（原标题：浙江亨通控股股份有限公司对外投资不休轨制）

浙江亨通控股股份有限公司对外投资不休轨制

第一章 总则 第一条 宗旨：为范例公司对外投资动作，驻扎对外投资风险，保证投资动作正当、审慎、安全、有用，进步对外投资效益，把柄《公司法》《股票上市国法》及《公司端正》等干系端正，特制定本轨制。 第二条 适用限制：公司及控股子公司。 第三条 界说：对外投资指公司为竣事取得改日收益而将公司的货币以及经钞票评估后的房屋、机器、开导、物质等什物，以及专利权、商标权、地皮使用权等无形钞票作价出资等，进行各式花式的投资动作。按照投资期限的詈骂，公司对外投资分为短期投资和始终投资。 第四条 公司投资不休死守的基本原则：允洽国度产业政策及干系法律法例的端正，允洽公司发展计谋和缠绵，审慎投资、坚合手高效益低风险的原则，故意于公司的可合手续发展，赞佩公司和合座鼓励的利益。

第二章 对外投资不休的组织机构 第五条 公司鼓励大会、董事会、董事长在其权限限制内对公司的对外投资面目作出有缠绵。其他任何部门和个东说念主无权作出对外投资的决定。 第六条 董事会计谋委员会崇拜对公司紧要投资有缠绵进行征询并冷漠建议。 第七条 总裁：对外投资不休和实施的主要职守东说念主，崇拜对投资面目实施的东说念主、财、物进行缠绵、组织、监控，并实时向董事长或董事会陈述投资发达情况，冷漠调度建议等。 第八条 运营不休部：对外投资归口不休部门，具体牵头组织对公司投资面目的可行性、投资风险、投资答复等事宜进行专门分析和评估；妥善看守投资合同或条约、出资诠释注解等云尔；追踪、监督投资面目的扩充发达；实时向董事会布告报送投资面目发达情况云尔等。 第九条 董事会布告：崇拜不休对外投资面目的信息袒露事宜。 第十条 财务部：参与面目可行性分析，并参与对投资面目的过程监督与效益评估；把柄对被投资方的影响程度，合理笃定投资管帐政策；实时对投资事项进行账务处理；成立投资不休台账，留意记载投资对象、金额、合手股比例、期限、收益等事项；关于被投资面目出现财务景况恶化、市价当期大幅下落等情形的，应当把柄《企业管帐准则》的端正，合理计提减值准备、证据减值损失。 第十一条 公司运营不休部或外部法律参谋人参与审查对外投资面目的条约、合同和弥留干系信函、端正等。 第十二条 内控审计部对投资面目实施全过程审计，冷漠审计主张。 第十三条 其他干系部门参与投资面目的评审。

第三章 对外投资的审批权限 第十四条 公司对外投资实行专科不休和逐级审批轨制。公司对外投资的审批应严格按照《股票上市国法》偏激他探求法律、法例和《公司端正》《紧要有缠绵要领和国法》等端正的权限践诺审批要领。公司对外投资达到下列圭表之一的，应当提交董事会审议： 1. 往还触及的钞票总和（同期存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计总钞票的10%以上； 2. 往还场合（如股权）触及的钞票净额（同期存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计净钞票的10%以上，且十足金额当先1000万元； 3. 往还的成交金额（包括承担的债务和用度）占公司最近一期经审计净钞票的10%以上，且十足金额当先1000万元； 4. 往还产生的利润占公司最近一个管帐年度经审计净利润的10%以上，且十足金额当先100万元； 5. 往还场合(如股权)在最近一个管帐年度干系的商业收入占公司最近一个管帐年度经审计商业收入的10%以上，且十足金额当先1000万元； 6. 往还场合(如股权)在最近一个管帐年度干系的净利润占公司最近一个管帐年度经审计净利润的10%以上，且十足金额当先100万元； 上述缠绵触及的数据如为负值，取其十足值狡计。 第十五条 公司对外投资达到下列圭表之一的，应当由董事会审议通事后提交鼓励大会审议： 1. 往还触及的钞票总和（同期存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计总钞票的50%以上； 2. 往还场合（如股权）触及的钞票净额（同期存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计净钞票的50%以上，且十足金额当先5000万元； 3. 往还的成交金额（包括承担的债务和用度）占公司最近一期经审计净钞票的50%以上，且十足金额当先5000万元； 4. 往还产生的利润占公司最近一个管帐年度经审计净利润的50%以上，且十足金额当先500万元； 5. 往还场合（如股权）在最近一个管帐年度干系的商业收入占公司最近一个管帐年度经审计商业收入的50%以上，且十足金额当先5000万元； 6. 往还场合（如股权）在最近一个管帐年度干系的净利润占公司最近一个管帐年度经审计净利润的50%以上，且十足金额当先500万元。 上述缠绵触及的数据如为负值，取十足值狡计。

第四章 对外投资的不休 第二十八条 短期投资不休 1. 公司短期投资要领： （1）财务部依期编制资金流量景况表； （2）公司运营不休部和财务部把柄市集情况和公司短期资金盈余景况编制短期投资缠绵； （3）短期投资缠绵按审批权限践诺审批要领后实施； （4）财务部崇拜按照短期投资类别、数目、单价、应计利息、购进日历等实时登记入账，并进行干系账务处理； （5）触及证券投资的，必须扩充严格的联结截至轨制，由公司指定两名东说念主员共同操作，且证券投资操作主说念主员与资金、财务不休东说念主员分别，相互制约，不得一东说念主单独战争投资钞票； （6）公司购入的短期有价证券必须在购入确当日由财务部记入公司名下； （7）公司财务部崇拜依期查对质券投资资金的使用及结存情况，应将收到的利息、股利实时入账。

