基金经管东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的磋磨约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏凯之日起滥觞。   法律法则或监管部门取消或转圜上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行得当程 序后，则本基金投资不再受关系限制或按转圜后的规则践诺。 步履进行监督。   为景仰基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （6）从事内幕交游、操纵证券交游价钱过火他不梗直的证券交游举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则谢却的其他举止。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、推行箝制东谈主或者 与其有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当得当基金的投资标的和投资策略，撤职基金份额捏有东谈主利益优先的原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱践诺。关系交游必 须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予线路。要紧关联交游应提交基金经管东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的稀少董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述谢却性规则，如适用于本基金，基金经管东谈主 在履行得当圭表后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的规则践诺。                祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 进行监督。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应事前互相提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其 他要紧猛烈关系的公司名单过火更新，并确保所提供的关联交游名单的真确性、齐备性、全 面性。运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、推行箝制东谈主或者与其有其 他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交游的， 基金经管东谈主应当撤职基金份额捏有东谈主利益优先的原则，驻扎利益冲破，得当中国证监会的规 定，并履行信息线路义务。 间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主依据磋磨法律法则的规则和《基金合同》的约定对于基金经管东谈主参与 银行间市集交游时靠近的交游敌手资信风险进行监督。   基金经管东谈主向基金托管东谈主提供得当法律法则及行业尺度的银行间市集交游敌手的名单。 基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内电话或回函证据收到该名单。基金经管东谈主应如期和不 如期对银行间市集现券及回购交游敌手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务 日内电话或书面回函证据，新名单自基金托管东谈主证据当日奏凯。新名单奏凯前已与本次剔除 的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。   （2）基金经管东谈主参与银行间市集交游时，有职责箝制交游敌手的资信风险，由于交游 敌手资信风险引起的损失，基金经管东谈主应当负责向关系职责东谈主追偿。   基金投资银行进款的，基金经管东谈主应根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，确定 得当条件的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资 银行进款的交游敌手是否得当磋磨规则进行监督。   本基金投资银行进款应得当如下规则：   （1）基金经管东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立如期对账机制，确保基金银行进款 业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金经管东谈主与基金托管东谈主应根据关系规则，就本基金银行进款业务另行签订书面 公约，明确两边在关系公约签署、账户开设与经管、投资指示传达与践诺、资金划拨、账目 查对、到期兑付、文献看护以及进款证实书的开立、传递、看护等历程中的权利、义务和职 责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核关系公约、 账户云尔、投资指示、进款证实书等磋磨文献，切实履行托管职责。   （4）基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格遵从《基金法》、《运 作办法》等磋磨法律法则，以及国度磋磨账户经管、利率经管、支付结算等的各项规则。              祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）基金经管东谈主经管的基金在投资中期单子前，基金经管东谈主须根据法律、法则、监管 部门的规则，制定严格的对于投资中期单子的风险箝制轨制和流动性风险处置预案，并书面 提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主依据上述文献对基金经管东谈主投资中期单子的额度和比例进行 监督。   （2）如畴昔磋磨监管部门发布的法律法则对质券投资基金投资中期单子另有规则的， 从其约定。   （3）基金托管东谈主有权监督基金经管东谈主在关系基金投资中期单子时的法律法则遵从情况， 磋磨轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，磋磨额度、比例限制的践诺情况。 基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项违背法律法则和基金合同以及本公约的规则，应实时 以书面风光文告基金经管东谈主纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。 基金经管东谈主应按关系托管公约要求向基金托管东谈主实时发出回函，并实时改正。基金托管东谈主有 权随时对所文告县项进行复查, 督促基金经管东谈主改正。淌若基金经管东谈主违章事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。 募债券进行监督，监督内容包括但不限于以下几个方面：   本基金投资中小企业私募债券，基金经管东谈主应遵从关系法律法则规则。   本基金在投资中小企业私募债券前，基金经管东谈主须根据法律、法则、监管部门的规则， 制定严格的对于投资中小企业私募债券的投资决策历程和风险箝制轨制并提供给基金托管 东谈主。基金托管东谈主根据基金经管东谈主提供的基金投资中小企业私募债券比例进行监督，如发现异 常情况，应实时以书面风光文告基金经管东谈主。   如畴昔磋磨监管部门对基金投资中小企业私募债券另有规则或托管公约当事东谈主对基金 投资中小企业私募债券的监督经管另有约定时，从其约定，基金经管东谈主应实时书面文告基金 托管东谈主。   如基金经管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求处治。淌若基金 托管东谈主切实履行监督职责,则不承担任何职责。 《基金合同》和本托管公约的规则，应实时以电话提醒或书面领导等方式文告基金经管东谈主限 期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到书面文告 后应不才一服务日前实时查对并以书面风光给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进 行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限 内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托 管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。               祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 其他磋磨规则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金经管东谈主，由此酿成的损失 不由基金托管东谈主承担。 金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果评释中国证监会。基金经管东谈主无梗直意义，断绝、杂乱对 方根据本托管公约规则诳骗监督权，或采选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节 严重或经基金托管东谈主薄情训诫仍不改正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）根据《基金法》、《基金合同》、本公约过火他磋磨规则，基金经管东谈主就基金托 管东谈主是否实时践诺基金经管东谈主的划款指示、是否私行动用基金资产、是否按时将分拨给基金 份额捏有东谈主的收益划入分成派息账户等事项，对基金托管东谈主进行监督和核查。 东谈主未对基金资产实行分账经管、私行挪用基金资产、因基金托管东谈主的罪戾导致基金资产灭失、 减损或处于危急状态的，基金经管东谈主应立即以书面的方式要求基金托管东谈主给予纠正并采选必 要的扶直步调。基金经管东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所际遇的损失。 基金法则的规则，应实时以书面风光文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应及 时查对并以书面风光对基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有权随时对文告县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正 的，基金经管东谈主应评释中国证监会。 金托管东谈主限期纠正。   基金经管东谈主和基金托管东谈主有义务配合和协助对方依照本公约对基金业务践诺监督、核查。 对基金托管东谈主发出的书面领导，基金经管东谈主应在规则时刻内回话并改正，或就基金托管东谈主的 疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、《基金合同》和本托管公约的要求需向 中国证监会报送基金监督评释的事项，基金经管东谈主应积极配合提供关系数据云尔和轨制等。 基金经管东谈主或基金托管东谈主无梗直意义，断绝、杂乱监督方根据本公约规则诳骗监督权，或采 取拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经监督方薄情训诫仍不改正的，监 督方应评释中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 自走运用、刑事职责、分拨基金的任何财产。                祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 别确立账户，与基金托管东谈主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基 金财产的齐备与稀少。 开信息或基金经管东谈主提供的书面云尔中获取到账日期信息的，应由基金经管东谈主负责与磋磨当 事东谈主确定到账日期并文告托管东谈主，到账日基金财产莫得到达托管东谈主处的，托管东谈主应实时文告 基金经管东谈主采选步调进行催收。由此给基金酿成损失的，基金经管东谈主应负责向磋磨当事东谈主追 偿基金的损失。   （二）召募资金的考证 有托管阅历的买卖银行开设的基金召募专户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动用。 捏有东谈主东谈主数得当《基金法》、《运作办法》等磋磨规则后，基金经管东谈主应将属于基金财产的 一皆资金划入基金托管东谈主以本基金的口头开立的基金银行账户，由基金经管东谈主同期在规则时 间内，由基金经管东谈主聘用得当《证券法》规则条件的司帐师事务所进行验资，出具验资评释， 出具的验资评释应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。 理退款等事宜，基金托管东谈主应提供必要协助。   （三）基金的银行账户的开设和经管   基金托管东谈主以本基金的口头开设基金托管专户，看护基金的银行进款，并根据基金经管 东谈主正当合规的指示办理资金收付。该基金托管专户是指基金托管东谈主代表所托管的基金与中国 证券登记结算有限职责公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和经管由基金托管东谈主承 担。本基金的一切货币进出举止，均需通过基金托管东谈主的基金托管专户进行。   基金托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金经管 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的举止。   基金托管专户的经管应得当《银行账户经管办法》、《现金经管条例》、《中国东谈主民银 行利率经管的磋磨规则》、《对于大额现金支付经管的文告》、《支付结算办法》以及中国 东谈主民银行的其他规则。   （四）基金证券账户和证券交游资金账户的开设和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。                祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金经管 东谈主不得出借和未经对方同意私行转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何账户 进行本基金业务之外的举止。   基金证券账户的开立和证券账户卡的看护由基金托管东谈主负责，账户资产的经管和运用由 基金经管东谈主负责。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分 公司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一 级法东谈主计帐服务，基金经管东谈主应给予积极协助。结算备付金等的收取按照中国证券登记结算 有限职责公司的规则践诺。   在本托管公约矍铄日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，触及关系账 户的开设、使用的，除非法规另有规则，基金托管东谈主应当比照并遵从上述对于账户开设、使 用的规则；法则另有规则的从其规则。   （五）债券托管账户的开设和经管   《基金合同》奏凯后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记结算机构的磋磨 规则，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，捏有东谈主账户和资金结算账户，并代表 基金进行银行间市集债券的结算。基金经管东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订世界银行间债 券市集债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和经管 基金托管东谈主负责开立。新账户按磋磨规则使用并经管。   （七）基金资产投资的磋磨有价凭证等的看护   什物证券、银行如期进款证实书等由基金托管东谈主存放于托管银行的看护库；也可存入中 央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司或 单子营业中心的代看护库。看护凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券、银行如期进款证实书等 的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。托管东谈主对托管东谈主之外机构推行有 效箝制的证券不承担职责。   属于基金托管东谈主推行灵验箝制下的什物证券、银行如期进款证实书等在基金托管东谈主看护 期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。   （八）与基金资产磋磨的要紧合同的看护   由基金经管东谈主代表基金签署的与基金磋磨的要紧合同的原件永诀由基金托管东谈主、基金管 理东谈主看护。除本公约另有规则外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金磋磨的要紧合同期应保 证基金一方捏有两份以上的原本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原本的原件。 如上述合同只须一份原本先由基金经管东谈主取得，则基金经管东谈主应在要紧合同签署后实时以加                 祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 密方式或两边同意的其他方式将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个服务日内将原本送 达基金托管东谈主处看护。要紧合同的看护期限为《基金合同》驱逐后 20 年。   五、基金资产净值谋略和司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金经管东谈主应逐日对基金资产估值。用于基金信息线路的基金资产净值和基金份额净值 由基金经管东谈主负责谋略，基金托管东谈主复核。   （1）本基金基金份额净值谋略精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有 规则的，从其规则。本基金基金份额净值的谋略公式为：   T 日基金份额净值＝T 日基金份额的基金资产净值/T 日基金份额余额总和。   基金经管东谈主应每个服务日谋略基金资产净值及基金份额净值，并按规则进行线路。   （2）基金经管东谈主应每个服务日对基金资产估值。但基金经管东谈主根据法律法则或本基金 合同的规则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按约定对外公布。   六、基金份额捏有东谈主名册的看护   基金份额捏有东谈主名册，包括基金召募期结果时的基金份额捏有东谈主名册、基金权益登记日 的基金份额捏有东谈主名册、基金份额捏有东谈主大会登记日的基金份额捏有东谈主名册、每月临了一个 交游日的基金份额捏有东谈主名册，由基金过户与登记东谈主负责编制，基金过户与登记东谈主对基金份 额捏有东谈主名册负看护义务，保存期不少于 20 年。如不成妥善看护，则按关系法则承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期评释和年报前，基金经管东谈主应将磋磨云尔送交基金托管东谈主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和齐备性。基金托管东谈主不得将所看护 的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵从守密义务，法律法则另 有规则或监管机关另有要求的除外。   七、争议处治方式   关系各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约磋磨的一切争议，除经友好协商可 以处治的，应提交华南国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲 裁的地点在深圳，仲裁裁决是结尾性的并对关系各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，关系各方当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，链接赤诚、尽力、 尽责地履行《基金合同》和托管公约规则的义务，景仰基金份额捏有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统领。   八、托管公约的修改、驱逐与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更圭表                 祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本公约关系各方当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不 得与《基金合同》的规则有任何冲破。   （二）基金托管公约驱逐出现的情形   （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》规则条件的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》驱逐情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐评释；   （5）聘用司帐师事务所对计帐评释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐评释出具法 律看法书；   （6）将计帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨有筹划，将基金财产计帐后的一皆剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。                祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   计帐过程中的磋磨要紧事项须实时公告；基金财产计帐评释经得当《证券法》规则条件 的司帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律看法书后，报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐评释报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐评释登载在规则网站上，并将计帐评释领导性公告 登载在规则报刊上。   基金财产计帐账册及磋磨文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。   对于交游及计帐交收安排应当按照本部分的规则或其他基金经管东谈主和基金托管东谈主两边 书面共同证据的方式践诺。                    祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）            第二十二部分 对基金份额捏有东谈主的服务   本基金经管东谈主承诺向基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。同期，基金经管东谈主有权根据基 金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，对以下主要服务内容进行加多或变更。   一、网上开户与交游服务   客户捏有指定银行的账户，通过祥瑞基金官网交游平台，不错已毕在线开户交游。   祥瑞基金网址：www.fund.pingan.com   二、云尔的寄送服务 单。客户可根据个东谈主需要，通过祥瑞基金客户服务热线或者祥瑞基金客服邮箱定制纸质对账 单寄送服务。客户无需独特承担纸质或电子对账单的服务用度。 经管东谈主可控的原因邮寄云尔可能无法投递，对此本基金经管东谈主不作念任何承诺和保证。基金管 理东谈主也不合因邮寄云尔出现遗漏、露出而导致的平直或转折损伤承担任何抵偿职责。由于交 易对账单记录信息属于个东谈主阴私，请务必预留正确的通信地址及磋磨方式，并实时进行更新。 内容。由于互联网是怒放性的公众汇聚，基金经管东谈主也无法完全保证其安全性与实时性。因 此祥瑞基金经管公司不合电子邮件或短信息电子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互 联网或通信等原因酿成的信息不齐备、露出等而导致的平直或转折损伤承担任何抵偿职责。   三、如期定额投资贪图   基金经管东谈主可利用非直销销售机构网点和本公司网上交游系统为投资者提供如期定额 投资的服务（本公司网上交游系统的如期定额投资服务当今仅对个东谈主投资者通畅）。通过定                     祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 期定额投资贪图，投资者不错通过固定的渠谈，如期定额申购基金份额，具体实施方法见有 关公告。   