第二十九条 始终投资不休 1. 投资面目的不休经过： （1）冷漠：投资面目冷漠部门对投资面目进行初步评估，编写投资面目建议书； （2）遵法访问：运营不休部组织探求部门进行相应遵法访问、实地考研和评估； （3）可行性征询、论证：公司组建面目小组，对面目进行可行性论证，编制可行性征询陈说与投资预算，关于紧要投资面目，必要时可托福具有相应禀赋的专科机构对可行性征询陈说进行孤立评估，形成评估陈说；必要时可组织行业、技巧、投资或法律群众分析论证； （4）投资有缠绵：经面目投资干系业务部门审核，运营不休部进行法律风险评审,财务崇拜东说念主、总裁、总裁办公会审查后，按照审批权限践诺审批要领； （5）实施：面目小组按缠绵组织实施投资面目，财务部进行资金缠绵与筹措； （6）监督不休：运营不休部对总计投资面目实施运作情况实行全过程的监督、查验和评价。运营不休部对投资面目的进程、投资预算的扩充和使用、配合各方情况、探求景况、存在问题和建议等按季度汇制报表，实时向公司总裁陈说，并抄送董事会办公室。

第五章 对外投资的东说念主事不休 第三十条 公司对外投资组建配合、合股公司，冒失被投资单元派出董事、监事，参与和监督影响被投资单元的运营有缠绵、不休。派出东说念主员应按照《公司法》和《公司端正》的端正切实践诺责任，在被投资单元的探求不休动作中赞佩公司利益，竣事公司投资的保值、升值。 第三十一条 公司对外投资组建的控股子公司，原则上冒失被投资单元派出董事长，担任被投资单元的法定代表东说念主，并派出相应的高等不休东说念主员，探求不休控股子公司，确保落实公司的发展计谋缠绵。控股子公司派出的高等不休东说念主员每年应与公司订立窥伺条约，采纳公司下达的窥伺缠绵，依期向公司述职，采纳公司的查验。 第三十二条 派出东说念主员依期向公司总裁通报被投资单元的财务景况、探求效果、现款流量、投资合同践诺情况偏激他紧要事项。

第六章 对外投资的财务不休及审计 第三十三条 财务部把柄分析和不休的需要，依期实时取得被投资单元的财务陈说，以便对被投资单元的财务景况和投资答复景况进行分析，赞佩公司权力，确保公司利益不受挫伤。运营不休部冒失面目的成立进程、资金插足、使用效果、运作情况、收益情况进行必要的追踪不休，分析偏离的原因，冷漠不休的整改步履，并依期向公司总裁、董事长提交书面陈说。 第三十四条 公司投资后，公司应按《企业管帐准则》进行管帐核算。 第三十五条 公司内控审计部对投资单元进行依期或专项审计。关于本公司所领有的投资钞票，应由里面审计东说念主员或不参与投资业务的其他东说念主员进行依期清点，查验其是否为本公司所领有，并将清点记载与账面记载相互查对以证据账实的一致性。

第七章 对外投资的收回和处置 第三十六条 出现或发生下列情况之一时，公司不错收回或核销对外投资： 1. 《公司端正》端正，被投资面目（单元）期限届满； 2. 被投资面目（单元）探求不善，无法偿还到期债务，照章实施歇业的； 3. 被投资面目（单元）无法赓续探求而计帐的； 4. 端正投资中止的其他情况出现或发生时； 5. 董事会、鼓励大会以为有必要作出收回或核销的其他情形。 第三十七条 发生或出现下列情况之一时，公司不错转让对外投资： 1. 被投资面目（单元）也曾昭彰有悖于公司发展计谋的； 2. 被投资面目（单元）出现联接损失且扭亏发放，无市集远景； 3. 由于公司本身探求资金不及急需补充资金时； 4. 公司董事会、鼓励大会以为有必要转让的其他情形。 第三十八条 投资转让按照国度干系法律、法例和公司轨制的端正办理。对外始终投资收回和转让时，干系职守东说念主员必须审核与投资处置探求的审批文献、会议记载、钞票回收清单等干系云尔；转让投资应当由干系机构或东说念主员合理笃定转让价钱，报授权批准部门批准，必要时可托福具有相应禀赋的专门机构进行评估。核销投资应当取得弗成收回投资的法律文书和干系诠释注解文献。 第三十九条 批准处置投资的要领与权限按公司《浙江亨通控股股份有限公司审批权限体系》端正的权限扩充。

第八章 监督与赏罚 第四十条 对外投资过程中，应依期将投资面目的发达情况报送运营不休部、董事会布告备案；对外投资完成后，面目实施部门编写面目投资转头并实时报运营不休部、董事会布告。 第四十一条 公司运营不休部、董事会办公室、财务部和内控审计部东说念主员对对外投资动作进行监督查验，并会同探求部门对投资效果进行不依期访问和评价。 第四十二条 对严格遵命本轨制、对外投资面目效益讲究的面目崇拜东说念主、派出董事和监事将赐与表扬和奖励。对抵触上述审批要领的东说念主员，公司要根究探求职守东说念主员的职守，视情况赐与相应刑事职守。关于酿成损失的，有缠绵者个东说念主要承担部分职守；对有触犯刑律的，移送司法机关照章处理。 第四十三条 对投资过程中行贿作弊、特意提供伪善信息甚至有缠绵罪责，酿成损失的根究探求东说念主员的职守，把柄本公司轨制赐与相应处罚。

第九章 附则 第四十四条 本轨制未尽事宜或与探求端正有任性的，依照国度探求法律、法例、范例性文献以及《公司端正》的探求端正扩充。 第四十五条 本轨制经公司董事会审议通事后实施，由公司董事会崇拜解释和纠正。浙江亨通控股股份有限公司董事会2024年10月24日