四、汇聚在线服务   基金份额捏有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录祥瑞基金网站，可享有账 户查询、交游明细查询、对账单寄送方式或频率确立、修改查询密码等多项在线服务。   基金经管东谈主网站亦提供基金公告、投资资讯、答理刊物、基金知识等多样信息供投资东谈主 查询。   公司网址：www.fund.pingan.com   客服邮箱：fundservice@pingan.com.cn   五、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时交游情况、基金账户余额、基金产物与服务 等信息查询。   客户服务中心东谈主工座次每个交游日 9：00-17：00 为投资东谈主提供服务，投资东谈主不错通过 该客服中心得到业务磋商、信息查询、投诉建议、信息定制和云尔修改等专项服务。   客服电话：400-800-4800（免远程话费）   直销电话：0755-22627627   直销传真：0755-23990088   六、投诉受理   投资东谈主不错拨打祥瑞基金经管有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方式， 对基金经管东谈主和销售网点提所供的服务进行投诉。                   祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      对于服务日期间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不成实时回复的投诉，本基金管 理东谈主将在承诺的时限内进行处理。对于非服务日薄情的投诉，将在顺延的服务日当日进行处 理。      办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层      七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述方式磋磨本基金 经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构如故全面贯通了本招募说明书。                     祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    第二十三部分 其他应线路事项    本基金 2023 年 07 月 01 日至 2024 年 06 月 30 日发布的公告：                                 券投资基金怒放申购、赎回及调节业务的公                                 告                                 完善、更新身份信息云尔以免影响业务办理                                 的公告                                 资基金 2023 年第 2 季度评释                                 资基金 2023 年中期评释                                 资基金分成公告                                 份有限公司为旗下基金销售机构的公告                                 资基金基金产物云尔概要更新                                 资基金招募说明书（更新）                                 资基金基金司理变更公告                                 资基金基金产物云尔概要更新                                 资基金招募说明书（更新）                                 券投资基金怒放申购、赎回及调节业务的公                                 告                                 资基金 2023 年第 3 季度评释                                 的公告                                 完善、更新身份信息云尔以免影响业务办理                                 的公告                                 资基金 2023 年第 4 季度评释                                 增北京汇成基金销售有限公司为销售机构的                                 公告                    祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                            券投资基金怒放申购、赎回及调节业务的公                            告                            资基金分成公告                            资基金 2023 年年度评释                            资基金 2024 年第 1 季度评释                            券投资基金怒放申购、赎回及调节业务的公                            告                      资基金基金产物云尔概要更新    注：其他线路事项详见基金经管东谈主发布的关系公告。              祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）       第二十四部分 对招募说明书更新部分的说明   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等其他磋磨法律法则的要求及基 金合同的规则，对《祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）》 进行了更新，本次主要针对基金司理关系信息进行了更新。                    祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）            第二十五部分 招募说明书存放过火查阅方式      本基金招募说明书存放于基金经管东谈主和基金托管东谈主的办公风光、注册登记机构、基金销 售机构处，投资者可在营业时刻免费查阅。基金投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取 得招募说明书的复印件。对投资者按上述方式所得到的文献过火复印件，基金经管东谈主和基金 托管东谈主保证与所公告文本的内容完全一致。      投资者还不错平直登录基金经管东谈主的网站(www.fund.pingan.com)查阅和下载招募说明 书。                 祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                第二十六部分 备查文献      以下备查文献除第（五）项外，存放在基金经管东谈主的办公风光，在办公时刻可供免费查 阅。      （一）中国证监会准予祥瑞大华合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金召募注册 的文献      （二）《祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》      （三）《祥瑞合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金托管公约》      （四）基金经管东谈主业务阅历批件、营业牌照      （五）基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照      （六）对于肯求召募注册祥瑞大华合颖如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金之法律 看法书      （七）中国证监会要求的其他文献      查阅方式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                    祥瑞基金经管有限公司